Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se ajustará estrictamente a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización de las acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en GEM No. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, as í como a los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. De acuerdo con la actitud responsable de los intereses de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas, cumplir seriamente las leyes y reglamentos pertinentes, llevar a cabo el trabajo de manera activa y eficaz. Ha llevado a cabo una supervisión eficaz de la gestión de la empresa, el control interno, la situación financiera, las transacciones conexas, el desempeño de las funciones de los directores de la empresa, el personal directivo superior, los procedimientos de adopción de decisiones y el cumplimiento de las cuestiones importantes de la empresa, ha mantenido los intereses de la empresa y de todos los accionistas y ha desempeñado eficazmente las funciones de la Junta de supervisores. La labor de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Durante el período que abarca el informe, la labor de la Junta de supervisores
El 18 de marzo de 2021, después de la primera junta general provisional de accionistas de 2021, la empresa completó la elección de la Junta de supervisores. La Quinta Junta de supervisores está integrada por tres supervisores no representativos del personal, el Sr. Geng aiwu, el Sr. Li jinrang, el Sr. Ren Jianxin y dos supervisores representativos del personal, el Sr. Jiang xintao y el Sr. Cheng Hang. La primera reunión de la Quinta Junta de supervisores celebrada el mismo día eligió al Sr. Geng aiwu Presidente de la Quinta Junta de supervisores.
I) Convocación de la Conferencia
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró siete reuniones, y los procedimientos de convocatoria, convocación y votación de las reuniones se ajustaron a las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa. Todas las reuniones anteriores fueron presididas por el Presidente de la Junta de supervisores, todos los supervisores participaron personalmente en todas las reuniones, todas las propuestas de la reunión fueron examinadas y aprobadas, las condiciones específicas de la reunión son las siguientes:
Proyecto de ley examinado y aprobado en el período de sesiones
1 202103.02 proyecto de ley sobre la elección de la Junta de supervisores y el nombramiento de los candidatos para la 15ª reunión de la Quinta Junta de supervisores.
2 202103.18 quinta Junta de supervisores 1. Propuesta sobre la elección del Presidente de la Quinta Junta de supervisores de la empresa. Una reunión
1. Propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020. 2. Propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen; 3 202104.19 segunda reunión 3, proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020; 4. Propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; 5. Sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020
Proyecto de ley;
6. Proyecto de ley sobre la confirmación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021;
7. Proyecto de ley sobre el cambio de la política contable de la empresa;
8. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021. 4 202104.28 5ª Junta de supervisores, primera “propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021”. Tres sesiones
5 202108.25 la Quinta Junta de supervisores 1, sobre el informe semestral de la empresa 2021 y el resumen de la propuesta de la cuarta reunión.
1. Propuesta sobre el tercer informe trimestral de la empresa 2021; 5 reuniones 2. Sobre la firma de un acuerdo sobre el proyecto de la base de fabricación de equipo de sobrelimitación de la Bahía de Tongzhou
Un proyecto de ley para hacer un acuerdo.
7 202111.26 la Quinta Junta de supervisores 1, “propuesta de modificación del reglamento interno de la Junta de supervisores”. Seis sesiones
Ii) participación sin derecho a voto en las reuniones
Durante el período que abarca el informe, los miembros de la Junta de supervisores de la empresa asistieron sin derecho a voto a todas las reuniones del Consejo de Administración y a las juntas generales de accionistas celebradas por la empresa. Los supervisores participan en las decisiones y decisiones importantes de la empresa asistiendo a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto, supervisan eficazmente la convocatoria, la celebración, el procedimiento de votación y los resultados de la votación de las reuniones, supervisan eficazmente si las decisiones adoptadas se ajustan a las leyes y reglamentos nacionales, los Estatutos y los intereses de los accionistas, y salvaguardan efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes para 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa desempeñó seriamente las funciones de la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices no. 2 de La Bolsa de Shenzhen para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y los Estatutos de la empresa, a fin de salvaguardar los intereses de la empresa y los intereses de los inversores medianos y pequeños. Se llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, la adquisición y venta de activos, las transacciones conexas, la garantía externa y la ocupación de fondos por las partes vinculadas, el control interno, etc. Sobre la base de los resultados de la inspección, se formulan las siguientes observaciones sobre la situación de la empresa durante el período que abarca el informe:
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores asistió sin derecho a voto a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa, supervisó e inspeccionó los procedimientos de convocatoria y adopción de decisiones de la Junta de directores y la Junta General de accionistas, la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos.
Los documentos normativos y las disposiciones de los estatutos; El funcionamiento del Consejo de Administración es normal, la adopción de decisiones es razonable y el procedimiento es legal, y todas las resoluciones de la Junta General de accionistas se han aplicado seriamente. La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, y de acuerdo con las leyes y reglamentos y los cambios en la situación real de la empresa en el momento oportuno para revisar y mejorar los diversos sistemas de control interno; La divulgación de información de la empresa es verdadera, exacta, completa, oportuna y justa; En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la sociedad no violarán las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad ni las acciones que perjudiquen los intereses de la sociedad y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó e inspeccionó la gestión financiera y la situación financiera de la empresa, y examinó cuidadosamente los informes financieros trimestrales, semestrales y anuales, de conformidad con la actitud de responsabilidad de todos los accionistas.
La Junta de supervisores considera que el sistema financiero de la empresa es perfecto, el sistema es perfecto, el funcionamiento financiero es estándar, la situación financiera es buena; Los informes periódicos de la empresa reflejan la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera veraz, exacta y completa, y no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; El informe de auditoría estándar sin reservas emitido por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) sobre el informe financiero de la empresa 2021 puede reflejar la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa 2021 de manera realista y objetiva.
Transacciones de adquisición y venta de activos de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa no adquirió ni vendió activos.
En opinión de la Junta de supervisores, durante el período que abarca el informe no hubo operaciones con información privilegiada ni daños a los derechos e intereses de los accionistas, ni violaciones de las leyes y reglamentos ni de las disposiciones de los estatutos.
Iv) transacciones conexas de la empresa
En 2021, la empresa y su filial de propiedad total Baoji ningtai NEW MATERIAL CO., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Baoji ningtai”) realizaron las siguientes transacciones cotidianas relacionadas en el ámbito previsto:
Importe real previsto importe real importe real de las transacciones con partes vinculadas proporción de transacciones con partes vinculadas categoría empresarial similar (10.000 yuan) (10.000 yuan) (%)
Respuesta a la contratación de personas vinculadas en el Grupo baoti
Ltd. Material compuesto y otros materiales 447031 10.000 5,48%
Compra de titanio a partes vinculadas de la Dependencia de industria del titanio de Baoji
Compra de materias primas 8 567,40 13 000 10,51%
Zirconium and Nickel Materials Co., Ltd.
Subtotal / 13.037,71 23.000
Además de las transacciones cotidianas relacionadas previstas anteriormente, otras transacciones relacionadas que tuvieron lugar durante el período que abarca el informe fueron las siguientes:
1. Garantía conexa del accionista mayoritario baoti Group Co., Ltd. Para el préstamo de la empresa
Tras la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración, celebrada el 8 de diciembre de 2016, el 26 de diciembre de 2016, y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2016, el accionista mayoritario baoti Group Co., Ltd. (en lo sucesivo denominado “baoti Group”) tiene la intención de proporcionar una garantía de responsabilidad conjunta para que la empresa solicite al banco una línea de crédito global no superior a 500 millones de yuan.
En 2021, el importe acumulado de la garantía conexa para el préstamo de la empresa fue de 70.074700 Yuan, de los cuales 300000.000 de yuan se produjeron en 2020 y continuaron en 2021, 24 millones de yuan se cumplieron y 60 millones de yuan no se cumplieron. La garantía conexa de 400764.700 Yuan se produjo recientemente en 2021, y la responsabilidad de la garantía no se ha cumplido.
A finales de este año, el saldo de la garantía conexa del Grupo baoti para el préstamo de la empresa era de 460764.700 Yuan, lo que representaba el 72,71% de los activos netos auditados de la empresa al 31 de diciembre de 2021.
2. The Company purchases Goods to the related party baose Technology (Shenzhen) Co., Ltd.
El 7 de enero de 2021, la empresa firmó un contrato de compra con la parte vinculada baose Technology (Shenzhen) Co., Ltd. (en adelante denominada “baose technology”, la empresa posee el 19,90% de su participación en el capital social). La empresa adquirió un lote de piezas estructurales de titanio de baose Technology, por un monto de 1.695700 Yuan. El contrato se completó en septiembre de 2021.
3. The Company provides Goods to the related party Yixing International Environmental Protection City Technology Development Co., Ltd.
En junio de 2020, la empresa participó en la licitación de Yixing International Environmental Protection City Technology Development Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Yixing Environmental Protection City”). Yixing Environmental Protection City Comprehensive Assessment after the determination of the company as a Supplier. El 5 de junio de 2020, la empresa firmó un contrato de contratación con Yixing Environmental Protection City por un valor de 3,2 millones de yuan. Después de la 16ª reunión del 4º Consejo de Administración, celebrada el 26 de agosto de 2020 y el 15 de septiembre de 2020, y la segunda Junta General provisional de accionistas de 2020, la empresa eligió al Sr. Zhou chunsong, Presidente y Director General de Yixing Environmental Protection City, como director independiente de la empresa. De acuerdo con las normas de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen, Yixing Environmental Protection City pertenece a la persona jurídica asociada de la empresa, y las transacciones mencionadas constituyen transacciones conexas. La empresa ha descrito el asunto en su informe anual de 2020, que concluyó en febrero de 2021.
El 25 de abril de 2021, la empresa y Yixing International Environmental Protection City Science and Technology Development Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Yixing Environmental Protection City”) firmaron un contrato de procesamiento de equipos por un valor de 80.000 Yuan. El contrato se cumplió ese mes.
El 10 de mayo de 2021, la empresa y Yixing Environmental Protection City firmaron el “contrato de procesamiento”, Yixing Environmental Protection City compró a la empresa un lote de juntas, el valor del contrato es de 34.000 Yuan. El contrato se completó en noviembre de 2021.
De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y el sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas de la empresa, el importe de los contratos de transacción con partes vinculadas entre la empresa mencionada y las partes vinculadas de baose Science and Technology y Yixing Environmental Protection City no ha cumplido las normas de examen y divulgación del Consejo de Administración, y la empresa los revelará en el informe anual 2021.
La Junta de supervisores considera que, durante el período que abarca el informe, los procedimientos de examen y aprobación, los procedimientos de votación y la divulgación de información de las transacciones conexas mencionadas anteriormente se llevarán a cabo de estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los documentos normativos y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, y que el precio de transacción se basará en el precio justo del mercado y se ajustará a los principios de apertura, equidad e imparcialidad. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Garantías externas y sustitución de acciones y activos
La Junta de supervisores verificó la garantía externa de la empresa y la sustitución de acciones y activos.
1. Durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene garantías externas ni garantías para los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas, ni para ninguna entidad o persona no jurídica; Los accionistas controladores, los controladores reales y otras partes vinculadas tampoco obligan a la empresa a proporcionar garantías a otros.
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa no sufrió reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni otras circunstancias que perjudicaran los intereses de los accionistas de la empresa ni causaran la pérdida de activos de la empresa.
