Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, La empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración y todos los directores de la empresa se asegurarán de que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el contenido del informe, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de defectos importantes en el control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró defectos importantes en los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales dependencias incluidas en la evaluación son:
1. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) ;
2. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) Chan Chang optoelectr
3. Foshan taimei Times Lighting Co., Ltd. Es una filial de la empresa;
4. Foshan Electric Lighting New Source Technology Co., Ltd. Es una subsidiaria de la empresa;
5. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) Lighting Equipment CO., Ltd., es
6. Nanjing fozhao Lighting Equipment Manufacturing Co., Ltd. Es una filial de la empresa;
7. Foshan Electric Lighting (Xinxiang) Lighting Co., Ltd. Es una filial de la empresa;
8. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) ZHIDA Electrical Technology Co., Ltd. Es la filial de control de la empresa;
9. Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) European Limited Liability Company, as
10. Foshan haolaite Optoelectronics Co., Ltd. Es la filial de control de la empresa;
11. Hunan keda New Energy Investment and Development Co., Ltd., filial de la empresa;
12. Nanning liaowang LAMP Co., Ltd., filial de la empresa;
13. Fozhao (Hainan) Technology Co., Ltd. Es una filial de la empresa.
En el ámbito de la evaluación, el total de activos de la unidad representa el 100% del total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa y el total de ingresos de explotación representa el 100% del total de ingresos de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa.
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
1. Estructura orgánica
Estructura de gobernanza
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, la sociedad ha establecido la estructura de gobierno corporativo de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección, ha formulado el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de La Junta de directores, el reglamento interno de la Junta de supervisores, el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, el reglamento interno del Comité de nombramientos del Consejo de Administración. El reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración, las normas de aplicación del Comité de auditoría y las normas de trabajo del Director General aclaran las responsabilidades y facultades en materia de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, y forman una división científica y eficaz de las responsabilidades y un mecanismo de equilibrio.
El Consejo de Administración de la empresa será responsable del establecimiento y la supervisión del sistema de control interno de la empresa. Las principales responsabilidades incluyen el establecimiento y perfeccionamiento de políticas y programas de control interno, la revisión de los informes de control interno y los informes de autoevaluación de los controles internos, la formulación de mejoras y medidas de control de las principales deficiencias y riesgos de control.
La Junta de supervisores supervisa el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. Se hace hincapié en la supervisión de las finanzas de la empresa, as í como en el cumplimiento legítimo y el efecto de eficiencia de los directores y altos directivos de la empresa en el desempeño de sus funciones.
La Dirección de la empresa es responsable de la aplicación del sistema de control interno establecido por el Consejo de Administración. Elaborar planes y programas de trabajo específicos para el control interno y garantizar el funcionamiento normal de la gestión de la empresa mediante el mando, la coordinación, la gestión y la supervisión de todas las filiales y departamentos funcionales.
Organización
De acuerdo con la División de responsabilidades y la situación real de la empresa, la empresa reajustó la Organización de la empresa, estableció la Oficina, la Oficina del Consejo de Administración, el Departamento de inversiones, el Departamento de trabajo del Grupo del partido, la Oficina de Inspección disciplinaria, el Departamento de comercialización de China, el Departamento de exportación, el Departamento de iluminación de la lámpara, el Departamento de iluminación inteligente de la calle 5G, el Departamento de comercio electrónico, el Departamento de recursos humanos, el Departamento de Finanzas, el Departamento de auditoría, el Departamento de Asuntos Jurídicos y de control de riesgos, el Centro de licitación, el Departamento de protección del Medio Ambiente y seguridad, El Departamento de planificación de mercados y productos, el Departamento de investigación y desarrollo, el Departamento de automatización e información y otros departamentos funcionales han establecido las responsabilidades correspondientes. La División del trabajo de cada departamento funcional es clara, cada uno asume su responsabilidad, coopera entre sí, se restringe mutuamente, supervisa mutuamente.
2. Estrategia de desarrollo
El Consejo de Administración de la empresa ha establecido el Comité de estrategia e inversión y ha elaborado el reglamento interno del Comité de estrategia del Consejo de Administración, que aclara la composición del personal, las responsabilidades y la autoridad, el reglamento interno y otras cuestiones del Comité de estrategia e inversión. La empresa se ha centrado en la industria principal, orientada al consumidor, la optimización continua de la estructura del producto, la mejora continua de la calidad del producto, la mejora obvia de la eficiencia de la gestión, la competitividad básica de la empresa se ha fortalecido constantemente. En la actualidad, la empresa ha formado “iluminación, electricista, iluminación de automóviles” tres placas de diseño estratégico, y ha dejado claro “estabilizar el disco básico, abrir una nueva pista de carreras” tono general de desarrollo.
3. Recursos Humanos
La empresa se adhiere al concepto de talento de “integridad y talento, post – éxito, empleo de talentos”, siempre orientado a las personas, para entender a las personas, creer en las personas, respetar a las personas y moldear a las personas. La empresa lleva a cabo el sistema de contratos de trabajo de todo el personal, formula un sistema sistemático de gestión de los recursos humanos, lleva a cabo disposiciones detalladas sobre la contratación de personal, la capacitación del personal, la remuneración, la seguridad social, la evaluación de la actuación profesional, la transferencia interna, la promoción y La recompensa y el castigo, etc., y mejora continuamente la calidad del personal.
Al formular y aplicar políticas de recursos humanos que sean propicias para el desarrollo sostenible de las empresas, la empresa creará activamente un entorno cultural empresarial adecuado para la competencia y el desarrollo de talentos y proporcionará a los empleados la formación interna y externa necesaria para satisfacer sus necesidades de desarrollo profesional y un buen entorno de trabajo.
La empresa presta gran atención a la formación del personal y a la planificación de la carrera, lleva a cabo activamente la formación del personal, a través de la contratación externa de instituciones de formación profesional, el establecimiento de un equipo de instructores internos y la forma de “salir” para participar en la formación, proporciona una plataforma de formación diversificada para el personal de la empresa, promueve el crecimiento común del personal y la empresa. En el aspecto de la vida del personal, la empresa aumenta la inversión, proporciona el transporte de ida y vuelta al trabajo para el personal, aumenta el subsidio de comida, mejora la condición del dormitorio del personal, organiza la actividad del personal de diversas formas de vez en cuando, enriquece la vida espiritual del personal, fortalece la cohesión de la empresa incesantemente.
4. Cultura empresarial
La cultura empresarial es el alma y la base de la empresa. A través de la acumulación del desarrollo en los últimos 20 a ños, la empresa ha construido un sistema de cultura empresarial que incluye ideales, creencias, valores, códigos de conducta y normas morales, que es un pilar importante de la mejora continua de la estrategia de la empresa y el fortalecimiento de la competitividad básica.
5. Responsabilidad social
La empresa siempre se ha centrado en la realización del valor social de la empresa, con “proporcionar beneficios a los accionistas, proporcionar una plataforma para los empleados, crear valor para los clientes, crear prosperidad para la sociedad” como su propia responsabilidad, proteger activamente los derechos e intereses legítimos de los empleados y acreedores, tratar a los proveedores, clientes y consumidores de buena fe, promover activamente la protección del medio ambiente y la amistad, la conservación de los recursos y la circulación de la construcción, participar y contribuir al bienestar público social y su filantropía. Con su propio desarrollo y promover la revitalización de la economía local, promover la empresa y la sociedad, la comunidad, el desarrollo armonioso de la naturaleza.
La empresa considera la seguridad de la producción, la protección del medio ambiente y el ahorro de energía como el contenido importante de la estrategia de desarrollo sostenible de la empresa, aplica el sistema de responsabilidad ambiental y de Seguridad de la producción estrictamente de acuerdo con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, y ha aprobado el sistema de Gestión de la calidad ISO9001, el sistema de gestión de la calidad iatf 16949, el sistema de gestión ambiental ISO14001, el sistema de gestión de la salud y la seguridad ocupacionales iso45001, el sistema de gestión de la energía iso50001 y otras normas de certificación. En 2018, la certificación de la fábrica verde de la empresa a través del Ministerio Nacional de Industria y tecnología de la información se convirtió en el segundo lote de unidades de demostración de la fábrica verde nacional.
6. Actividades financieras
La empresa ha establecido el sistema de gestión financiera, el sistema de gestión de fondos monetarios, el sistema de gestión de facturas financieras, las medidas de gestión de las inversiones y el sistema de gestión de la garantía externa, etc., y ha definido claramente las responsabilidades y facultades de inversión, recaudación de fondos, garantía externa, funcionamiento, separación de puestos, procedimientos de autorización y aprobación, contabilidad y conciliación, supervisión y evaluación, utilización de fondos, etc. La empresa inspecciona periódicamente las actividades de los fondos, aplica el sistema de rendición de cuentas y garantiza la seguridad y el funcionamiento eficaz de los fondos.
7. Operaciones de adquisición
La empresa ha establecido el procedimiento de gestión de compras, el procedimiento de gestión de proveedores, las medidas de gestión de licitaciones y adquisiciones no licitadas y otros sistemas para orientar los procedimientos y el alcance de las adquisiciones, la gestión de proveedores, las solicitudes de compra y la aprobación, la conclusión de contratos de compra, la aceptación de bienes y el almacenamiento, el pago de las adquisiciones y otros procesos y cuestiones de autorización para la aprobación. La empresa adopta una estrategia de compra razonable, lleva a cabo una selección estricta de los proveedores, persigue la alta relación calidad – precio de la compra de materiales y el costo total más bajo, garantiza la estabilidad del suministro; Examinar estrictamente el pago de los fondos y reducir el riesgo de pago; El riesgo de fraude en las adquisiciones se controla estrictamente mediante la separación de responsabilidades incompatibles, procedimientos claros de autorización y aprobación, supervisión de auditoría y mecanismos de denuncia.
8. Gestión de activos
La empresa ha establecido el procedimiento de gestión de equipos, el procedimiento de gestión de almacenes, el procedimiento de control del plan de producción, el sistema de inventario (anual), el sistema de inventario (mensual), las cuentas por cobrar, el inventario, las medidas de gestión de la cancelación de activos fijos y otros sistemas, el presupuesto de inversión de activos, la adquisición y aceptación, la gestión de activos, la depreciación / amortización, la evaluación del deterioro del valor, la eliminación y otros procesos y la autorización para examinar y aprobar cuestiones claras. Normalizar la salida y entrada de existencias, el almacenamiento, el inventario y la eliminación, la contabilidad, etc., llevar a cabo una división eficaz de las responsabilidades, aclarar los procedimientos de autorización y aprobación y garantizar la seguridad de los activos; Normalizar el tratamiento contable y fortalecer la supervisión contable de la gestión física para garantizar el cumplimiento de las normas contables y la correspondencia entre las cuentas y los hechos; Controlar el inventario razonable y mejorar la eficiencia de la gestión.
9. Operaciones de venta
La empresa ha formulado “instrucciones de trabajo de ventas”, “sistema de gestión del crédito”, “normas de conciliación de cuentas por cobrar”, “proceso de conversión de reclamaciones de tres garantías” y otros sistemas para normalizar la gestión del crédito al cliente, la aprobación de pedidos, el control de la entrega, el Control de la recaudación, el servicio y la contabilidad y otros procesos empresariales y cuestiones de autorización, con el fin de ampliar el mercado y obtener beneficios de explotación; Garantizar la seguridad de los fondos y acelerar su recuperación; Prevención de errores y fraude; Reducir los gastos de venta; Estandarizar la contabilidad.
10. Investigación y desarrollo
La empresa ha establecido el procedimiento de control del diseño y el desarrollo, el proceso de establecimiento de nuevos productos, la investigación y el desarrollo y la evaluación de las adquisiciones, etc., y ha estandarizado el estudio de viabilidad del proyecto y la adopción de decisiones, el control del proceso de investigación y desarrollo, la aceptación de los Resultados de la investigación y el desarrollo y la protección de los procesos empresariales.
11. Proyectos de Ingeniería
La empresa ha formulado las “medidas de gestión de proyectos de infraestructura”, “medidas de gestión de contratos de proyectos de infraestructura” y “medidas de gestión de la aceptación de proyectos de infraestructura”, para normalizar y aclarar los procesos de licitación de proyectos de ingeniería, gestión de contratos, gestión del diseño, gestión de la Construcción y la entrega, control de costos, control de pagos, determinación de la aceptación, etc., y acelerar la normalización y normalización de la gestión de proyectos de infraestructura.
12. Informes financieros
La empresa ha establecido el sistema de gestión financiera, el sistema de capacitación del personal financiero, el sistema de preparación de informes financieros, el sistema de análisis financiero y otros sistemas para normalizar la contabilidad, la preparación de informes financieros, el examen, la presentación y la divulgación de información a fin de garantizar que los usuarios de los Informes financieros sean completos, exactos y oportunos.
El Departamento de Finanzas de la empresa es el Departamento de gestión de la preparación del informe financiero, responsable de la preparación del informe financiero anual, la recopilación y el resumen de la información contable pertinente, la preparación del informe financiero anual, semestral, trimestral y mensual, responsable de la supervisión financiera de las sucursales y filiales, para Garantizar la autenticidad e integridad de los datos presentados.
13. Transmisión interna de información
La empresa ha establecido un sistema de información y comunicación para aclarar los procedimientos de recopilación, procesamiento y transmisión de la información relacionada con el control interno, el alcance de la transmisión, la selección racional, la verificación, el análisis y la integración de la información, a fin de garantizar que la información sea oportuna y eficaz.
Al mismo tiempo, la empresa requiere que el Departamento de contraparte fortalezca la comunicación y la retroalimentación con las asociaciones comerciales, los intermediarios, las unidades de negocio y los departamentos de supervisión pertinentes, as í como a través de la investigación de mercado, los medios de comunicación en red y otros canales para obtener información externa a tiempo.
14. Sistemas de información
La empresa ha formulado los estatutos del Comité de gestión de la información, el sistema de gestión de proyectos del sistema de información, el sistema de gestión del cambio del sistema de información, el sistema de gestión de contraseñas del sistema de información, el sistema de gestión de problemas del sistema de información, el sistema de gestión de la Autoridad de la cuenta del sistema de información y otros sistemas para normalizar el entorno de control de la tecnología de la información, el desarrollo y la aplicación del sistema de información, el funcionamiento y el mantenimiento del sistema de información.
15. Transacciones con partes vinculadas
La empresa ha establecido un sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas para regular la definición de las partes vinculadas, la autoridad de examen y aprobación de las transacciones con partes vinculadas, los procedimientos de examen y los requisitos para evitar la votación, la divulgación de las transacciones con partes vinculadas y otras cuestiones, a fin de garantizar que las transacciones con partes vinculadas sean justas y justas; Las transacciones conexas se registran exacta y completamente y se examinan debidamente.
En 2012 se formularon normas detalladas para la aplicación del sistema de gestión de las transacciones conexas, en las que se estipulaba que los accionistas controladores, los controladores reales, los directores, los supervisores, el personal directivo superior y los accionistas individuales (con una participación 5%) debían informar oportunamente a la Oficina del Consejo de Administración de la empresa sobre la situación de sus partes vinculadas de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y el sistema de gestión de las transacciones conexas de la empresa, y que la Oficina del Consejo de Administración actualizaría la lista de partes vinculadas en consecuencia. Y a los departamentos de negocios pertinentes, los departamentos de negocios se espera que el próximo año y las transacciones con partes vinculadas de la empresa, de conformidad con la autoridad del Director General, el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas para su examen.
16. Gestión presupuestaria general
