Sobre la Ciencia y la tecnología espaciales
Transacciones conexas realizadas por sociedades financieras de responsabilidad limitada y su firma
Informe de evaluación de riesgos del Acuerdo de cooperación financiera
De conformidad con los requisitos de las directrices no. 5 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – transacciones y transacciones conexas, la empresa ha examinado la calificación operacional de las empresas financieras mediante la verificación de la licencia financiera y la licencia comercial de las personas jurídicas de las empresas de spaceflight Science and Technology Finance Co., Ltd. (en adelante, la “empresa financiera”), y ha examinado los estados financieros de las empresas financieras, como el balance, el Estado de beneficios y el Estado de flujo de caja. La situación operacional y de riesgo se ha evaluado e informado de la siguiente manera:
Información básica sobre las empresas financieras
Las instituciones financieras no bancarias autorizadas por la Comisión Reguladora de seguros (número de licencia financiera: l0009h211 Ping An Bank Co.Ltd(000001) ) y registradas por la administración municipal de supervisión del mercado de Beijing (código unificado de crédito social: 9111 Berry Genomics Co.Ltd(000710) 928907) Aceptarán la supervisión y administración de la Comisión Reguladora Bancaria y de seguros de conformidad con la ley.
Capital social: 4.384,89 millones de yuan
Representante legal: Wang houyong
Dirección registrada: 12th Floor, Block B, 116 zizhuyuan Road, Haidian District, Beijing
Fecha de establecimiento: 10 de octubre de 2001
En la actualidad, el ámbito de actividad de la empresa financiera incluye principalmente: consultoría financiera y financiera, garantía de crédito y servicios conexos de consultoría y Agencia; Agencia de seguros aprobada; Ayudar a las empresas miembros a realizar la recepción y el pago de las transacciones; Proporcionar garantías a las unidades miembros; Tramitar los préstamos confiados y las inversiones confiadas entre las unidades miembros; Aceptar y descontar las facturas de los miembros; Tramitar la liquidación de las transferencias internas entre las empresas miembros y el diseño de los planes de liquidación y liquidación correspondientes; Absorber los depósitos de las unidades miembros; Préstamos y arrendamiento financiero a las unidades miembros; Participar en préstamos interbancarios; Suscribir los bonos corporativos de las unidades afiliadas; Inversiones de capital en instituciones financieras; Inversión en valores; Crédito al comprador y arrendamiento financiero de los productos de las unidades miembros. (los sujetos del mercado eligen independientemente los proyectos operativos y llevan a cabo actividades comerciales de conformidad con la ley; los proyectos sujetos a aprobación de conformidad con la Ley llevan a cabo actividades comerciales de conformidad con el contenido aprobado tras la aprobación de los departamentos pertinentes; no pueden participar en actividades comerciales de proyectos prohibidos o restringidos por las políticas industriales del Estado y de este municipio.)
Información básica sobre el control interno de las empresas financieras
Entorno de control
La autoridad más alta de la sociedad financiera será la Junta de accionistas, que establecerá el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión. El Consejo de Administración de la sociedad financiera es responsable de las decisiones importantes de la sociedad y de la Junta de accionistas. El Consejo de Administración está integrado por el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de gestión de la remuneración, el Comité de gestión de riesgos y el Comité de adopción de decisiones sobre inversiones en valores. La empresa financiera ha definido claramente la responsabilidad del Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la alta dirección en el control interno, y ha definido la estructura de gobierno corporativo de la Junta de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y la dirección, que son responsables de cada uno de ellos, funcionan de manera estándar y se equilibran mutuamente.
La empresa financiera ha establecido una organización relativamente perfecta, ha llevado a cabo el sistema de responsabilidad del Director General bajo la dirección del Consejo de Administración, ha establecido el Comité de gestión presupuestaria, el Comité de examen del crédito, el Grupo Directivo de control de riesgos y la Comisión de inversiones en valores, ha establecido el Departamento de Gestión integral, el Departamento de personal del Grupo del partido, el Departamento de Finanzas, el Departamento de crédito, el Departamento de liquidación, el Departamento de mercado financiero, el Departamento de gestión jurídica y de riesgos, el Departamento de auditoría de Inspección disciplinaria, el Departamento de Seguridad de la red y el Departamento de información, etc.
Ii) Proceso de evaluación de riesgos
El objetivo general del control interno de riesgos de la empresa financiera es establecer y perfeccionar el sistema de control interno de riesgos, llevar a cabo una gestión eficaz de los riesgos, cultivar la cultura de gestión de riesgos, garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, el informe financiero y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y garantizar la realización de los objetivos estratégicos de la empresa. La empresa financiera ha establecido un sistema de organización de control interno de riesgos basado en “tres líneas de defensa”, es decir, cada departamento de negocios es la primera línea de defensa; El Departamento de derecho y gestión de riesgos es la segunda línea de defensa; El Departamento de auditoría es la tercera línea de defensa.
Iii) actividades de control
1. Gestión de las operaciones de garantía de crédito
El objetivo del préstamo de la empresa financiera se limita a las unidades miembros del Grupo de Ciencia e industria aeroespacial de China. Las empresas financieras han formulado las medidas para la gestión de la garantía de crédito, las medidas para la gestión de las operaciones de descuento de las letras de cambio comerciales, las medidas para la gestión de las operaciones de aceptación de las letras de cambio comerciales y las medidas para la gestión de las operaciones de garantía y colocación de las Letras de cambio de aceptación comercial electrónica, etc. para normalizar el proceso de funcionamiento de las diversas operaciones de crédito de las empresas financieras.
Las empresas financieras han estipulado claramente los diferentes procedimientos y requisitos de gestión de la garantía de crédito, como la garantía de garantía, la garantía hipotecaria, la garantía de prenda y el depósito de garantía. La aceptación y el descuento de las letras de cambio comerciales se llevarán a cabo de conformidad con el principio de “crédito unificado, separación del examen y la aprobación de los préstamos, examen y aprobación por niveles y responsabilidades claras”.
2. Gestión de las operaciones financieras
Las empresas financieras han elaborado normas de gestión de fondos y otros sistemas para regular la gestión de los fondos de las empresas financieras. La gestión de los fondos de las empresas financieras se rige por los siguientes principios:
Principio de Seguridad. Garantizar la seguridad de los fondos mediante la normalización de la gestión y el control de las cuentas de los fondos, la concesión efectiva de créditos a las instituciones asociadas y la integración del control de riesgos en los procesos empresariales de los fondos.
Principio de liquidez. Fortalecer la gestión de la posición de los fondos, mejorar la eficiencia de la asignación de fondos y garantizar que se cumplan los requisitos de liquidez de los fondos.
Principio de eficacia. Sobre la base de los requisitos reglamentarios y el control estricto de los riesgos, mediante la asignación y el funcionamiento razonables de los fondos, los esfuerzos por mejorar el nivel de ingresos de los fondos.
3. Gestión de las operaciones de inversión
Las empresas financieras han formulado las medidas de gestión de las operaciones de inversión en valores, que incluyen principalmente la suscripción de nuevas acciones, la inversión en el mercado secundario de valores, la inversión adicional dirigida, la inversión en fondos, la inversión en bonos, la inversión en productos de gestión de activos, la inversión en productos fiduciarios, la inversión en productos financieros bancarios y la recompra inversa de bonos del Tesoro (excluida la inversión en acciones). Las empresas de inversión en valores de las empresas financieras siguen los siguientes principios:
Principio de funcionamiento normalizado y prevención de riesgos. La inversión en valores debe llevarse a cabo estrictamente de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, de conformidad con los requisitos de “equilibrio, independencia y puntualidad”, selección cuidadosa y funcionamiento normalizado.
Principio de trabajo en equipo, División del trabajo y responsabilidad. Se hace hincapié en la conciencia general de cooperación del equipo de inversión y se aclara la responsabilidad principal de cada negocio de inversión de valores, que es responsable de la investigación y la coordinación en su campo de actividad y tiene autoridad para tomar decisiones en el ámbito de su mandato.
Principio de autorización jerárquica y adopción de decisiones paso a paso. El negocio de inversión de valores divide la autoridad de toma de decisiones en diferentes niveles, autoriza la toma de decisiones en diferentes niveles y toma de decisiones en diferentes niveles.
4. Gestión de la auditoría
La empresa financiera ha establecido el sistema de auditoría de control interno, como los Estatutos de la auditoría interna (ensayo), ha perfeccionado el sistema de auditoría interna, ha definido claramente las responsabilidades y la autoridad de la auditoría interna y ha normalizado la labor de auditoría interna. El objetivo de la auditoría interna es promover la aplicación de las leyes y reglamentos económicos y financieros pertinentes del Estado, los principios y políticas, las normas de las instituciones reguladoras, las normas de las empresas del Grupo y los sistemas internos de las empresas; Promover el establecimiento y la mejora continua de un marco eficaz de gestión de riesgos, control interno y gobernanza empresarial; Supervisar e instar a los auditores pertinentes a que desempeñen eficazmente sus funciones y alcancen conjuntamente los objetivos estratégicos de la empresa.
5. Gestión de los sistemas de información
La empresa financiera ha establecido el método de gestión del funcionamiento del sistema de aplicación y el método de gestión del uso del sistema, ha normalizado la gestión diaria del sistema de aplicación, ha definido claramente el proceso y la responsabilidad de funcionamiento y mantenimiento, ha garantizado el funcionamiento seguro, estable y eficiente del sistema de aplicación, ha definido El proceso de funcionamiento del personal de cada departamento, ha definido claramente la autoridad de funcionamiento informático del sistema de servicios, ha definido claramente el proceso de solicitud y aprobación de la autoridad de uso de cada departamento, la autoridad de cada puesto. Garantizar el funcionamiento del sistema y el control eficaz de los riesgos.
6. Operaciones de liquidación
La empresa financiera ha formulado las “medidas de gestión de las operaciones de liquidación”, que estipulan claramente las transacciones de transferencia de fondos relacionadas con la compra y venta de productos básicos, el suministro de mano de obra, la transferencia de fondos y otras cuestiones económicas de las unidades miembros del Grupo mediante transferencia. Las empresas financieras siguen los siguientes principios para llevar a cabo sus operaciones de liquidación: respetar escrupulosamente el crédito y pagar por el cumplimiento; La empresa no adelanta fondos; Libertad de acceso, confidencialidad para los clientes; No se permite el sobregiro.
Evaluación general del control interno de las empresas financieras
El sistema de control interno de la empresa financiera es básicamente perfecto.
Gestión de operaciones y gestión de riesgos
Condiciones de funcionamiento
Los principales datos financieros auditados por las empresas contables de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores para 2021 son los siguientes: al 31 de diciembre de 2021, las empresas financieras habían absorbido 16.090478 millones de yuan del saldo de los depósitos, emitido 1.056924 millones de yuan del saldo de los préstamos y depositado 1.469835 millones de yuan del mismo comercio; Los ingresos de explotación de 2021 fueron de 150878 millones de yuan, el beneficio neto fue de 106511 millones de yuan, la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento, desarrollo constante.
Ii) Situación de la gestión
Desde su creación, la sociedad financiera se ha adherido al principio de funcionamiento estable y ha normalizado su funcionamiento y fortalecido su gestión interna en estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de supervisión y administración bancarias de la República Popular China, las medidas para la gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas, las medidas para la aplicación de la licencia administrativa de las instituciones financieras no bancarias y los reglamentos, reglamentos y estatutos financieros pertinentes del Estado. Las empresas financieras nunca se han visto obligadas a retirar depósitos, a pagar deudas vencidas, a pagar grandes préstamos atrasados o a garantizar anticipos, a ser robadas o estafadas, a cometer violaciones graves de la disciplina por parte de los directores o de los altos directivos o a ocuparse de causas penales, etc. Tampoco se han producido cambios institucionales importantes, transacciones de acciones o riesgos operacionales que puedan afectar al funcionamiento normal de las empresas financieras; Tampoco ha sido objeto de sanciones administrativas ni de órdenes de rectificación por parte de las autoridades reguladoras, como el Comité de supervisión y reglamentación.
Iii) depósitos y préstamos de la empresa
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los depósitos (incluidos los intereses devengados) de la empresa en la empresa financiera era de 789651.800 yuan y el saldo de los préstamos era de 0 Yuan. La empresa ha elaborado un plan de gestión de riesgos para las empresas financieras a fin de garantizar la seguridad de los fondos depositados en las empresas financieras y prevenir, controlar y resolver eficazmente los riesgos de los depósitos. En 2021, la empresa no prestó servicios en la Oficina de la empresa financiera, y el saldo de los depósitos en la empresa financiera al final del año fue el siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Total de intereses por cobrar devengados por depósitos a la vista
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) (empresa matriz) 1819335700000 – 60.022525336
Changfeng Technology 1517145500000 6.902017835
Changfeng Kewei 1084245 – – – 1084245
Esencia aeroespacial I 246,55 – – – 246,55
Space Berk 241452 – – – 241452
Chaoyang Power 1901564100000-14.302002994
Total 65.883,96 8.000,00 5.000,00 81,22 78.965,18
La empresa fortalece aún más el carácter científico de la gestión del efectivo, el Acuerdo General de ingresos y gastos de capital en 2021 es razonable, no hay un plan de gastos de funcionamiento importante. La empresa puede controlar libremente los depósitos depositados en la empresa financiera sin afectar a la producción y el funcionamiento normales. La empresa no tiene inversión extranjera ni finanzas. A finales de 2021, la situación de los depósitos y préstamos de la empresa en los bancos comerciales y en las empresas financieras era la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Empresa financiera unitaria depósito banco comercial depósito empresa financiera Préstamo Banco Comercial préstamo
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) (empresa matriz) 2525336724006, –
Changfeng Technology 20178351174860, –
Changfeng Kewei 1084245 368,90, –
Aerospace elite I 246.55 266.38 – 100122
Space Berk 241452 715.51400000
Chaoyang Power Supply 2002994369719 – –
Total 78.965,17 24.036,64 a 5.001,22
En 2021, la proporción de depósitos en empresas financieras fue del 76,66%, mientras que la proporción de préstamos en empresas financieras fue del 0%. Para las necesidades reales de funcionamiento de la empresa para el negocio de depósitos y préstamos, la proporción de depósitos y préstamos en las empresas financieras es razonable.
Opiniones sobre la evaluación del riesgo y medidas para la evaluación continua del riesgo
En resumen, las empresas financieras operan estrictamente de conformidad con las “medidas de gestión de las empresas financieras de los grupos de empresas”, el buen rendimiento de las operaciones, no se han encontrado deficiencias importantes en la gestión de riesgos de las empresas financieras, la seguridad y la liquidez de los depósitos de las empresas financieras son buenas, y las empresas financieras proporcionan a la empresa una buena plataforma de servicios financieros y apoyo a los fondos de crédito. Los riesgos relacionados con los depósitos y préstamos entre la empresa y la empresa financiera son controlables.
La Empresa obtendrá y revisará los informes financieros de la empresa financiera cada seis meses, comprobará la licencia financiera y la licencia comercial de la persona jurídica de la empresa, y llevará a cabo una evaluación continua del riesgo para el funcionamiento de la empresa financiera y el riesgo comercial.
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
Junta Directiva
30 de marzo de 2022
