Medidas administrativas autorizadas por el Consejo de Administración a la dirección
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 Estas medidas se formulan de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China y los Estatutos de la sociedad, las normas de trabajo del Director General (en lo sucesivo denominadas “las normas de trabajo del Director General”) y otros requisitos, teniendo en cuenta la situación real de la sociedad, con el fin de aplicar estrictamente las responsabilidades del Director en relación con el Consejo de Administración, supervisar e instar al Director a que cumpla las responsabilidades de la Organización en la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, fortalecer la supervisión del trabajo y garantizar que el Director pueda ejercer sus funciones y funciones de gestión de conformidad con la ley.
Artículo 2 el término “autorización” mencionado en las presentes medidas se refiere a la delegación por el Consejo de Administración, en determinadas condiciones y dentro de ciertos límites, del poder de decisión sobre algunas cuestiones que figuran en las competencias conferidas al Consejo de Administración por los estatutos a la dirección.
Artículo 3 Principios básicos de la delegación de autoridad por el Consejo de Administración a la dirección:
Principio de autorización legal. El Consejo de Administración podrá delegar algunas de las competencias prescritas en los Estatutos de la sociedad fuera de las competencias legales, y no podrá delegar ninguna de las competencias legales del Consejo de Administración.
Ii) principio de autorización adecuada. El nivel directivo llevará a cabo las actividades de gestión de conformidad con la ley en el ámbito de la autorización, y el riesgo de gestión de operaciones será coherente con su capacidad de controlar el riesgo;
El principio de unidad de responsabilidad y autoridad. La delegación de autoridad está unida a la atribución de responsabilidades, la delegación de autoridad y la asunción de responsabilidades.
CAPÍTULO II GESTIÓN de las cuestiones autorizadas
Artículo 4 Ámbito de aplicación de las cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración a nivel directivo:
El ámbito de aplicación de las cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración a la dirección se refiere a la autorización de las inversiones extranjeras, la adquisición y venta de activos, la hipoteca de activos, las cuestiones de garantía externa, la gestión financiera encomendada, las transacciones conexas y otras cuestiones de gestión dentro de un determinado límite dentro del ámbito de aplicación de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades y los artículos de asociación.
Artículo 5 la autorización del Consejo de Administración se divide en autorización general y autorización especial. La autorización general se refiere a las cuestiones de adopción de decisiones estipuladas en los estatutos, las normas de trabajo del Director General y el sistema de control interno de la empresa; La autorización especial se refiere a la autorización del Consejo de Administración a la dirección mediante resoluciones del Consejo de Administración sobre otras cuestiones de conformidad con las necesidades reales.
Artículo 6 el Consejo de Administración autorizará la adopción de un modelo de gestión que combine el sistema y la lista, a fin de mejorar la eficiencia de la adopción de decisiones y satisfacer mejor las necesidades reales de producción y gestión de la empresa mediante el ajuste dinámico de la lista de cuestiones autorizadas, manteniendo al mismo tiempo la estabilidad relativa del sistema.
Artículo 7 cuando el Consejo de Administración lo considere necesario, podrá decidir retirar o retirar parcialmente la autoridad delegada; El Presidente podrá, si lo considera necesario, recomendar al Consejo de Administración que retire o recupere parcialmente la autoridad ya concedida.
Artículo 8 la lista de cuestiones autorizadas por el Consejo de Administración se ajustará de conformidad con los siguientes procedimientos:
En cuanto al ajuste de la autoridad dentro del ámbito autorizado por el Consejo de Administración, los departamentos pertinentes plantearán cuestiones que se examinarán en la reunión de la Oficina del Director General y se presentarán al Presidente para su aprobación. Una vez aprobado el ajuste, se presentará al Consejo de Administración para que conste en acta.
Ii) las cuestiones que excedan del ámbito autorizado por el Consejo de Administración se presentarán al Consejo de Administración para su examen.
Artículo 9 el personal directivo adoptará las decisiones pertinentes sobre las cuestiones comprendidas en el ámbito de la autorización de conformidad con las normas de trabajo del Director General. Entre ellos, las cuestiones que deben ser examinadas por el Comité del partido deben ser estudiadas y aprobadas por el Comité del partido antes de tomar una decisión. Cuando se trate de intereses importantes de los trabajadores de la empresa, se escucharán las opiniones y sugerencias pertinentes del Congreso de los trabajadores o del sindicato.
Artículo 10 además de las cuestiones autorizadas, los departamentos pertinentes de la sociedad presentarán propuestas sobre las cuestiones que requieran la autorización de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la sociedad, que serán examinadas y aprobadas por la Oficina del Consejo de Administración, examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la sociedad, y promulgadas y aplicadas en forma de resoluciones y decisiones.
Artículo 11 Terminación de la autorización en las siguientes circunstancias:
La finalización o cancelación de los asuntos autorizados;
Ii) la terminación de la autorización propuesta por el Director o el Consejo de Administración de la empresa, previa aprobación del procedimiento de aprobación original;
Iii) la administración no puede ejercer normalmente su autoridad;
Otras circunstancias que requieren terminación.
Artículo 12 la modificación, revocación o terminación de una autorización se publicará por escrito tras su examen y aprobación por el procedimiento de aprobación de la autorización original.
Capítulo III mecanismo de presentación de informes de la administración
Artículo 13 el Director General de la sociedad, en su calidad de representante del nivel directivo, desempeñará sus funciones de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, presidirá la gestión de la producción y el funcionamiento de la sociedad, organizará la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración y ejercerá sus facultades y desempeñará sus funciones De conformidad con la autorización del Consejo de Administración y los procedimientos de ejercicio de las facultades prescritos en las normas de trabajo del Director General.
Artículo 14 la Dirección informará al Presidente del Consejo de Administración y al Consejo de Administración de conformidad con el sistema de presentación de informes del Director General al Consejo de Administración.
Artículo 15 la dirección ejercerá sus funciones y facultades de conformidad con la ley y con prudencia en el ámbito de la autoridad delegada y llevará a cabo la labor de gestión, y la sociedad tendrá derecho a investigar la responsabilidad jurídica de las personas responsables pertinentes, incluidas, entre otras cosas, las advertencias, las advertencias, las críticas, Las circulares y las críticas, en caso de violación de las leyes y reglamentos, las normas de supervisión de valores, los Estatutos de la sociedad y las presentes medidas. Destitución o reclamación por pérdidas económicas.
Artículo 16 cuando el entorno externo de un asunto autorizado para la adopción de decisiones cambie considerablemente y se desvíe gravemente del efecto previsto de la adopción de decisiones sobre el asunto, el nivel directivo será responsable de remitir el asunto al Consejo de Administración para que adopte una nueva decisión.
Capítulo IV Disposiciones complementarias
Artículo 17 las cuestiones no abarcadas por las presentes medidas se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes del Estado; En caso de incompatibilidad entre las presentes medidas y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, prevalecerán las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad; En caso de que estas medidas entren en conflicto con las leyes, reglamentos, documentos normativos promulgados posteriormente por el Estado o los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, se aplicarán de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos pertinentes del Estado, y las presentes medidas se revisarán oportunamente y se presentarán al Consejo de Administración para su examen y aprobación.
Artículo 18 el Consejo de Administración de la sociedad será responsable de la interpretación de estas medidas.
Artículo 19 estas medidas entrarán en vigor y se aplicarán a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración de la sociedad.
