Shang Wei New Material Science and Technology Co., Ltd.
Reglamento interno de la Junta General de accionistas (documento no: shbo 1001)
Reglamento de la Junta General de accionistas
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Reglamento interno de la Junta General de accionistas (documento no: shbo 1001)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los accionistas de Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) (en lo sucesivo denominada “la sociedad”) y regular la Organización y el comportamiento de la sociedad, de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el Derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China y el capítulo de Swancor Advanced Materials Co.Ltd(688585) (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), Estas normas se formulan de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la Junta General de accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes.
Artículo 2 los términos y las cuestiones no especificadas a que se refiere el presente reglamento se regirán por los Estatutos de la sociedad y no se interpretarán ni citarán otras normas de la sociedad.
Artículo 3 la Junta General de accionistas ejercerá sus funciones y facultades dentro de los límites prescritos por el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos, documentos normativos y estatutos de la sociedad, y no interferirá con la disposición de los accionistas sobre sus propios derechos.
Capítulo II Disposiciones generales de la Junta General de accionistas
Artículo 4 la Junta General de accionistas es la autoridad de la sociedad y el principal medio para que los accionistas ejerzan su poder de conformidad con la ley. Artículo 5 la Junta General de accionistas ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Decidir las políticas comerciales y los planes de inversión de la empresa;
Elegir y reemplazar a los directores y supervisores que no sean representantes de los empleados, y decidir las cuestiones relativas a la remuneración de los directores y supervisores;
Examinar y aprobar el informe de la Junta;
Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores;
Examinar y aprobar el plan presupuestario financiero anual y el plan contable final de la empresa;
Examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios y el plan de recuperación de pérdidas de la empresa;
Adoptar resoluciones sobre el aumento o la reducción del capital social de la sociedad;
Adoptar una resolución sobre la emisión de bonos de sociedades;
Adoptar resoluciones sobre la fusión, escisión, disolución, liquidación o modificación de la forma de sociedad;
Modificar los Estatutos de la sociedad;
Adoptar una resolución sobre la contratación y el despido de una empresa contable por la empresa;
Examen y aprobación de las garantías previstas en el artículo 6 del presente reglamento;
Examinar las cuestiones relativas a la compra y venta de activos importantes de la empresa en el plazo de un año que superen el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
Examinar y aprobar los cambios en el uso de los fondos recaudados;
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Examen del plan de incentivos de capital
Considerar que las operaciones realizadas por una sociedad (distintas de la garantía) cumplen uno de los siguientes criterios:
1. El valor total de los activos relacionados con la transacción (si existe tanto el valor contable como el valor de evaluación, prevalecerá el más alto) representa más del 50% del total de activos auditados de la empresa en el último período;
2. El volumen de Negocios de la transacción representa más del 50% del valor de mercado de la empresa;
3. El activo neto del objeto de la transacción (por ejemplo, la participación en el capital social) representa más del 50% del valor de mercado de la empresa en el último ejercicio contable;
4. Los ingresos de explotación relacionados con el objeto de la transacción (por ejemplo, el capital social) en el último ejercicio contable representan más del 50% de los ingresos de explotación auditados de la empresa en el último ejercicio contable y superan los 50 millones de yuan;
5. Los beneficios derivados de las transacciones representan más del 50% de los beneficios netos auditados de la empresa en el último ejercicio contable y superan los 5 millones de yuan; 6. The net profit related to the last Accounting Year of the transaction subject (such as Equity) represents more than 50 per cent of the audited net profit of the company in the last Accounting year, and more than 5 million Yuan.
Examinar otras cuestiones que la Junta General de accionistas determine de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los estatutos.
Las funciones y facultades de la Junta General de accionistas antes mencionada no podrán ser ejercidas por el Consejo de administración u otras instituciones o personas a través de la autorización.
El término “transacción” mencionado en el presente reglamento incluye lo siguiente: (I) la compra o venta de activos; Ii) inversión extranjera (compra de plata)
Excepto los productos financieros bancarios; Transferencia o transferencia de proyectos de I + D; Firmar un acuerdo de licencia; V) Presentación
Garantía; Activos arrendados o arrendados; Confiar o confiar la gestión de activos y negocios; Viii) donaciones o
Activos donados por el receptor; Reorganización de los créditos y deudas; X) Prestar apoyo financiero; Reconocimiento por la bolsa de Shanghai
Otras transacciones.
Cuando el Acuerdo de transacción se refiera a un posible pago o cobro de una contraprestación en el futuro, no se refiera a un importe específico ni se determine de conformidad con las condiciones establecidas.
El importe máximo estimado es el importe de la transacción.
Los activos adquiridos y vendidos anteriormente no incluyen la compra de materias primas, combustible y energía, ni la venta de productos, productos básicos, etc. en relación con las operaciones cotidianas.
Los activos pertinentes, pero la sustitución de activos implica la compra o venta de esos activos, siguen incluidos.
Las operaciones en las que una empresa obtiene beneficios unilaterales, incluidos los activos en efectivo donados, el alivio de la deuda, la aceptación de garantías y la financiación, pueden quedar exentas
Se presentará a la Junta General de accionistas para su examen de conformidad con las disposiciones anteriores.
Además de la “garantía” y la “gestión financiera fiduciaria”, las transacciones similares relacionadas con el objeto de las transacciones realizadas por la empresa en un plazo de 12 meses,
Las disposiciones anteriores se aplicarán de conformidad con el principio del cálculo acumulativo.
Si el objeto de la transacción es la participación en el capital social y se cumplen las normas mencionadas, la empresa presentará el informe financiero anual más reciente sobre el objeto de la transacción.
Informes contables; Si el objeto de la transacción es un activo no monetario distinto de las acciones, se presentará un informe de evaluación y se presentará a la Junta General de accionistas para su examen. El plazo de presentación de informes financieros auditados no excederá de seis meses a partir de la fecha de utilización del informe de auditoría.
La fecha de utilización del informe de evaluación no excederá de un año. El informe de auditoría y el informe de evaluación se presentarán a las empresas relacionadas con la ejecución de valores y futuros.
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Expedido por una institución de servicios de valores con calificación crediticia.
Artículo 6 las siguientes garantías externas de la sociedad serán examinadas y aprobadas por la Junta General de accionistas de la sociedad:
Una garantía única que supere el 10% de los activos netos auditados de la empresa en el último período;
El importe total de las garantías externas de la sociedad y de sus filiales controladoras, que supere el 50% de los activos netos auditados de la sociedad en el último período;
La garantía para el objeto garantizado con una relación activo – pasivo superior al 70%;
Una garantía que supere el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período, de conformidad con el principio de cálculo acumulativo del importe de la garantía durante 12 meses consecutivos;
Garantías proporcionadas a las partes vinculadas de la empresa;
Otras garantías estipuladas en la bolsa de Shanghai o en los Estatutos de la sociedad.
Las cuestiones relativas a las garantías dentro de los límites de la competencia del Consejo de Administración serán aprobadas por la mayoría de todos los directores, as í como por los directores presentes.
Más de dos tercios de los directores de la reunión del Consejo están de acuerdo. Cuando la Junta General de accionistas examine las cuestiones relativas a la garantía a que se refiere el apartado iv) del párrafo anterior, deberá:
Más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes en la reunión.
Cuando la Junta General de accionistas examine una propuesta de garantía para un accionista, el controlador efectivo y sus partes vinculadas, el accionista o las partes vinculadas estarán sujetas al control efectivo.
Los accionistas controlados por el propietario no podrán participar en la votación, que estará sujeta a los derechos de voto de los demás accionistas presentes en la Junta General de accionistas.
Aprobada por la mayoría.
Cuando la sociedad ofrezca garantías a los accionistas controladores, a los controladores reales y a sus partes vinculadas, a los accionistas controladores, a los controladores reales y a sus partes vinculadas
Debe proporcionarse una contragarantía.
La Sociedad proporciona una garantía a una filial de propiedad total o a una filial accionarial y otros accionistas de la filial accionarial tienen derecho a
Podrá eximirse de la aplicación de los apartados i) a i) del párrafo 1 del presente artículo a toda persona que ofrezca una garantía proporcional igual sobre sus intereses sin perjuicio de los intereses de la sociedad.
Disposiciones del apartado iii). La sociedad revelará las garantías mencionadas en el informe anual y en el informe semestral.
Artículo 7 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior.
Artículo 8 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad convocará una junta general provisional de accionistas en un plazo de dos meses a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
Cuando el número de directores sea inferior al quórum mínimo establecido en el derecho de sociedades o a dos tercios del número establecido en los presentes estatutos;
Cuando las pérdidas no compensadas de la empresa alcancen un tercio del capital social desembolsado total;
Cuando los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad lo soliciten por escrito;
Cuando el Consejo de Administración lo considere necesario;
Cuando se convoque la propuesta de la Junta de supervisores;
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Otras circunstancias previstas en las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los Estatutos de la sociedad.
El número de acciones mantenidas en virtud del apartado iii) se calculará sobre la base de la fecha en que el accionista presente una solicitud por escrito.
Artículo 9 cuando una sociedad no pueda convocar una junta general de accionistas en el plazo prescrito, informará de ello a las oficinas locales de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) y a la bolsa de valores de Shanghai, exponiendo las razones y haciendo un anuncio público.
Artículo 10 cuando la sociedad convoque una junta general de accionistas, contratará abogados para que emitan dictámenes jurídicos y anuncien públicamente las siguientes cuestiones:
Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la Conferencia se ajusta a las leyes, los reglamentos administrativos y los presentes estatutos;
