Zhejiang Feida Enviromental Science & Technology Co.Ltd(600526)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
According to the Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – Standardized Operation (Shanghai Stock Exchange)
Requisitos de Fa [2022] No. 2, Zhejiang Feida Enviromental Science & Technology Co.Ltd(600526) (en lo sucesivo denominada “la empresa”)
El Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado “El Comité de auditoría”) presenta el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
Composición del personal de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría de la empresa está integrado por siete directores, entre ellos cuatro directores independientes y tres directores no independientes.
El Coordinador será Yang Ying, director independiente de contabilidad. La composición del personal de la Junta de Auditores cumple los requisitos reglamentarios pertinentes y
Disposiciones del sistema de sociedades.
II. Convocación de reuniones del Comité de auditoría y opiniones especiales sobre cuestiones importantes
En 2021, el Comité de auditoría celebró ocho reuniones. En cada reunión, todos los miembros asistieron personalmente
Más, como sigue:
Estado de las resoluciones sobre cuestiones examinadas en la fecha de celebración del período de sesiones
La primera reunión de 2021 el 16 de marzo de 2021 se acordó por unanimidad la cancelación de la propuesta de Yu Gan FIDA Green Environment Co., Ltd.
Resumen del informe anual de la empresa en 2020 y del informe sobre el empleo
Propuesta de la empresa de contabilidad tianjian como organismo de auditoría de la empresa,
Informe de auditoría interna para 2020 y auditoría interna para 2021
La segunda reunión de 2021, celebrada el 6 de abril de 2021, acordó el plan de trabajo y el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020.
Informe sobre la aplicación del plan anual 2020 para las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa
Situación de la ejecución y propuesta de plan anual 2021
La tercera reunión de 202127 de abril de 2021
La empresa emite acciones para comprar activos y recaudar fondos complementarios.
En la cuarta reunión, celebrada el 26 de julio de 2021, se aprobaron por unanimidad las propuestas relativas al plan de grandes transacciones conexas (14 en total).
Quinta reunión 202124 de agosto 2021 informe semestral 2021 de la empresa y resumen acordado
La sexta reunión de 202127 de octubre de 2021 la empresa acordó el tercer informe trimestral de 2021
La empresa emite acciones para comprar activos y recaudar fondos complementarios
En la séptima reunión, celebrada el 15 de diciembre de 2021, se acordó por unanimidad la propuesta relativa a las transacciones conjuntas (20 en total), la propuesta relativa a la relación entre la empresa y
Zhejiang FIDA huayun Science and Technology Development Co., Ltd.
Propuesta de acuerdo de transacción conjunta
En la octava reunión, celebrada el 24 de diciembre de 2021, se aprobó por unanimidad la propuesta de aumentar el capital de Yugan Green Energy Co., Ltd.
Opiniones especiales sobre cuestiones importantes emitidas durante el período que abarca el informe
1. Proyecto de ley sobre la cancelación de Yu Gan Feida Green Environment Co., Ltd.
En vista de la falta de experiencia práctica en la actualidad, Yugan Feida Green Environment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Yugan Environment”)
El entorno de cancelación de excedentes es útil para optimizar la asignación de recursos y la estructura de activos y mejorar la gestión de las operaciones.
La eficiencia de la gestión se ajusta a los intereses generales de la empresa y de los accionistas; Los accionistas de ambas partes pueden dividir el entorno de trabajo restante de acuerdo con la proporción de participación
Asignar activos de manera justa y razonable; Ninguno de los miembros del Consejo de Administración de la empresa tiene un Director Asociado que deba abstenerse de votar sobre esta transacción.
El procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración se ajusta a las normas y reglamentos pertinentes; No se encontró ningún daño a la empresa y otras acciones en esta transacción
Situación de los intereses orientales.
2. Propuesta de nombramiento de la empresa de contabilidad tianjian como organismo de auditoría de la empresa
Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) has the qualification for Securities and futures Related Business and has
La experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, adherirse al principio de auditoría independiente en el curso de la práctica y ser objetivos,
Reflejar justa y equitativamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa y prestar servicios profesionales de auditoría a la empresa.
Con suficiente capacidad de protección de los inversores, los miembros del proyecto no violarán el Código de ética profesional de la CPA China.
En los últimos tres años no se han impuesto sanciones penales ni administrativas a la situación de los requisitos de independencia. Por consiguiente, estamos de acuerdo en continuar
Tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) as the company ‘s Internal Control and financial report 2021
El Organismo de Auditoría acordó remitir el asunto a la Junta para su examen.
3. Proyecto de ley sobre la ejecución del plan anual 2020 y el plan anual 2021 de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa
El plan diario de transacciones con partes vinculadas es razonable, necesario para la producción y el funcionamiento normales de la empresa y beneficioso para todas las partes.
Cooperación empresarial, ventajas complementarias, realización de la asignación racional de recursos, control de costos, aumento de la rentabilidad de la empresa, garantía de los estudiantes
La seguridad y estabilidad de la producción y la gestión se ajustan a los intereses generales de la empresa y de los accionistas; Parties in the principle of Fairness and fairness and Reference
El precio de transacción del Acuerdo de precios de mercado es justo y razonable; Los directores afiliados se abstuvieron de votar sobre la propuesta y el proceso de adopción de decisiones del Consejo de Administración
El orden se ajustará a las normas y reglamentos pertinentes; No se han encontrado casos que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas; Este cierre
La propuesta de transacción conjunta debe ser aprobada por la Junta General de accionistas de la sociedad, y las partes interesadas en la transacción conexa deben:
Renuncia al derecho de voto sobre la propuesta en la Junta General de accionistas.
4. El plan de la empresa para la emisión de acciones, la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y las principales transacciones conexas (en adelante:
Propuesta relativa al “Plan de negociación actual”
El plan de negociación se ajusta a las necesidades estratégicas y a la situación real de la empresa, es propicio para mejorar la distribución de la empresa en la industria de la protección del medio ambiente en múltiples esferas, coordinar y llevar a cabo eficazmente las actividades relacionadas con la industria de la protección del medio ambiente, mejorar la competitividad básica y la Fuerza General de la empresa, de conformidad con los intereses generales de la empresa y los accionistas; Todas las Partes se basarán en el principio de equidad y equidad y se referirán al precio de transacción del Acuerdo de precios de mercado, que será justo y razonable; Los directores afiliados se abstuvieron de votar sobre las propuestas pertinentes del plan de transacciones y el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración se ajustó a las normas y reglamentos pertinentes; No se han encontrado casos que perjudiquen los intereses de la empresa y otros accionistas; El proyecto de ley relacionado con el plan de negociación debe obtener la aprobación de la Junta General de accionistas de la empresa, y está de acuerdo en no convocar la Junta General de accionistas en este momento. Después de la auditoría y evaluación relacionadas con el plan de negociación, la empresa convocará una reunión del Consejo de Administración de nuevo para examinar las cuestiones relacionadas, y luego convocará una junta general de accionistas de acuerdo con la ley. Las personas relacionadas con las transacciones relacionadas deben renunciar al ejercicio del derecho de voto sobre el proyecto de ley en la Junta General de accionistas.
5. Propuesta conexa sobre la emisión de acciones por la sociedad para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas (en adelante, la “transacción”)
La propuesta relativa a esta transacción ha sido aprobada por el director independiente de la empresa antes de su presentación a la reunión del Consejo de Administración para su examen.
La propuesta relativa a esta transacción ha sido examinada y aprobada en la tercera reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa, y los directores afiliados se abstendrán de votar sobre la propuesta relativa a las transacciones afiliadas. El procedimiento de convocatoria, convocación y votación de la reunión del Consejo de Administración se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China y a los Estatutos de la sociedad, y el contenido de la resolución es legal y eficaz.
La empresa ha contratado a las instituciones de evaluación de activos registradas por la c
Esta transacción se ajusta a las necesidades estratégicas y a la situación real de la empresa y es beneficiosa para mejorar la distribución de la empresa en la industria de la protección del medio ambiente en múltiples esferas, coordinar y llevar a cabo eficazmente las actividades relacionadas con la industria de la protección del medio ambiente, mejorar la competitividad básica y la Fuerza General de la empresa, de conformidad con los intereses generales de la empresa y los accionistas.
La propuesta relativa a esta transacción debe ser aprobada por la Junta General de accionistas de la sociedad, y las personas relacionadas que tengan interés en la transacción conexa deben renunciar al ejercicio del derecho de voto sobre la propuesta en la Junta General de accionistas. Esta transacción todavía necesita ser aprobada por la SASAC de la provincia de Zhejiang y aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China.
En resumen, esta transacción se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y las medidas para la gestión de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa, y está En consonancia con los intereses de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y sus accionistas. Estamos de acuerdo con el Acuerdo General de esta transacción.
6. Proyecto de ley sobre la firma de acuerdos comerciales importantes entre la empresa y Zhejiang FIDA huayun Technology Development Co., Ltd.
Las transacciones cotidianas con partes vinculadas son necesarias para la expansión del mercado y la producción y el funcionamiento normales de la empresa, lo que es beneficioso para la cooperación profesional, la complementariedad de las ventajas, la asignación racional de los recursos, el aumento de la rentabilidad y la promoción del desarrollo empresarial de la empresa. Todas las Partes, de conformidad con el principio de equidad y equidad y con referencia a los acuerdos de precios de mercado, negocian precios justos y razonables; Entre los miembros del Consejo de Administración de la empresa no hay directores afiliados que deban abstenerse de votar sobre esta transacción, el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración se ajusta a las normas y reglamentos pertinentes, y no se ha encontrado ningún caso que perjudique los intereses de la empresa y otros accionistas; El proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas todavía debe ser aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, y las partes interesadas en las transacciones con partes vinculadas deben renunciar al ejercicio del derecho de voto sobre el proyecto de ley en la Junta General de accionistas.
7. Proyecto de ley sobre la ampliación de capital de Yugan Green Energy Co., Ltd.
Yugan Green Energy Co., Ltd. Es una empresa de operación de proyectos PPP para la incineración de residuos domésticos en el condado de Yugan. Esta transacción es beneficiosa para que Yugan Green Energy Co., Ltd. Lleve a cabo mejor el negocio de financiación, garantice el final suave y la puesta en marcha de sus proyectos operativos, fortalezca la Fuerza General de la empresa, de acuerdo con los intereses generales de la empresa y los accionistas; Los accionistas de ambas partes aumentarán el capital de la empresa de que se trate en proporción a sus acciones, respectivamente, de manera justa y razonable; Los miembros del Consejo de Administración de la empresa no tienen Directores afiliados que deban abstenerse de votar sobre esta transacción, el procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración se ajusta a las normas y reglamentos pertinentes, y no se ha encontrado ningún daño a los intereses de la empresa y otros accionistas en esta transacción.
Principales funciones de la Junta de Auditores
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
1. Tras un cuidadoso debate y evaluación, el Comité de auditoría considera que tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “tianjian Certified Public Accountants”) ha participado en la auditoría externa de la empresa durante 21 a ños consecutivos, es diligente y concienzudo, está familiarizado con la estructura organizativa y las Condiciones de funcionamiento de la empresa, puede llevar a cabo actividades de auditoría para la empresa de manera independiente, objetiva e imparcial y tiene una capacidad suficiente de protección de los inversores. El Comité de Auditoría presentó al Consejo de Administración para su examen la renovación de tianjian como organismo de auditoría del control interno y los informes financieros de la empresa para 2021.
2. Después de la verificación, la empresa pagó efectivamente 2,5 millones de yuan por los gastos de auditoría del control interno y los informes financieros de tianjian en 2021, lo que concuerda con los gastos de auditoría revelados en el informe anual de la empresa en 2021.
3. Discutió y se comunicó plenamente con tianjian sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, e instó activamente a tianjian a que cumpliera estrictamente las normas comerciales y las normas de autorregulación de la industria y completara la auditoría de conformidad con el plan y publicara el informe de auditoría.
Ii) orientación de la auditoría interna
Revisar y supervisar la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, examinar el informe de auditoría interna y orientar el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría interna.
Examen del informe financiero de la empresa
Tras examinar las políticas contables, la información financiera y los informes financieros de la empresa, creemos que los informes financieros de la empresa reflejan la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa de manera veraz, precisa y completa, y estamos de acuerdo en presentarlos al Consejo de Administración para su examen. Evaluación de la eficacia del control interno
Después de revisar el informe de auditoría interna de la empresa en 2020 y evaluar cuidadosamente el funcionamiento del mecanismo de control interno de la empresa, creemos que la empresa ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno (31 de diciembre de 2020).
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones del sistema de la empresa, llevó a cabo sus funciones y obligaciones de manera diligente y concienzuda, promovió eficazmente la mejora continua del control interno de la empresa, proporcionó informes financieros auténticos, exactos y completos, tomó decisiones y gestionó de manera científica y normalizada, y defendió eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Miembros: Yang Ying, Luo Shui Yuan, Hu Yunjin, Zhao Lin, Shen Dongsheng, Zhou shengjun,
