En 2021, bajo la dirección de la Junta General de accionistas de la empresa, la Junta de supervisores, con una actitud responsable hacia los accionistas y el personal, cumplirá estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y los requisitos normativos de los Estatutos de la empresa, desempeñará concienzudamente sus Funciones de supervisión, examinará cuidadosa y objetivamente la situación financiera de la empresa, la producción y el funcionamiento, las inversiones importantes y otras cuestiones, y velará por que los directores y altos directivos de la empresa cumplan con la legalidad de sus actos en el desempeño de sus funciones. La supervisión del cumplimiento desempeña un papel positivo en el mantenimiento del desarrollo estable y saludable de la empresa y en la protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas. El informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores durante el período que abarca el informe
En 2021, la Junta de supervisores celebró 7 reuniones para examinar y aprobar 32 proyectos de ley. Los miembros de la Junta de supervisores han reforzado aún más la eficacia de la supervisión del desempeño de sus funciones mediante la participación en diversas reuniones y actividades, el acceso oportuno y amplio a toda la información de gestión y la presentación oportuna de opiniones, sugerencias y sugerencias de supervisión al Consejo de Administración y a la administración.
La duración de las reuniones, los períodos de sesiones y los temas de la Junta de supervisores en 2021 son los siguientes:
1. El 7 de abril de 2021, la cuarta reunión de la novena Junta de supervisores se convocó mediante una combinación de comunicación in situ (vídeo) y se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones:
Informe de trabajo de la Junta de supervisores para 2020;
Informe anual 2020 y su resumen;
Informe sobre las cuentas financieras finales de 2020;
Plan de distribución de beneficios para 2020;
Informe sobre el presupuesto financiero para 2021;
Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos ociosos para la gestión del efectivo;
Propuesta de informe de evaluación del control interno para 2020.
El 23 de abril de 2021, la quinta reunión de la novena Junta de supervisores se celebró en forma de comunicación y se examinó y aprobó el informe del primer trimestre de 2021.
3. El 25 de agosto de 2021, la sexta reunión de la novena Junta de supervisores se celebró en forma de comunicación y se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones:
Informe semestral 2021 y resumen;
Proyecto de ley sobre la aplicación de Nanning liaowang a Guangsheng Finance Company para la línea de crédito integral. 4. El 28 de septiembre de 2021, la séptima reunión de la novena Junta de supervisores se celebró en forma de comunicación y se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones:
Proyecto de ley sobre la empresa que cumple las condiciones para la reorganización de activos importantes
Propuesta sobre el plan de compra de activos importantes y transacciones conexas
Proyecto de ley sobre el plan de compra de activos materiales y transacciones conexas y su resumen
Proyecto de ley sobre la conformidad de la transacción con el artículo 4 de las disposiciones sobre la regulación de varias cuestiones relativas a la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa
Proyecto de ley sobre la conformidad de esta transacción con el artículo 11 de las medidas administrativas para la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa
Proyecto de ley sobre la reorganización de la cotización prevista en el artículo 13 de las medidas administrativas para la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa
El artículo 13 de las disposiciones provisionales sobre el fortalecimiento de la supervisión de las transacciones anormales de acciones relacionadas con la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa no puede participar en ninguna propuesta relativa a la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa
Proyecto de ley sobre la exhaustividad, el cumplimiento y la validez de los documentos jurídicos presentados para el cumplimiento de los procedimientos legales en esta transacción
Proyecto de ley sobre la fluctuación de los precios de las acciones de las empresas que no cumplen las normas pertinentes del artículo 5 de la circular sobre la regulación de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y el comportamiento de las partes interesadas
5. El 27 de octubre de 2021, la octava reunión de la novena Junta de supervisores se convocó mediante una combinación de comunicación in situ (vídeo) y se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones:
Proyecto de ley sobre el cumplimiento de las condiciones para la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa
Examen punto por punto de la propuesta sobre el plan de compra de activos importantes y transacciones conexas
Propuesta de informe sobre la compra de activos materiales y transacciones conexas (proyecto) y Resumen
Proyecto de ley sobre la firma por la empresa del Acuerdo de transferencia de acciones con las condiciones de entrada en vigor (5) Proyecto de ley sobre la aprobación del informe de auditoría, el informe de revisión de la preparación y el informe de evaluación de activos relacionados con esta transacción
Propuestas relativas a la independencia de las instituciones de valoración, la racionalidad de las hipótesis de valoración, la pertinencia de los métodos de valoración con fines de valoración y la equidad de los precios de valoración
Proyecto de ley sobre la conformidad de la transacción con el artículo 4 de las disposiciones sobre la regulación de varias cuestiones relativas a la reorganización de activos importantes de las empresas que cotizan en bolsa
Proyecto de ley sobre la exhaustividad, el cumplimiento y la validez de los documentos jurídicos presentados para el cumplimiento de los procedimientos legales en esta transacción
Proyecto de ley sobre la fluctuación de los precios de las acciones de las empresas que no cumplen las normas pertinentes del artículo 5 de la circular sobre la regulación de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y el comportamiento de las partes interesadas
Proyecto de ley sobre el rendimiento al contado diluido y las medidas de reposición de esta importante reorganización de activos 6. El 29 de octubre de 2021, la novena reunión de la novena Junta de supervisores se celebró en forma de comunicación y se examinaron y aprobaron las siguientes cuestiones:
Tercer informe trimestral 2021
Proyecto de ley sobre el cambio de algunos bienes inmuebles de uso propio a bienes inmuebles de inversión y la adopción de un modelo de medición de costos
7. El 29 de diciembre de 2021, la décima reunión de la novena Junta de supervisores se celebró en forma de comunicación y se examinó y aprobó la propuesta de elección de candidatos para la novena Junta de supervisores.
Desempeño de las funciones de la Junta de supervisores
1. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró siete reuniones, a las que asistieron todos los supervisores, cumplieron sus funciones con seriedad y de conformidad con las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, emitieron opiniones por escrito sobre las propuestas pertinentes y adoptaron las resoluciones pertinentes.
2. Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores asistieron sin derecho a voto a la Junta General de accionistas, la Junta de directores y las reuniones cotidianas de gestión de la empresa, escucharon todas las propuestas y resoluciones importantes de la empresa, comprendieron el despliegue de las decisiones de gestión de la Empresa, supervisaron el proceso de formación de las decisiones importantes de la empresa y desempeñaron las funciones de conocimiento, supervisión e inspección de la Junta de supervisores.
3. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores siguió de cerca el funcionamiento de la empresa, llevó a cabo un examen cuidadoso de la situación financiera de la empresa, supervisó la adopción de decisiones importantes en el funcionamiento y la gestión de la empresa, y presentó las opiniones y sugerencias correspondientes sobre las decisiones pertinentes Para garantizar el funcionamiento normal de la gestión de la empresa. 4. Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores, al tiempo que desempeñan sus funciones cotidianas de supervisión, estudiarán cuidadosamente las leyes y reglamentos, aumentarán su conciencia jurídica y mejorarán su conciencia de la observancia de la disciplina y la observancia de la ley y su capacidad para desempeñar sus funciones.
Opiniones independientes de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa
1. Actividades comerciales de la empresa de conformidad con la ley: de conformidad con las disposiciones pertinentes, la Junta de supervisores supervisó los procedimientos y las resoluciones de la Junta General de accionistas y la Junta de directores, as í como la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, asistió sin derecho a voto a la Junta General de accionistas, la Junta de directores y las reuniones importantes de la empresa, y organizó una supervisión e Inspección especiales.
El Consejo de Administración y el personal directivo superior de la empresa han sido cuidadosos, diligentes y responsables en el último año, han adoptado procedimientos de adopción de decisiones normalizados, legítimos y responsables, y han podido aplicar seriamente las resoluciones de la Junta General de accionistas. Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores no encontró ninguna violación de las leyes, reglamentos, estatutos y actos perjudiciales para los intereses de la empresa por parte de los directores y altos directivos de la empresa en el desempeño de sus funciones. 2. Situación de la inspección financiera: la Junta de supervisores desempeñó activamente la responsabilidad de examinar la situación financiera de la empresa, llevó a cabo una supervisión, inspección y auditoría eficaces de la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021 y emitió dictámenes de auditoría sobre los informes periódicos.
3. Situación de la construcción del sistema de control interno: la empresa ha establecido el sistema de control interno de acuerdo con los requisitos de las leyes y reglamentos y su propia situación real, que garantiza eficazmente el funcionamiento normal del negocio de la empresa. A través de la auto – Inspección del Departamento y la revisión del Departamento de auditoría interna, todos los departamentos trabajan estrictamente de acuerdo con el sistema de control interno, y se rectifican y mejoran para que el sistema de control interno de la empresa se aplique eficazmente. Durante el período que abarca el informe, el control interno de la empresa fue razonable, completo y eficaz y se ajustó a las leyes y reglamentos pertinentes de China y a los requisitos de las autoridades reguladoras de valores.
4. Situación de la adquisición y venta de activos de la empresa: durante el período que abarca el informe, las principales cuestiones de reestructuración de activos de la empresa, la adquisición y venta de activos de la empresa, a un precio justo, se examinarán y aprobarán estrictamente de conformidad con la autoridad de adopción de decisiones y no Se producirán actos que perjudiquen los intereses de los accionistas ni causen la pérdida de activos de la empresa.
5. Transacciones con partes vinculadas: a través de la inspección y verificación del contenido, el precio y los acuerdos pertinentes de las transacciones con partes vinculadas, la Junta de supervisores considera que las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas en 2021 son necesarias para el funcionamiento normal de la empresa y son actividades comerciales legítimas. El procedimiento de examen es legal, el precio de transacción es justo y razonable y no perjudica los intereses de la empresa ni de los accionistas no vinculados.
6. Transacciones de derechos y obligaciones de los acreedores afiliados: durante el período que abarca el informe, las transacciones de fondos entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones normales de fondos de explotación, y no hay ninguna ocupación no operacional de los fondos de la empresa por las partes vinculadas.
7. Situación de la garantía externa: durante el período que abarca el informe, la empresa no proporcionó ninguna garantía a los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, otras unidades jurídicas, las unidades no jurídicas o las personas físicas, excepto la garantía mutua entre Nanning liaowang, la filial de control de la empresa, y sus filiales de propiedad total. En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades, mejorando aún más el sistema de trabajo y el mecanismo de evaluación del desempeño de las funciones de la Junta de supervisores y optimizando los métodos de supervisión e inspección y la aplicación de los resultados, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad. Fortalecer el estudio de la gestión empresarial, la gestión financiera y las leyes y reglamentos conexos, mejorar continuamente la calidad general de la capacidad, mejorar la capacidad de desempeño de las funciones, a fin de salvaguardar mejor los intereses legítimos de la empresa y de los accionistas, supervisar e instar a la empresa a seguir normalizando el funcionamiento y Promover el desarrollo sostenible, saludable y estable de la empresa.
Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
Junta de supervisores
30 de marzo de 2021
