Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541)
Informe anual de los directores independientes 2021
El Consejo de Administración de la empresa:
Como director independiente de Foshan Electrical And Lighting Co.Ltd(000541) (en adelante, “la empresa”), en 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el sistema de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las Disposiciones y los requisitos de las normas y reglamentos, cumplimos escrupulosamente las leyes y reglamentos y las responsabilidades encomendadas a la empresa, con independencia, diligencia y diligencia. Ejercer responsablemente los derechos conferidos por los accionistas y los directores independientes de la empresa, participar activamente en el Consejo de Administración de la empresa, expresar opiniones independientes imparciales y objetivas sobre cuestiones importantes pertinentes examinadas por el Consejo de Administración y desempeñar un papel positivo en la adopción de decisiones científicas, el funcionamiento normalizado y el desarrollo de la empresa. El desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Asistencia a la Junta y al Comité Especial en 2021
En 2021, la empresa celebró 18 reuniones de la Junta Directiva, participamos en cada reunión, la situación específica es la siguiente:
Nombre del director independiente número de reuniones de la Junta General
Dou linping 18 18 0 0 4
Li Xiyuan 9 9 0 02
Zhang Renshou 9 9 0 01
Zhang Nan 9 9 0 02
Lurei 9 9 0 0 1
Nota: el 8 de julio de 2021, la Sra. Zhang Nan y el Sr. Lu Rui, antiguos directores independientes, solicitaron la dimisión de los directores independientes del noveno Consejo de Administración por razones personales. Dado que la dimisión de la Sra. Zhang Nan y el Sr. Lu Rui dará lugar a que el número de directores independientes de la empresa sea inferior a un tercio del número total de miembros del Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, etc. Ms. Zhang Nan, Lu Rui
Su dimisión surtirá efecto el 18 de septiembre de 2021, tras la elección del nuevo director independiente en la primera junta general extraordinaria de accionistas de 2021.
En 2021, asistimos a la Junta durante el año y votamos a favor de todas las propuestas examinadas por la Junta.
En 2021 asistimos a las reuniones de los comités especiales de la Junta durante el año. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría celebró tres reuniones, en las que examinó principalmente la situación de la auditoría financiera y la auditoría de control interno de la empresa en 2020, el resumen de la labor del Departamento de auditoría y las propuestas de renovación de la empresa contable; El Comité de nombramientos se reúne dos veces para examinar las calificaciones de los candidatos a directores independientes y secretarios de la Junta; El Comité de remuneración y evaluación celebró dos reuniones, en las que se examinó principalmente la situación de la remuneración de los dirigentes de la empresa en 2020, se ajustaron las prestaciones de los directores independientes y se suprimió el plan de aplicación de la empresa para establecer un sistema de incentivos de capital para el personal directivo superior. Opiniones independientes expresadas en 2021
En 2021, realizamos un examen cuidadoso de las cuestiones importantes que requerían las opiniones de los directores independientes, incluida, entre otras cosas, la distribución anual de los beneficios de la empresa y las transacciones conexas, y emitimos opiniones escritas de los directores independientes. El contenido principal es el siguiente:
1. En la octava reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 27 de enero de 2021, expresamos nuestra opinión independiente sobre la “Declaración Especial sobre la gran diferencia entre el importe real y el previsto de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020”, “propuesta sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021” y “propuesta sobre la realización de Operaciones de liquidación a largo plazo en divisas”. Emitir dictámenes de auditoría previos a los acontecimientos sobre la propuesta relativa a las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021.
2. El 7 de abril de 2021, la empresa celebró la novena reunión del noveno Consejo de Administración. Emitimos opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020, la propuesta de informe de evaluación del control interno para 2020, la situación de la ocupación de fondos y la garantía externa de la empresa, la situación de Los depósitos relacionados con la empresa financiera Guangsheng y la propuesta de utilizar parte de los fondos ociosos para la gestión del efectivo.
3. El 23 de abril de 2021, la empresa celebró la 11ª reunión del noveno Consejo de Administración, y emitimos una opinión de auditoría previa al evento y una opinión independiente sobre la “propuesta de compra de acciones y transacciones relacionadas con Foshan Nationstar Optoelectronics Co.Ltd(002449) “.
4. El 19 de mayo de 2021, la empresa celebró la 12ª reunión de la novena Junta de directores, y expresamos nuestra opinión independiente sobre la propuesta de nombramiento del Secretario de la Junta de directores.
5. El 21 de mayo de 2021, la empresa celebró la 13ª reunión del noveno Consejo de Administración y emitió una opinión independiente sobre la “propuesta de ajuste y disposición de los activos inmobiliarios”.
6. El 23 de junio de 2021, la empresa celebró la 14ª reunión del noveno Consejo de Administración, y emitimos una opinión independiente sobre la propuesta de fusión y adquisición de Nanning liaowang Lighting Co., Ltd. 7. El 16 de agosto de 2021, la empresa celebró la 15ª reunión de la novena Junta de directores, y emitimos una opinión independiente sobre la “propuesta de compra de un seguro de responsabilidad civil para los directores y supervisores”.
8. El 25 de agosto de 2021, la empresa celebró la 16ª Reunión de la novena reunión del Consejo de Administración, en la que se examinaron las cuestiones relativas a la ocupación de los fondos de las partes vinculadas, la nota especial sobre la garantía externa, la liquidación a largo plazo de divisas en el primer semestre de 2021, la propuesta sobre la disposición de activos, la propuesta sobre la designación de Li Xiyuan y Zhang Renshou como candidatos a directores independientes de la empresa. El proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito integral de Nanning liaowang a Guangsheng Finance Company, el proyecto de ley sobre el desarrollo de Operaciones de cobertura de divisas y el proyecto de ley sobre el cambio de la política contable emitieron opiniones independientes, y el proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito integral de Nanning liaowang a Guangsheng Finance Company emitió opiniones de auditoría previas al incidente.
9. El 28 de septiembre de 2021, la empresa celebró la 17ª Reunión de la novena reunión de la Junta de Síndicos, emitimos la opinión de auditoría previa al evento y la opinión independiente sobre la “propuesta de plan de compra de activos importantes y transacciones conexas” y la “propuesta de acuerdo de servicios financieros” con Guangdong Guangsheng Finance Co., Ltd.
10. En la 19ª reunión del noveno Consejo de Administración, celebrada el 27 de octubre de 2021, emitimos opiniones de auditoría previas al evento y opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la “propuesta sobre la compra de activos importantes y el plan de transacciones conexas”, as í como opiniones independientes sobre la independencia de las instituciones de valoración, la racionalidad de las hipótesis de valoración, la pertinencia de los métodos de valoración y el propósito de la valoración y la equidad de los precios de valoración.
11. El 29 de octubre de 2021, la empresa convocó la 20ª reunión de la 9ª reunión de la Junta de directores y emitió una opinión independiente sobre la “propuesta de cambiar algunas propiedades de uso propio a propiedades de inversión y adoptar el modelo de medición de costos”.
12. El 8 de noviembre de 2021, la empresa convocó la 21ª reunión de la novena reunión del Consejo de Administración, en la que expresamos nuestra opinión independiente sobre la “propuesta de transferencia del 51% de las acciones de las filiales de propiedad total”, y sobre la “propuesta de renovación del nombramiento de la institución de Auditoría 2021” Expresamos nuestra opinión previa al examen y opinión independiente.
13. El 23 de noviembre de 2021, la empresa convocó la resolución de la 23ª reunión de la novena reunión de la Junta Directiva, expresamos nuestra opinión independiente sobre la “propuesta de disposición de activos inmobiliarios” y la “propuesta de solicitud de préstamo al Banco Nacional de desarrollo”.
14. El 15 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 24ª reunión de la novena reunión de la Junta de directores, y emitimos opiniones independientes sobre la propuesta de expropiación de tierras y viviendas sobre el terreno de Nanjing fozhaoming Equipment Manufacturing Co., Ltd., una subsidiaria de propiedad total, y la propuesta sobre el plan de aplicación del examen anual de la remuneración del personal directivo de la empresa para 2020.
15. El 29 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 25ª reunión de la novena reunión del Consejo de Administración para resolver, expresamos nuestra opinión independiente sobre la “Declaración Especial sobre la gran diferencia entre la cantidad real y la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021”, “la propuesta sobre el ajuste de las prestaciones de los directores independientes”, y la “propuesta sobre la previsión de transacciones cotidianas relacionadas en 2022” para expresar la opinión de auditoría previa al evento y la opinión independiente. Trabajo diario y trabajo realizado para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Estudiar concienzudamente las leyes y reglamentos nacionales y reglamentarios, los reglamentos departamentales y los documentos normativos, profundizar la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, a fin de fortalecer y mejorar eficazmente la capacidad y el nivel de trabajo en el desempeño de sus funciones y seguir promoviendo el funcionamiento normalizado de las empresas.
2. Desempeñar activamente las funciones de los directores independientes, en primer lugar, para cualquier asunto importante que requiera la deliberación y la adopción de decisiones en la reunión de la Junta, examinaremos cuidadosamente la información proporcionada por la Junta, ejerceremos el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, emitiremos opiniones en la Junta y promoveremos El cumplimiento legítimo de los procedimientos de adopción de decisiones de la Junta. En segundo lugar, en el proceso de auditoría anual, comunicarse activamente con los contables, escuchar atentamente los informes y presentar sus opiniones, a fin de garantizar el cumplimiento legítimo de las principales cuestiones, como la preparación de los informes financieros anuales, el control interno y las transacciones conexas.
3. Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como otros requisitos de supervisión del control interno, escuchamos atentamente Los informes periódicos de las instituciones de auditoría externa y los departamentos de Auditoría Interna sobre el control interno de las empresas, y presentamos nuestras opiniones sobre la mejora del sistema de normas de control interno de las empresas en combinación con las condiciones reales de funcionamiento de las empresas. Además, se prestará atención y supervisión constantes al plan de mejora propuesto por la empresa.
4. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna, de conformidad con las “medidas de gestión de la divulgación de información” y las “normas de cotización en bolsa de Shenzhen”, a fin de garantizar la equidad de la divulgación de información de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
5. Seguir prestando atención a la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, escuchar el informe de la dirección de la empresa sobre el Estado de funcionamiento de la empresa, el progreso de los principales proyectos de inversión y la aplicación de las resoluciones de la Junta de Síndicos en diversas formas, prestar atención a la situación de la industria y a la influencia de los cambios en el mercado externo en la situación de funcionamiento de la empresa, y presentar opiniones y sugerencias sobre el funcionamiento y el desarrollo de la empresa sobre la base de su propia experiencia. Otras funciones y facultades especiales de los directores independientes
El funcionamiento normal de la empresa en 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas se ajusta a los procedimientos legales, las principales cuestiones de toma de decisiones de gestión han cumplido los procedimientos pertinentes, legales y eficaces, por lo que en 2021 no propusimos la convocación del Consejo de Administración, no propusimos La convocación de la junta general temporal de accionistas al Consejo de Administración, no contratamos independientemente a las instituciones de auditoría externa y a las instituciones consultivas, etc.
Estos son nuestros informes sobre el desempeño de nuestras funciones en 2021. En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de seriedad, diligencia y prudencia, as í como al espíritu de rendición de cuentas de la empresa y de todos los accionistas, desempeñaremos todas las responsabilidades de los directores independientes de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado, fortaleceremos la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración y La Dirección de la empresa, velaremos por que se emitan opiniones independientes objetivas e imparciales y desempeñaremos eficazmente el papel de los directores independientes. Proteger mejor los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Esperamos que bajo la dirección del Consejo de Administración, la empresa pueda funcionar de manera más estable y regular en el nuevo año, mejorar la rentabilidad de la empresa y hacer que la empresa avance de manera sostenible, estable y saludable.
Director independiente: Li Xiyuan, Zhang Renshou, Dou linping
30 de marzo de 2022
