Informe anual de los directores independientes 2021
(Yang xiuyun)
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumplí estrictamente las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas relativas a los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de GEM, as í como los Estatutos de las empresas, Las disposiciones y requisitos pertinentes del sistema de trabajo de los directores independientes, el desempeño fiel, diligente y concienzudo de sus funciones, la comprensión activa de la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, la preocupación por el desarrollo de la empresa, la asistencia oportuna a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las diversas propuestas de la Junta de Síndicos y la expresión de opiniones independientes sobre cuestiones conexas de la empresa garantizan efectivamente la cientificidad de la adopción de decisiones de la Junta de Síndicos y la normalización del funcionamiento de la empresa. Se han mantenido los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
1. Participación en la Junta
El 18 de marzo de 2021, fui elegido director independiente del quinto Consejo de Administración de la compañía por la primera junta general provisional de accionistas de la compañía en 2021. En 2021, la empresa celebró 7 reuniones del Consejo de Administración y 6 reuniones durante mi mandato. De manera diligente y concienzuda, asistí a las reuniones de la Junta a tiempo y ejercí mi derecho de voto, sin ausentarme ni ausentarme dos veces consecutivas, como se indica a continuación:
Este año asistirá a la asistencia in situ en persona por medio de la comunicación si la asistencia delegada en ausencia de dos veces consecutivas no asiste a la Junta número de veces asiste a la reunión en persona número de veces
6 1 5 6 0 0 no
Antes de cada reunión, revisé cuidadosamente los materiales de la reunión, estudié los asuntos de toma de decisiones, me comuniqué activamente con la dirección de la empresa, entendí el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa, y me preparé para participar plenamente en la toma de decisiones. En la reunión, se examinaron cuidadosamente diversas cuestiones, se presentaron propuestas de racionalización y se formularon opiniones independientes sobre cuestiones importantes de conformidad con las disposiciones pertinentes, lo que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa.
2. Participación en la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas, todas las cuales asistí sin derecho a voto.
Creo que la reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se convocan y celebran de conformidad con los procedimientos legales, las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos pertinentes de conformidad con las disposiciones, legales y eficaces, han votado a favor de las diversas propuestas examinadas por el Consejo de Administración de la empresa en 2021, no han planteado objeciones a las cuestiones, ni se han opuesto a la situación, se han abstenido. Situación de la opinión independiente
En 2021, como director independiente, cumplí escrupulosamente con mi deber y diligencia y, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes de los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, expresé opiniones independientes con otros directores independientes sobre las siguientes cuestiones relacionadas con la empresa: 1. En la primera reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 18 de marzo de 2021, Se expresaron opiniones independientes sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa y del Secretario del Consejo de Administración.
2. El 18 de abril de 2021, se emitió un dictamen de aprobación previa sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020, la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 y la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021.
3. En la segunda reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 19 de abril de 2021, se examinaron las cuestiones relativas a la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la situación de la garantía externa de la empresa, el plan de distribución de beneficios para 2020, el informe de autoevaluación del control interno para 2020, las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2020 y la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021, las prestaciones de los directores independientes para el quinto Consejo de Administración, los cambios en las políticas contables, La renovación del nombramiento de la entidad de auditoría en 2021 y otras cuestiones emitieron opiniones independientes convenidas.
4. En la cuarta reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 25 de agosto de 2021, se expresaron opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, la situación de la garantía externa de la empresa y las transacciones conexas en el primer semestre de 2021.
5. En la sexta reunión del quinto Consejo de Administración, celebrada el 26 de noviembre de 2021, se expresaron opiniones independientes convenidas sobre la elección de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa, el sistema de tenencia de los miembros de la dirección de la empresa y el programa de trabajo de gestión contractual.
Creo que todas las cuestiones antes mencionadas examinadas por la empresa en 2021 se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa, y reflejan el principio de apertura, equidad e imparcialidad. El procedimiento de examen y votación de las cuestiones antes mencionadas por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa es legal y eficaz y no perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Labor de los comités que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa incluye el Comité de auditoría, el Comité de estrategia, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. Soy miembro del Comité de remuneración y evaluación, del Comité de auditoría, del Comité de nombramientos y del Comité de estrategia.
Como Presidente del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración, presido el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación. En 2021 se celebraron dos reuniones para examinar las prestaciones de los directores independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa, el sistema de tenencia de los miembros de la dirección de la empresa y el programa de trabajo de gestión contractual, y se cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, participé activamente en el trabajo diario del Comité de auditoría de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes. En 2021, participó en cuatro reuniones del Comité de auditoría y examinó los informes periódicos de la empresa, como el informe anual, el informe trimestral y el informe provisional, as í como el plan de distribución de beneficios, las transacciones con partes vinculadas, el cambio de la política contable y la renovación de la empresa contable. Examinar periódicamente el plan de trabajo de auditoría interna presentado por el Departamento de auditoría, escuchar el informe de auditoría interna, examinar los informes especiales de auditoría interna, como la garantía externa y la ocupación de fondos por los accionistas controladores, supervisar la aplicación efectiva del control interno de la empresa y cumplir las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de auditoría.
Como miembro del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, he participado activamente en la labor diaria del Comité de nombramientos de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes y las normas detalladas para la aplicación del Comité de nombramientos del Consejo de Administración.
En 2021, participó en una reunión en la que se examinaron las calificaciones de los candidatos a directores no independientes seleccionados para el quinto Consejo de Administración de la empresa y se cumplieron las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de nombramientos.
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración, he participado activamente en el trabajo diario del Comité de estrategia de conformidad con el sistema de trabajo del director independiente, las normas detalladas para la aplicación del Comité de estrategia del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes. En 2021 participó en una reunión en la que se examinaron cuestiones relativas a la firma de un acuerdo de cooperación para el proyecto de la base de fabricación de equipo en la Bahía de Tongzhou y se cumplieron las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de estrategia.
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aprovecho la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas, as í como en la comunicación con los auditores anuales, para participar activamente en la inspección in situ de la empresa, centrándose en la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración y la resolución de la Junta General de accionistas, el funcionamiento financiero, etc. Y a través de la comunicación, comunicarse y ponerse en contacto con el Secretario del Consejo de Administración de la empresa, otros altos ejecutivos y el personal relacionado, entender la influencia de la situación epidémica y el doble control y otros factores desfavorables en la producción y el funcionamiento de la empresa, as í como los principales riesgos de cumplimiento de contratos y cuentas por cobrar de la empresa; Prestar atención al entorno macroeconómico nacional y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, prestando especial atención a las principales esferas de aplicación de los productos de la empresa, como la industria química, la metalurgia, la energía eléctrica, la protección del medio ambiente, la nueva política industrial, etc., y transmitir oportunamente la información pertinente a la empresa a fin de proporcionar una referencia para la adopción de decisiones empresariales; Recomendar activamente a la dirección de la empresa otros métodos científicos y eficientes de gestión de las empresas que cotizan en bolsa, supervisar e instar a la empresa a que fortalezca el funcionamiento normal y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente los pequeños y medianos.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Prestar atención activa a la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, comprender los posibles riesgos de funcionamiento de la empresa, consultar cuidadosamente los documentos y materiales pertinentes para cada proyecto de ley presentado al Consejo de Administración para su examen, y utilizar sus propios conocimientos especializados para ejercer el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente, promover la cientificidad y objetividad de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
2. Seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa e instar a la empresa a que complete la divulgación de información de manera veraz, exacta, oportuna y completa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de acciones, las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, los documentos normativos y los Estatutos de la empresa, el sistema de divulgación de información, etc.
3. De estricta conformidad con los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo de los directores independientes, estudiar seriamente las leyes y reglamentos más recientes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen y otras normas y reglamentos, participar activamente en la capacitación pertinente, mejorar continuamente su capacidad de desempeño, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención y el control de riesgos por el Consejo de Administración de la empresa, promover el funcionamiento normal de la empresa y proteger los derechos e intereses de los accionistas.
Capacitación y aprendizaje
Desde que asumí el cargo de director independiente, he estudiado seriamente las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos de las empresas que cotizan en bolsa, profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, como la regulación de la gobernanza empresarial y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y he aprendido oportunamente las últimas políticas y leyes y reglamentos promulgados por los departamentos pertinentes transmitidos por la Oficina del Consejo de Administración de la empresa para mejorar continuamente su capacidad de desempeñar sus funciones. Participar activamente en la formación pertinente de la bolsa de Shenzhen, la Oficina Reguladora de valores de Jiangsu y la asociación que cotiza en bolsa, a fin de que puedan comprender oportunamente la evolución del mercado de capitales y los requisitos reglamentarios, establecer firmemente la conciencia de los riesgos y la conciencia de las normas de funcionamiento, proporcionar opiniones y Sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, promover el funcionamiento normalizado de la empresa y fortalecer eficazmente la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
En 2021 participé en la formación en vivo en línea organizada por la Asociación de la provincia de Jiangsu que cotizaba en bolsa, como la “serie de cursos de capacitación en el aula de aire – nueva tarjeta”, la rectificación especial de las violaciones de las normas de comercio de acciones, etc., y la formación en vivo organizada por la empresa sobre las normas de comportamiento del comercio de acciones.
Otros asuntos
1. Durante el período que abarca el informe, no se formularon objeciones a las propuestas de la Junta para el año en curso;
2. Durante el período que abarca el informe no se propuso convocar una Junta de Síndicos;
3. Durante el período que abarca el informe, no se propuso contratar ni despedir a ninguna empresa contable;
4. Durante el período que se examina no se contrató a ningún órgano de auditoría externa ni a ningún órgano asesor de manera independiente.
Como director independiente de la empresa, he cumplido fielmente mis responsabilidades, y creo que la empresa ha dado pleno apoyo a la labor del director independiente y ha respetado plenamente el juicio independiente del director independiente en la adopción de decisiones importantes. En 2022, seguiré trabajando diligentemente y con la debida diligencia de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos y el sistema de trabajo de los directores independientes, utilizando mis propios conocimientos especializados y experiencia para proporcionar a la empresa más opiniones constructivas, expresar opiniones independientes y objetivas sobre las resoluciones del Consejo de Administración, seguir mejorando el nivel de adopción de decisiones científicas de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
Se informa de ello.
Director independiente: Yang xiuyun 30 de marzo de 2022
