Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709)
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) or \ \ \ \ \ \ Las disposiciones pertinentes, como las directrices no. 13 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen – actividades de recomendación y no. 2 sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, han llevado a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) \ \ \ \ El 9 de diciembre de 2020, el asegurador principal Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \ \ \ \ \ Después de deducir los gastos de emisión de 5.443396,23 Yuan, el importe real de los fondos recaudados es de 5.645566.603,77 Yuan, de los cuales el importe neto de los fondos recaudados es de 5.623663.385,78 yuan y los gastos de emisión no pagados son de 2.190217,99 Yuan.
A partir del 9 de diciembre de 2020, todos los fondos recaudados por la empresa antes mencionada se habían puesto en marcha y habían sido verificados y confirmados por Zhongxing Hua Certified Public Accountants (Special general Partnership) en el informe de verificación “Zhongxing Huayan Zi (2020) No. 02002”.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización y el saldo de los fondos recaudados mediante bonos convertibles eran los siguientes:
Unidad: RMB
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 5.700 millones de dólares menos: gastos de emisión pagados en 2020 (nota 1) 5.443396,23 fondos recaudados netos efectivamente recibidos 5.645566.603,77 fondos recaudados en sustitución de fondos autofinanciados previamente invertidos (-) (nota 2) utilización de fondos recaudados en años anteriores (-) Más: los ingresos por concepto de intereses de años anteriores y los ingresos por concepto de inversiones procedentes de la compra de productos financieros se deducirán de la tasa neta de tramitación de 56.039,07 (+) utilización de los fondos recaudados en el año en curso
Inversión directa en proyectos de inversión (-) 273459.210,12 gastos de emisión (-) 150943,39 utilización de fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros garantizados por el Banco (-) 70 millones de dólares más: ingresos por concepto de intereses e ingresos por concepto de inversiones en la adquisición de productos financieros
Nota 1: la tasa de emisión pagada en 2020 es de 5.443396,23 yuan para gastos de suscripción y recomendación (IVA excluido). Nota 2: en la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración y en la 25ª reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 28 de diciembre de 2020, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos por adelantado y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 20469535591 yuan para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos por adelantado y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados. Entre ellos, la sustitución de 203457968,10 yuan para el proyecto de inversión de la oferta pública inicial y 1237387,81 yuan para el pago de los gastos de emisión de la sustitución han sido confirmados por el informe especial de examen de la sustitución de fondos recaudados por Zhongxing Hua Certified Public Accountants (Special general Partnership) con “Zhongxing huahe Zi (2020) No. 020036”.
Situación de la recaudación, el almacenamiento y la gestión
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, y otras leyes y reglamentos, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, El sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”) fue aprobado por la resolución de la sexta reunión del primer Consejo de Administración de la empresa el 6 de marzo de 2016 y votado por la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa el 21 de marzo de 2016.
El sistema de gestión revisado fue examinado y aprobado por la 23ª reunión del segundo Consejo de Administración el 7 de septiembre de 2020 y la Quinta junta general provisional de accionistas el 23 de septiembre de 2020.
De conformidad con los requisitos del “sistema de gestión” y teniendo en cuenta las necesidades de funcionamiento de la empresa, la empresa posee
Changzhou Branch of limited company opened Special account for raising funds, and signed the “Three – party Regulatory Agreement on raising funds” with Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) Changzhou Branch on December 11, 2020, to implement strict
De conformidad con el Acuerdo de recomendación firmado entre la empresa y Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \
Al 31 de diciembre de 2021, el almacenamiento de los fondos recaudados era el siguiente:
Unidad: RMB
Nombre del banco número de cuenta depósito inicial importe saldo a plazo método de almacenamiento
Utilización real de los fondos recaudados en 2021
En el anexo de la presente opinión de verificación figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
La empresa no tiene ningún cambio en el proyecto de oferta pública de inversión o en el proyecto de oferta pública de inversión transferencia o sustitución.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, la información pertinente sobre el uso de los fondos recaudados divulgada por la empresa es oportuna, verdadera, exacta y completa, y no hay irregularidades en el uso y la gestión de los fondos recaudados.
En las opiniones de los contables sobre la verificación del informe especial anual sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, Xinghua certificó especialmente el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021, y publicó el informe de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados (Zhongxing hanhe Zi (2022) No. 020009). Según el informe, el informe especial sobre los fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021 se ajustará en todos los aspectos importantes a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio [2022] No. 15 de la Comisión Reguladora de valores de China) y a las normas promulgadas por la bolsa de Shenzhen. The Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized Operation, Shenzhen Stock Exchange GEM Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – announcement Format: The Annual Deposit and use of Listed Companies raised funds Special Report Format, etc.
Principales procedimientos de verificación de las instituciones patrocinadoras
La organización patrocinadora Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \ El contenido principal de la verificación incluye: consultar el Estado de cuenta del Banco de depósito de los fondos recaudados por la empresa, el certificado de utilización de los fondos recaudados, el informe conexo de la Agencia, el anuncio conexo sobre la utilización de los fondos recaudados, etc., y comunicarse con el personal conexo de la empresa, etc.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajustan a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre la gestión de los fondos recaudados, a las disposiciones del sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, a los fondos recaudados se almacenan en cuentas especiales y se utilizan especialmente, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas, y no hay uso ilegal de los fondos recaudados.
Anexo: cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados en 2021
Preparado por: Jiangsu Gian Technology Co.Ltd(300709) Unidad: RMB
Total de fondos recaudados 5.623663.385,78 total de fondos recaudados invertidos en este año
Total de fondos recaudados para fines de cambio acumulativo
Si el proyecto ha alcanzado o no el plazo de vencimiento del proyecto al final del período de compromiso viable del proyecto de inversión y el cambio de los compromisos de recaudación de fondos del proyecto de inversión total al final del período de presentación de informes del año en curso
