Con el fin de regular el depósito, la utilización y la gestión de los fondos recaudados por Guangxi Guiguan Electric Power Co.Ltd(600236) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), garantizar la seguridad de los fondos recaudados y proteger al máximo los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento de las normas “, y los artículos de asociación (en lo sucesivo denominados” los artículos de asociación “), Estas medidas se formulan teniendo en cuenta la situación real de la empresa.
Artículo 1 el término “fondos recaudados” mencionado en estas medidas se refiere a los fondos recaudados por las empresas a los inversores y utilizados para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados.
Artículo 2 una vez que los fondos recaudados por la sociedad mediante la emisión pública de valores estén en su lugar, la sociedad tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y emitirá un informe de verificación de capital por una empresa contable que cumpla las disposiciones de la Ley de valores.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de elaborar el plan de utilización de los fondos recaudados, organizar la ejecución concreta de los proyectos de inversión de los fondos recaudados (en adelante denominados “proyectos de recaudación de fondos”) y hacer que el uso de los fondos recaudados sea abierto, transparente y normalizado.
La sociedad utilizará los fondos recaudados con prudencia, velará por que el uso de los fondos recaudados sea coherente con el compromiso contraído en los documentos de solicitud de emisión y no modificará arbitrariamente la dirección de inversión de los fondos recaudados. Cuando un proyecto de oferta pública de inversión se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la empresa adoptará las medidas apropiadas para garantizar que la filial u otra empresa controlada cumpla las disposiciones de las presentes medidas.
Artículo 4 los directores, supervisores y altos directivos de la sociedad serán diligentes y responsables, instarán a la sociedad a utilizar los fondos recaudados de manera normalizada, mantendrán conscientemente la seguridad de los fondos recaudados por la sociedad y no participarán, ayudarán ni condonarán el cambio no autorizado o encubierto del uso de los fondos recaudados por la sociedad.
Artículo 5 los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad no podrán ocupar ni malversar directa o indirectamente los fondos recaudados por la sociedad, ni podrán utilizar los fondos recaudados por la sociedad ni los proyectos recaudados para obtener beneficios indebidos.
Artículo 6 la sociedad revelará oportunamente en el sitio web de la bolsa de Shanghai el sistema de control interno para el almacenamiento, la utilización y la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 7 la sociedad seleccionará cuidadosamente a los bancos comerciales y abrirá una cuenta especial para la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”), los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial establecida con la aprobación del Consejo de Administración para su gestión centralizada, y la Cuenta Especial no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá una cuenta especial para recaudar fondos. El exceso de fondos recaudados también se depositará en una cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Artículo 8 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la recepción de los fondos recaudados, firmará un acuerdo tripartito de supervisión para el almacenamiento de los fondos recaudados con el patrocinador, el asesor financiero independiente y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en adelante, el “banco comercial”) y lo anunciará oportunamente. El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en una cuenta especial para los fondos recaudados; Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada;
Los bancos comerciales presentarán mensualmente a la empresa un Estado de cuenta bancaria especial para la recaudación de fondos y presentarán una copia al patrocinador o al asesor financiero independiente;
Si la cantidad acumulada retirada de la cuenta especial de fondos recaudados por la empresa en un plazo de una vez o 12 meses supera los 50 millones de yuan y alcanza el 20% de la cantidad neta (en lo sucesivo denominada “la cantidad neta de fondos recaudados”) después de deducir los gastos de emisión del total de fondos recaudados emitidos, la empresa notificará sin demora al patrocinador o al asesor financiero independiente;
El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial de recaudación de fondos de los bancos comerciales en cualquier momento;
Las responsabilidades de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de informar y cooperar con los bancos comerciales, los métodos de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente y el banco comercial para el uso de los fondos recaudados por la empresa;
Responsabilidad por incumplimiento del contrato de una empresa, Banco Comercial, patrocinador o asesor financiero independiente;
Si el banco comercial no ha emitido oportunamente un Estado de cuenta al patrocinador o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o no ha cooperado con el patrocinador o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
Si el acuerdo anterior termina antes de la expiración del período de validez, la empresa firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas en un plazo de dos semanas a partir de la fecha de terminación del Acuerdo y lo anunciará oportunamente. Artículo 9 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán, en principio, para sus principales actividades comerciales. Los fondos recaudados no se utilizarán de la siguiente manera:
Salvo en el caso de las empresas financieras, el proyecto de oferta pública de inversión consiste en inversiones financieras, como la tenencia de activos financieros negociables y otros instrumentos de renta variable, el préstamo a otras personas, la gestión financiera encomendada, etc., e inversiones directas o indirectas en empresas cuya actividad principal es la compra y venta de valores; Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Proporcionar directa o indirectamente fondos recaudados a los accionistas controladores, a los controladores reales y a otras personas vinculadas para su uso, a fin de facilitar el acceso de las personas vinculadas a beneficios indebidos mediante proyectos de inversión;
Otros actos que violen las normas sobre la administración de la recaudación de fondos y las presentes medidas. Artículo 10 en caso de que se produzca una de las siguientes situaciones en un proyecto de oferta pública de inversión, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto y decidirá si debe continuar o no la ejecución del proyecto:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) el proyecto de oferta pública de inversión se retrasa más de un año;
Exceder el plazo de finalización del último plan de inversión de capital recaudado y el importe de la inversión de capital recaudado no alcance el 50% del importe previsto pertinente;
Otras circunstancias anormales se producen en el proyecto de oferta pública de inversión.
En el último informe periódico, la empresa revelará el progreso del proyecto y las razones de las anomalías, y si es necesario ajustar el plan de inversión de los fondos recaudados, revelará al mismo tiempo el plan de inversión de los fondos recaudados ajustado.
Cuando una empresa invierta en un proyecto de recaudación de fondos, los gastos de capital se ajustarán estrictamente al sistema de gestión de fondos de la empresa y a las disposiciones del presente sistema y cumplirán los procedimientos de examen y aprobación.
Artículo 11 cuando una sociedad utilice los fondos recaudados para los siguientes asuntos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y el director independiente, el Consejo de supervisión, el patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito:
Sustituir los fondos recaudados por los fondos autofinanciados ya invertidos en proyectos de inversión con fondos recaudados por adelantado;
Ii) utilizar los fondos recaudados temporalmente para la gestión del efectivo;
Iii) reponer temporalmente los fondos líquidos mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos; Cambiar el uso de los fondos recaudados;
Fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos.
El cambio de uso de los fondos recaudados por la sociedad también será examinado y aprobado por la Junta General de accionistas. Cuando las cuestiones pertinentes se refieran a las transacciones con partes vinculadas, la compra de activos, la inversión extranjera, etc., también se cumplirán los procedimientos de examen y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de las normas de inclusión en la lista, etc.
Artículo 12 si una empresa invierte fondos recaudados por sí misma en un proyecto de recaudación de fondos por adelantado, podrá, en un plazo de seis meses a partir de la recepción de los fondos recaudados, sustituir los fondos recaudados por fondos recaudados por fondos recaudados por fondos recaudados por sí misma, y la empresa contable emitirá un informe de verificación.
Artículo 13 la sociedad podrá administrar en efectivo los fondos recaudados en tiempo libre, y el plazo de los productos de inversión no excederá del plazo autorizado por la resolución interna y no excederá de 12 meses. La empresa sólo puede llevar a cabo la gestión del efectivo de nuevo dentro del plazo y la cantidad autorizados después de que los fondos de inversión antes mencionados se devuelvan a la cuenta especial de recaudación de fondos y se anuncien a tiempo. Los productos en los que invierte deben cumplir las siguientes condiciones:
Productos de alta seguridad, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor; La buena liquidez no afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados. Los productos de inversión no podrán ser pignorados, y la cuenta de liquidación especial para los productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta de liquidación especial para los productos, que se notificará a la bolsa de Shanghai para su registro y publicación. Artículo 14 cuando se utilicen productos de inversión de fondos recaudados en régimen de ralentí, el Consejo de Administración, tras deliberar al respecto, anunciará sin demora lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y el plazo de los productos de inversión de los fondos recaudados, si existen cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos;
Modo de distribución de los ingresos, alcance de la inversión y seguridad de los productos de inversión; Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, patrocinadores o asesores financieros independientes.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos. Artículo 15 la sociedad que utilice temporalmente los fondos recaudados en régimen de ralentí para complementar los fondos de liquidez cumplirá los siguientes requisitos:
El uso de los fondos recaudados no se modificará en forma encubierta ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
Ii) se limitará a la producción y explotación relacionadas con la actividad principal y no se utilizará para la colocación de nuevas acciones, la suscripción de nuevas acciones ni para la negociación de acciones y sus derivados, bonos convertibles, etc., mediante arreglos directos o indirectos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
Iv) los fondos recaudados que hayan sido devueltos y que hayan sido utilizados por última vez para reponer temporalmente los fondos líquidos, cuando proceda.
Los fondos recaudados en régimen de ralentí utilizados para complementar los fondos de liquidez no se depositarán en una empresa financiera relacionada con la empresa.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y anunciará oportunamente la devolución de todos los fondos.
Artículo 16 la parte del capital neto realmente recaudado que supere el importe del capital recaudado previsto (en lo sucesivo denominado “el capital recaudado excesivo”) podrá utilizarse para reponer permanentemente el capital de trabajo o devolver el préstamo bancario, pero el importe acumulado utilizado no excederá del 30% del importe total del capital recaudado en un plazo de 12 meses, y se comprometerá a no realizar inversiones de alto riesgo ni a proporcionar apoyo financiero a otras personas en un plazo de 12 meses a partir de la reposición del capital de trabajo.
Artículo 17 cuando los fondos recaudados en exceso se utilicen para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios, serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad, y se proporcionará a los accionistas un método de votación en línea, y el director independiente, la Junta de supervisores, El patrocinador o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará oportunamente el contenido después de su examen por el Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados, el importe de la sobrerecaudación y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
La necesidad y el plan detallado de utilizar el exceso de fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos o devolver los préstamos bancarios;
Iv) el compromiso de no realizar inversiones de alto riesgo y prestar apoyo financiero a otros en un plazo de 12 meses a partir de la reposición de la liquidez;
V) los efectos en la empresa de la reposición permanente de los fondos líquidos o la devolución de los préstamos bancarios mediante el uso de fondos recaudados en exceso;
Opiniones emitidas por directores independientes, juntas de supervisores, patrocinadores o asesores financieros independientes.
Artículo 18 cuando una sociedad utilice fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción o nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.), invertirá en actividades principales y, mutatis mutandis, aplicará las disposiciones pertinentes de la bolsa de Shanghai sobre la modificación de los fondos recaudados, llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los proyectos de inversión y cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información.
Artículo 19 después de la finalización de un solo proyecto de recaudación de fondos, la empresa utilizará los fondos recaudados ahorrados del proyecto (incluidos los ingresos por intereses) para otros proyectos de recaudación de fondos, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración, y sólo podrán utilizarse después de que el director independiente, el patrocinador y La Junta de supervisores hayan dado su consentimiento explícito. La sociedad hará un anuncio público sin demora tras la deliberación del Consejo de Administración.
Si los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) son inferiores a 1 millón de yuan o al 5% de la inversión prometida de los fondos recaudados para el proyecto, podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe anual.
Si los fondos ahorrados recaudados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) de un solo proyecto de recaudación de fondos se utilizan para proyectos no recaudados (incluidos los fondos de liquidez complementarios), la empresa cumplirá los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación con referencia a la modificación del proyecto de recaudación de fondos.
Artículo 20 una vez concluidos todos los proyectos de inversión, la Junta de directores examinará y aprobará el uso de los fondos recaudados ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) por la empresa, con el consentimiento expreso de los directores independientes, los patrocinadores y la Junta de supervisores. La sociedad hará un anuncio público sin demora tras la deliberación del Consejo de Administración. Los fondos recaudados con economías (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que representen más del 10% de los fondos recaudados netos también serán examinados y aprobados por la Junta General de accionistas.
Los fondos recaudados con economías (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones o al 5% de la cantidad neta de fondos recaudados estarán exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el último informe periódico.
Artículo 21 los fondos recaudados por una sociedad se utilizarán para los fines enumerados en el folleto u otros documentos de oferta pública.
Se considerará que la sociedad ha cambiado el uso de los fondos recaudados si se dan las siguientes circunstancias, que se anunciarán oportunamente tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración y se llevarán a cabo los procedimientos de examen de la Junta General de accionistas: i) se cancelará o terminará el proyecto original de recaudación de fondos y Se ejecutará un nuevo proyecto; Ii) cambiar el cuerpo principal de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Cambiar el modo de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Otras circunstancias identificadas por la bolsa de Shanghai como cambios en el uso de los fondos recaudados.
El cambio de la entidad de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado entre la sociedad y sus filiales de propiedad total, o sólo el cambio del lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado, no se considerará un cambio en el uso de los fondos recaudados y estará exento del procedimiento de la Junta General de accionistas, Pero todavía estará sujeto a la deliberación y aprobación del Consejo de Administración, y se anunciarán oportunamente las razones del cambio de la entidad o el lugar de ejecución y las opiniones de los patrocinadores.
Artículo 22 los proyectos de oferta pública modificada se invertirán en las principales empresas.
La empresa llevará a cabo un análisis científico y prudente de la viabilidad de los nuevos proyectos de inversión, se asegurará de que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente los riesgos de inversión y mejorará los beneficios del uso de los fondos recaudados.
Artículo 23 cuando una sociedad tenga la intención de modificar un proyecto de oferta pública inicial, anunciará sin demora lo siguiente después de presentarlo al Consejo de Administración para su examen:
Información básica sobre el proyecto original de oferta pública inicial y las razones específicas del cambio;
Ii) Información básica, análisis de viabilidad y presentación de riesgos de los nuevos proyectos de inversión; Iii) planes de inversión para nuevos proyectos de inversión;
Iv) se han obtenido o siguen pendientes nuevos proyectos de inversión
