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Sistema de trabajo del Secretario de la Junta
(marzo de 2022)
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 con el fin de regular el comportamiento del Secretario del Consejo de Administración, fortalecer la orientación sobre la labor del Secretario del Consejo de Administración y dar pleno juego a la función del Secretario del Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices sobre los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal (en adelante, "los estatutos"), Formular este sistema.
Artículo 2 Estas normas se aplicarán al puesto de Secretario del Consejo de Administración y serán la base principal para que el Consejo de Administración evalúe la labor del Secretario del Consejo de Administración.
CAPÍTULO II cualificaciones y poderes del Secretario del Consejo de ADMINISTRACIÓN
Artículo 3 cualificaciones del Secretario del Consejo de Administración
Como personal directivo superior de una sociedad cotizada, el Secretario del Consejo de Administración será responsable ante la sociedad y el Consejo de Administración;
Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, la sociedad designará a un director o a un directivo superior para que desempeñe sus funciones en su nombre, y el Presidente del Consejo de Administración desempeñará sus funciones en su nombre antes de que llegue la persona designada;
El representante de valores asumirá las responsabilidades legales y de cumplimiento debidas, y el Secretario del Consejo de Administración asumirá las responsabilidades razonables en el desempeño de sus funciones en nombre del representante de valores.
Artículo 4 facultades del Secretario del Consejo de Administración
1. The Company shall provide facilities for the Secretary of the Board of Directors to perform their duties, Directors, Supervisors, Senior Managers and relevant personnel of the company shall Support and cooperate with the work of the Secretary of the Board of Directors, and Shall respond to the inquiries raised by the Secretary of the Board of Directors promptly and Truly;
En el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información, acceder a todos los documentos relacionados con la divulgación de información y exigir que los departamentos y el personal pertinentes de la empresa proporcionen oportunamente la Información y la información pertinentes;
La empresa garantizará que el Secretario del Consejo de administración participe en la capacitación empresarial de las autoridades reguladoras y los intercambios y otras actividades conexas;
Ninguna institución o persona podrá interferir en el desempeño normal de las funciones del Secretario del Consejo de Administración.
Capítulo III cualificaciones y responsabilidades del Secretario de la Junta
Artículo 5 cualificaciones del Secretario del Consejo de administración:
1. Una person a física con título universitario o superior que haya trabajado como Secretaria, administración o accionista durante más de tres a ños;
El Secretario de la Junta de Síndicos debería tener conocimientos especializados en finanzas, impuestos, leyes, finanzas, gestión empresarial, aplicaciones informáticas, etc., tener buena calidad personal y ética profesional, cumplir estrictamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, desempeñar fielmente sus funciones, tener buenas habilidades de comunicación, una fuerte capacidad de expresión lingüística y una capacidad de trabajo flexible;
3. Los directores y otros altos directivos de la empresa podrán actuar simultáneamente como secretarios de la Junta, pero los supervisores no podrán actuar simultáneamente; 4. No person shall act as the Secretary of the Board of Directors of Listed Companies in one of the circumstances that the company shall not act as Senior Managers or other circumstances that are not suitable for act as Secretary of the Board of Directors under the provisions of the Company Law;
Obtener el certificado de cualificación del Secretario del Consejo de Administración de la bolsa;
El Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente de la sociedad y nombrado o destituido por el Consejo de Administración;
En caso de que el Secretario del Consejo de Administración no pueda desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos, la sociedad lo destituirá, y el Consejo de Administración de la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración con razones suficientes; cuando el Secretario del Consejo de Administración o el Secretario del Consejo de Administración renuncien a su cargo, el Consejo de Administración informará a la autoridad reguladora y al intercambio, expondrá las razones y hará un anuncio público a tiempo;
Cuando la sociedad convoque una reunión del Consejo de Administración para nombrar al Secretario del Consejo de Administración, presentará los materiales de los candidatos a la bolsa con cinco días de antelación para su examen preliminar;
Al nombrar al Secretario del Consejo de Administración, la sociedad nombrará a otro representante de valores para que preste asistencia al Secretario del Consejo de Administración en el desempeño de sus funciones. Los representantes de valores recibirán formación en materia de cualificaciones de los Secretarios del Consejo de Administración de la bolsa y obtendrán el certificado de cualificación de los Secretarios del Consejo de Administración;
10. La sociedad nombrará al Secretario del Consejo de Administración en un plazo de tres meses a partir de la oferta pública inicial y la cotización en bolsa o en un plazo de tres meses a partir de la partida del Secretario original del Consejo de Administración. Durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará a un director o a un funcionario directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración y lo presente a la bolsa, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración. Si el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración es superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Artículo 6 funciones del Secretario del Consejo de Administración
El Secretario del Consejo de Administración será la persona de contacto designada entre la empresa y la autoridad supervisora y la bolsa, se encargará de la comunicación y el enlace oportunos entre la empresa y la autoridad supervisora y la bolsa, preparará y presentará los informes y documentos requeridos por la autoridad supervisora y la bolsa, y organizará y completará las tareas asignadas por la autoridad supervisora y la bolsa;
Preparar las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de conformidad con los procedimientos legales, ser responsable de la labor del acta y firmar el acta;
Coordinar y organizar los asuntos de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con la ley, incluido el establecimiento de un sistema de divulgación de información, la recepción de visitas, la respuesta a las consultas, el suministro de información a los inversores sobre la divulgación pública de la empresa y la promoción de la divulgación oportuna, legal, auténtica y completa de la información por las empresas que cotizan en bolsa;
4. Al asistir a las reuniones pertinentes relacionadas con la divulgación de información sin derecho a voto, los departamentos y el personal pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa proporcionarán oportunamente al Secretario del Consejo de Administración la información y la información necesarias para la divulgación de información, y la empresa consultará al Secretario del Consejo de Administración desde el punto de vista de la divulgación de información antes de adoptar una decisión importante;
Ser responsable de la confidencialidad de la información y formular medidas de confidencialidad. Adoptar medidas correctivas oportunas para explicar y aclarar la divulgación de información privilegiada e informar al intercambio y a las autoridades reguladoras;
6. Ser responsable de la custodia del registro de accionistas, el registro de directores, la información sobre las acciones de la sociedad mantenidas por los accionistas controladores y los directores, supervisores y altos directivos, as í como del sello del Consejo de Administración, y de la custodia de los documentos de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas, as í como de las actas de la reunión, etc.;
Ayudar a los directores, supervisores y altos directivos a comprender las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, las normas de inclusión en la lista y los estatutos relativos a la divulgación de información, as í como las responsabilidades que les incumben en virtud del Acuerdo de inclusión en la lista;
Ayudar al Consejo de Administración a ejercer sus funciones y facultades de conformidad con la ley; Cuando el Consejo de Administración adopte una resolución que viole las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad y las disposiciones pertinentes de la bolsa, recordará oportunamente al Consejo de Administración que, si el Consejo de Administración persiste en adoptar la resolución mencionada, registrará la situación en el acta de la reunión y la presentará inmediatamente a todos los Directores y supervisores de la sociedad cotizada, y tendrá derecho a informar a la autoridad reguladora y a la bolsa;
Proporcionar asesoramiento y asesoramiento para la adopción de decisiones importantes de las empresas que cotizan en bolsa;
Otras responsabilidades estipuladas en los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes.
Artículo 7 el Secretario del Consejo de Administración nombrado por el Consejo de Administración de la sociedad presentará los siguientes documentos a las autoridades reguladoras y al intercambio; Garantizar que las autoridades reguladoras y las bolsas puedan ponerse en contacto con ellas en cualquier momento:
La Carta de recomendación de la Junta de Síndicos, incluida la descripción de las calificaciones de los candidatos que cumplen las presentes Normas, sus funciones, su desempeño en el trabajo y su carácter personal, etc.;
Curriculum vitae y certificado de educación de la persona recomendada (copia);
Certificado de cualificación del Secretario de la Junta de Síndicos obtenido por la persona recomendada (copia).
Carta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración;
Los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono residencial, el teléfono móvil, el fax, la dirección de correspondencia y la dirección de correo electrónico especial, etc.;
Los medios de comunicación del Presidente de la empresa, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial, etc.;
Otra información solicitada por las autoridades reguladoras y las bolsas.
Artículo 8 Cuestiones relativas a la labor del Consejo de Administración
Completar oportunamente los preparativos del Consejo de Administración de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes; La notificación de la reunión del Consejo de Administración y los materiales de la reunión se entregarán a los directores de la manera y el tiempo prescritos; Asistir a las reuniones del Consejo de Administración sin derecho a voto y ser responsable de las actas de las reuniones, garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de las actas y firmar las actas de las reuniones; El acta de la reunión de la Junta contendrá lo siguiente:
1. Fecha, lugar y modalidades de los períodos de sesiones y de la celebración del período de sesiones
2. Notificación de la reunión;
3. Convocador y moderador de la reunión;
4. The Presence of the Director in person and the Presence of the Trustee;
5. Una descripción del procedimiento y la convocación de la Conferencia;
6. Las propuestas examinadas en la reunión, los puntos principales y las principales opiniones de cada director sobre las cuestiones pertinentes y la intención de votar sobre las propuestas;
7. Forma de votación y resultado de la votación de cada propuesta (indicación del número de votos afirmativos, negativos y abstenciones); 8. Otras cuestiones que los directores participantes consideren necesarias;
Además del acta de la reunión, el Secretario de la Junta también puede preparar un resumen conciso de la reunión y un acta separada de la resolución sobre la base de los resultados estadísticos de la votación.
Anunciar la resolución del Consejo de Administración y la información pertinente una vez concluida la reunión del Consejo de Administración de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen;
Mantener cuidadosamente los documentos y actas de las reuniones del Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, vincularlos en volúmenes y establecer archivos.
Artículo 9 Asuntos de trabajo relativos a la Junta General de accionistas
Completar oportunamente los preparativos de la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes; Informar a los accionistas de la sociedad 20 días antes de la junta general anual de accionistas y 15 días antes de la Junta General provisional de accionistas y hacer un anuncio público de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen, y el anuncio de la Junta contendrá los siguientes elementos:
1. Fecha, lugar y duración de la reunión;
2. Cuestiones que se someten a la consideración de la Conferencia;
3. En palabras obvias: todos los accionistas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar a un agente que asista a la Junta y participe en la votación, el agente de accionistas no tiene que ser el accionista de la empresa;
4. La fecha de registro de las acciones de los accionistas con derecho a asistir a la Junta General de accionistas;
5. El momento y el lugar de entrega del poder de voto;
6. Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente.
Antes de la celebración de la reunión, obtener el registro de accionistas con derecho a asistir a la reunión de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecer el registro de asistencia de los asistentes a la reunión; En la fecha de celebración de la reunión, de conformidad con el registro de accionistas mencionado anteriormente, será responsable de comprobar si las calificaciones de los accionistas presentes en la reunión (incluidos los agentes) son legales y válidas, y los accionistas no cualificados (incluidos los agentes) tendrán derecho a denegar su acceso a la reunión y a participar en ella;
Antes de la celebración de la Junta General de accionistas, se pondrá a disposición de los accionistas presentes (incluidos los agentes de los accionistas) la siguiente información en la dirección de la Junta que figura en el anuncio de la Junta:
1. El texto completo de la propuesta que se presentará a la Junta General de accionistas para su examen;
2. Los contratos y / o acuerdos relativos a las inversiones en el extranjero, las garantías, las adquisiciones, las fusiones, las reestructuraciones y otras cuestiones importantes que se examinarán en la Junta General de accionistas, as í como las explicaciones y explicaciones del Consejo de Administración sobre las causas, la necesidad, la viabilidad y los intereses económicos de las cuestiones importantes mencionadas;
3. La naturaleza y el alcance de las cuestiones que se examinarán en la Junta General de accionistas y los intereses de los accionistas de la sociedad, los directores actuales, los supervisores, el Director General u otro personal directivo superior, as í como la influencia de esos intereses en la sociedad y otros accionistas distintos de los accionistas afiliados;
4. Otra información pertinente que el Consejo de Administración considere útil para que los accionistas presentes (incluidos los agentes de los accionistas) Adopten una decisión sobre la propuesta.
Asistir al Consejo de Administración en la convocación de la Junta General de accionistas de conformidad con la ley y en la fecha del anuncio público; En caso de que la Junta General de accionistas no pueda celebrarse normalmente o no se adopte ninguna resolución debido a fuerza mayor u otras razones inusuales, el Consejo de Administración ayudará al Consejo de Administración a explicar las razones a la bolsa de valores y a hacer un anuncio público de conformidad con las disposiciones pertinentes, y el Consejo de Administración de la empresa estará obligado a adoptar las medidas necesarias para reanudar la Junta General de accionistas lo antes posible;
Ayudar al Consejo de Administración y al Consejo de supervisión a adoptar las medidas necesarias para garantizar la seriedad y el orden normal de la Junta General de accionistas;
El acta de la Junta General de accionistas se preparará de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad, que contendrán lo siguiente:
1. Hora, lugar, orden del día y nombre del convocante;
2. Los nombres del Presidente de la reunión y de los directores, supervisores, secretarios, administradores y otros altos directivos que asistan a la reunión o asistan a ella sin derecho a voto;
3. El número de accionistas y agentes presentes en la reunión, el número total de acciones con derecho de voto y la proporción del número total de acciones de la sociedad;
4. Examen de cada propuesta, puntos de intervención y resultados de la votación;
5. Las opiniones y sugerencias de los accionistas y las respuestas o explicaciones del Consejo de Administración y la Junta de supervisores;
6. Los nombres de los abogados, los escrutadores y los escrutadores;
7. Cualquier otro contenido que la Junta General de accionistas considere que debe figurar en el acta de la reunión y en los estatutos;
8. El acta de la Junta General de accionistas será firmada por los directores y registradores presentes.
Anunciar oportunamente las resoluciones de la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen;
Administrar y mantener cuidadosamente los documentos de la Junta General de accionistas y las actas de la Junta, encuadernarlos en volúmenes y establecer archivos.
Artículo 10 divulgación de información
De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones de la bolsa de Shenzhen, cooperar seriamente con la bolsa de Shenzhen para completar la verificación semestral de la divulgación de información;
La divulgación de información se basará en los principios de autenticidad, puntualidad y equidad y se ajustará a los requisitos de puntualidad, exactitud, exhaustividad y cumplimiento;
La divulgación de información deberá cumplir los siguientes requisitos en cuanto a la puntualidad:
Preparación y divulgación de informes periódicos dentro del plazo legal;
2. Anunciar oportunamente el plazo de divulgación de la información sobre los informes provisionales de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de la bolsa de Shenzhen;
3. Informar oportunamente a la bolsa de Shenzhen de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
4. The Company shall submit relevant information to the relevant competent authorities while disclosing information to the Foreign;
5. Los documentos pertinentes se publicarán en el sitio web designado de conformidad con las normas y los tiempos.
6. The Company shall report to the relevant competent authorities in Time when it occurs the Major Events prescribed by the Shenzhen Stock Exchange, and shall timely fulfil its obligation to disclose information and explain the substance of the event.
La divulgación de información deberá cumplir los siguientes requisitos en cuanto a su exactitud:
Garantizar la exactitud de las palabras o números clave (incluidos los documentos electrónicos) del proyecto de anuncio;
2. El proyecto de anuncio debe ser conciso, claro y claro;
3. Proyecto de anuncio
