Informe anual de los directores independientes 2021
(Zhao Bin)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumplí estrictamente las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos pertinentes de la Ley de sociedades, la Ley de valores, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las Directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM No. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM. Las disposiciones y requisitos pertinentes del sistema de trabajo del director independiente de la empresa, el desempeño fiel, diligente y concienzudo de sus funciones, la comprensión activa de la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, la asistencia oportuna a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las diversas propuestas del Consejo de Administración y la emisión de opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes de la empresa garantizan efectivamente la cientificidad de la adopción de decisiones del Consejo de Administración y la normalización del funcionamiento de la empresa, y salvaguardan efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Debido a que mi mandato en la sociedad expira durante seis años, de acuerdo con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, ya no puedo seguir siendo director independiente de la empresa, la primera junta general provisional de accionistas de 2021, celebrada el 18 de marzo de 2021, completó la sustitución del Consejo de Administración, por lo tanto, ya no ocupo ningún cargo en la empresa. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
1. Participación en la Junta
En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración, una vez durante mi mandato, en una actitud diligente y concienzuda, asistí a la Junta a tiempo y ejercí el derecho de voto.
Antes de la reunión, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, estudié los asuntos de toma de decisiones, y me comuniqué con la dirección de la empresa para preparar plenamente la participación en la toma de decisiones. En la reunión, se examinaron cuidadosamente diversas cuestiones, se debatió activamente y se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes, lo que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa. 2. Participación en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas, una vez durante mi mandato, asistí a la reunión general sin derecho a voto.
En mi opinión, la convocatoria y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, las cuestiones importantes cumplen los procedimientos de examen y aprobación pertinentes de conformidad con las disposiciones, son legales y eficaces, han votado a favor de todas las propuestas del Consejo de Administración de La empresa que participaron en 2021, no han planteado objeciones a las cuestiones, ni se han opuesto a ellas ni se han abstenido.
Situación de la opinión independiente
En 2021, como director independiente, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia y, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes de los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, expresé opiniones independientes con otros directores independientes sobre las siguientes cuestiones relacionadas con la empresa: 1. En la 19ª reunión del 4º Consejo de Administración, celebrada el 2 de marzo de 2021, Se expresaron opiniones independientes convenidas sobre la elección del Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de los candidatos a director no independiente y director independiente para el quinto Consejo de Administración.
En mi opinión, las cuestiones mencionadas examinadas por la sociedad se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, y reflejan los principios de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de examen y votación de las cuestiones mencionadas por El Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la sociedad es legal y eficaz y no perjudica a la sociedad ni a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Labor de los comités que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. Soy miembro del Comité de nombramientos, miembro del Comité de auditoría, miembro del Comité de remuneración y evaluación y miembro del Comité de estrategia.
Como Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, presidí el trabajo diario del Comité de nombramientos de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración. Durante el mandato de 2021, se celebró una reunión para examinar las calificaciones de los candidatos a directores independientes y no independientes de la Quinta Junta de directores de la empresa, y se formularon recomendaciones al respecto.
Durante mi mandato en 2021, la empresa no convocó el Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de estrategia.
Investigación sobre el terreno de la empresa
Durante mi mandato en 2021, aproveché la oportunidad de asistir a la Junta General de accionistas para realizar una inspección in situ de la empresa, prestar atención a la construcción del sistema, como el funcionamiento de la empresa, el control interno y la aplicación de la resolución del Consejo de Administración y la resolución de la Junta General de accionistas. Y a través de la comunicación, con el Secretario del Consejo de Administración de la empresa, otros altos ejecutivos y el personal relacionado para comunicarse y ponerse en contacto, entender las necesidades de desarrollo de la empresa y las dificultades encontradas; Prestar atención a la nueva situación y a las nuevas oportunidades que el cambio del entorno macroeconómico nacional trae al desarrollo de la empresa, y discutir activamente con la dirección de la empresa. Supervisar e instar a las empresas a que fortalezcan el funcionamiento normal y a que protejan eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los pequeños y medianos.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Prestar atención activa a la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, comprender los posibles riesgos de funcionamiento de la empresa, examinar cuidadosamente las propuestas presentadas al Consejo de Administración para su examen, consultar los documentos pertinentes y utilizar sus propios conocimientos especializados, ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, promover la cientificidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
2. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que siga de cerca las políticas y cumpla estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de la divulgación de información, y a que complete la divulgación de información de manera verdadera, exacta, oportuna y completa.
3. De estricta conformidad con los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, estudiar cuidadosamente las leyes y reglamentos más recientes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y La prevención y el control de riesgos por el Consejo de Administración de la empresa, promover el funcionamiento normal de la empresa y proteger los derechos e intereses de los accionistas.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado concienzudamente las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos de las empresas que cotizan en bolsa, profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, como la regulación de la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y he aprendido oportunamente las últimas políticas y leyes y reglamentos promulgados por los departamentos pertinentes transmitidos por la Oficina del Consejo de Administración de la empresa, a fin de mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones. Para que pueda comprender oportunamente la evolución del mercado de capitales y los requisitos reglamentarios, establecer firmemente la conciencia de los riesgos y la conciencia de las normas de funcionamiento, proporcionar opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, promover una mayor normalización del funcionamiento de la empresa y fortalecer eficazmente la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros asuntos
1. Durante su mandato, no se formularon objeciones a la propuesta de la Junta;
2. No se ha propuesto convocar una Junta de Síndicos durante su mandato;
3. No se propone contratar o despedir a ninguna empresa contable durante su mandato;
4. Durante el período de su mandato, no se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor de manera independiente.
Como director independiente de la empresa, he cumplido fielmente mis responsabilidades, y creo que la empresa ha dado pleno apoyo a la labor del director independiente y ha respetado plenamente el juicio independiente del director independiente en la adopción de decisiones importantes. Encomiendo a la Sra. Jiang Jianhua, Directora independiente de la empresa, que me represente en la junta general anual de accionistas de 2021, y espero sinceramente que en el futuro la empresa pueda mantener un funcionamiento estable bajo la dirección del Consejo de Administración, ampliar continuamente la escala industrial, mejorar la competitividad básica, mejorar significativamente el nivel de beneficios y lograr un desarrollo rápido y de alta calidad.
Se informa de ello.
Director independiente: Zhao Bin
30 de marzo de 2022
