Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
Código de valores: Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) valores abreviados: Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) normas de control interno
Aplicación de las normas de control interno
1. Si el Jefe del Departamento de auditoría interna es a tiempo completo, será nombrado por el Comité de auditoría y nombrado por el Consejo de Administración. 2. Si la empresa ha establecido un Departamento de auditoría interna independiente del Departamento Financiero, y si se ha asignado personal de auditoría interna a tiempo completo. 3. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos una vez al trimestre.
4. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo al menos una auditoría trimestral de las siguientes cuestiones:
Inspección secundaria:
Depósito y utilización de los fondos recaudados
La garantía externa es
Transacciones con partes vinculadas
Inversión en valores
Capital riesgo
Asistencia financiera externa
Compra y venta de activos
Inversión extranjera
Las grandes transacciones financieras de la empresa son:
El plan de trabajo y el informe presentados por el Departamento de auditoría interna son las transacciones financieras entre la empresa y sus directores, supervisores, personal directivo superior, accionistas controladores, controladores reales y sus afiliados. 6. Si el Comité de auditoría debe informar al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre el progreso de la auditoría interna, la calidad y los principales problemas detectados en la auditoría interna es el Estado de la labor de auditoría. 7. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta oportunamente al Comité de auditoría el informe de auditoría del Departamento y el plan de trabajo de auditoría interna del año siguiente. El control interno de la divulgación de información 1. Si la empresa ha establecido un sistema de gestión de la divulgación de información y si la información importante es un sistema de secreto interno. 2. Si la empresa nombra o autoriza al Secretario del Consejo de Administración o al representante de Asuntos de valores a examinar las preguntas de los inversores en el sitio web interactivo y responder de manera oportuna y completa. 3. Si la empresa debe firmar un documento de compromiso antes de comunicarse directamente con un objeto específico.
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
4. Dentro de los dos días de negociación siguientes a la terminación de las actividades de Relaciones con los inversores, la empresa compilará o no el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores y publicará oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen y en el sitio web de la empresa (en su caso) El formulario y los documentos adjuntos (en su caso) utilizados en el curso de las actividades. 3. Control interno de las operaciones con información privilegiada 1. Si la empresa establece un sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y si la gestión de la confidencialidad de la información privilegiada y la gestión del registro de personas con información privilegiada antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley. 2. Si la empresa rellena los archivos de la persona informada de la información privilegiada de la empresa que cotiza en bolsa antes de que la información privilegiada se revele públicamente de conformidad con la ley y forma un memorando de proceso de asuntos importantes al planificar los asuntos importantes, y si el personal pertinente firma el memorando para su confirmación. 3. Si la empresa lleva a cabo un autocontrol de la compra y venta de valores de la empresa y sus derivados por personas con información privilegiada dentro de los cinco días siguientes a la publicación del informe anual, el informe semestral y las cuestiones importantes conexas. Si una person a con información privilegiada descubre que ha realizado operaciones con información privilegiada, divulgado información privilegiada o sugerido que ha utilizado información privilegiada para llevar a cabo operaciones comerciales, verificará o investigará la responsabilidad, y presentará la información pertinente y los resultados del tratamiento a la bolsa de Shenzhen y a la oficina local de valores en un plazo de dos días laborables. 4. Si los directores, supervisores, altos directivos y representantes de valores de la empresa, as í como los cónyuges de las personas mencionadas, han notificado por escrito al Secretario del Consejo de Administración sus planes de compra y venta de acciones de la empresa y sus derivados. 5. Si las transacciones conexas de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y la obligación de divulgación de información a tiempo. Control interno de los fondos recaudados 2. Si el Departamento de Auditoría Interna lleva a cabo una auditoría de la utilización y el almacenamiento de los fondos recaudados al menos una vez al trimestre, y emite opiniones sobre la autenticidad y el cumplimiento de la utilización de los fondos recaudados. 3. Except for Financial Enterprises, whether the company does not Invest raised funds in Financial Investment such as Holding transactional financial assets and financial assets available for sale, Lending to others, trusting Financial Finance, etc., and does not use raised funds for Risk Investment, direct or indirect Investment in companies with the main Business of Buying and Selling securities or for pledge, Trusted Loan and other Investments that implícitamente change the purpose of raised funds. 4. Dentro de los 12 meses siguientes a la realización del capital de riesgo, la empresa no ha utilizado los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, no ha cambiado la dirección de inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo, no ha utilizado permanentemente los fondos recaudados excesivos para reponer el capital de trabajo o devolver los préstamos bancarios. Control interno de las transacciones con partes vinculadas Las personas vinculadas y su información cambian, si la empresa se actualiza en un plazo de dos días laborables. Si la información proporcionada por la empresa es verdadera, exacta y completa. 2. Whether Independent Directors and Supervisors of the company have inspected the funds exchange between the company and its related persons at least trimestrally. 3. Si la empresa aclara que la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración están facultados para examinar las transacciones conexas, establecerá los procedimientos de examen correspondientes y los ejecutará.
Formulario de autocontrol para la aplicación de las normas de control interno
4. Si el Director, el supervisor, el personal directivo superior, los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no tienen una ocupación directa, indirecta o encubierta de los fondos de las empresas que cotizan en bolsa.
El control interno de la garantía externa 1. Si la sociedad aclara en los estatutos la autoridad de examen y aprobación de la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración sobre las cuestiones de garantía externa, as í como el sistema de rendición de cuentas por violar la autoridad de examen y aprobación y el procedimiento de examen. 2. Si la garantía externa de la empresa cumple estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y el cumplimiento oportuno de la obligación de divulgación de información. El control interno de las inversiones importantes 1. Si la sociedad especifica en los estatutos la autoridad de examen y aprobación y los procedimientos de examen de las inversiones importantes por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración, y si los procedimientos de examen y aprobación pertinentes se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos y a Las normas comerciales de la bolsa de Shenzhen. 2. Si las inversiones importantes de la empresa cumplen estrictamente la autoridad de examen y aprobación, el procedimiento de examen y la obligación de divulgación de información a tiempo. 3. Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante los siguientes períodos: 1) el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos; Dentro de los 12 meses siguientes a la conversión de los fondos recaudados en fondos de liquidez complementarios permanentes; Sí (3) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el exceso de fondos recaudados se utilice permanentemente para reponer el capital circulante o devolver el préstamo bancario. 1. Si los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa han firmado la Declaración y la Carta de compromiso de los accionistas controladores y los controladores reales y la han presentado a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta. Si el accionista controlador y el controlador real cambian, lo nuevo es si el accionista controlador y el controlador real completan la firma y el registro de la Declaración y el compromiso del accionista controlador y el controlador real en el plazo de un mes a partir de la finalización del cambio. 2. Si los directores, supervisores y altos directivos de la empresa han firmado y actualizado oportunamente la Declaración y la Carta de compromiso de los directores, supervisores y altos directivos se comunicarán posteriormente a la bolsa de Shenzhen y al Consejo de Administración de la empresa para que consten en acta.
3. Except for participating in the Board meetings, Does the Independent Director use the number of Non – unique name days per year
En menos de diez días, Sun Min 16 es responsable de la producción y gestión de la empresa, as í como de la gestión interna.
Construcción y aplicación del sistema de control y aplicación de las resoluciones de la Junta
Realizar inspecciones in situ. Hu jirong 17
Junta Directiva Fujian Rongji Software Co.Ltd(002474) 1º de abril de 2022
