Informe anual sobre la supervisión continua en 2021

Informe anual sobre la supervisión continua en 2021

Nombre de la organización patrocinadora: Guosen Securities Co.Ltd(002736) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896)

Nombre del Representante patrocinador: Xia Xiang tel.: 0571 – 85115307

Nombre del Representante patrocinador: Jin Jun tel.: 0571 – 85115307

De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores, las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión continua de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shanghai, Como patrocinador de la emisión pública de bonos convertibles por Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) \ \ \ \ \ \ \ (en adelante, El resumen de la supervisión continua en 2021 es el siguiente:

Resumen de la labor de supervisión continua

Contenido de la labor del proyecto

1. Examen de la divulgación de información de las empresas

Si revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa

No se aplicará el número de veces que no se hayan examinado oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa. Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa (1) supervisar el establecimiento y la mejora de las normas y reglamentos de la empresa (incluido el período de supervisión continua, supervisar a la empresa para que siga mejorando el sistema de control interno, pero no limitado al sistema de prevención de la ocupación de los recursos de la empresa por las partes vinculadas, la empresa ha establecido el sistema de gestión de las transacciones conexas, el sistema de gestión de la recaudación de fondos, el sistema de control interno y el sistema de gestión de los fondos de auditoría interna) Sistema de gestión de la garantía externa

Si la empresa aplica efectivamente las normas y reglamentos pertinentes durante el período de supervisión continua, las normas y reglamentos pertinentes de la empresa se aplican efectivamente

3. Supervisión de la recaudación de fondos

2 veces para consultar la cuenta especial de la empresa para recaudar fondos

Si el progreso del proyecto de recaudación de fondos de la empresa es coherente con el documento de situación del proyecto de recaudación de fondos de la empresa y el documento de divulgación de información durante el período de supervisión continua de la divulgación de información

4. Supervisión de la gobernanza empresarial

Durante el período de supervisión continua de la asistencia a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, la organización patrocinadora ha establecido un grupo de supervisión continua con el representante patrocinador como Jefe de grupo, y la empresa ha convocado a los accionistas

Una vez en la Junta General, el representante patrocinador o los miembros del Grupo Directivo Permanente no asistieron a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, y todos los representantes patrocinadores de las reuniones anteriores examinaron el contenido de la propuesta por adelantado.

Durante el período de supervisión continua, la organización patrocinadora ha establecido un grupo de supervisión continua con el representante patrocinador como Jefe de equipo, la empresa ha convocado a los directores (2) para asistir a la Junta de directores de la empresa 10 veces sin derecho a voto, el representante patrocinador o los miembros del Grupo de supervisión continua para asistir a la Junta de directores una vez sin derecho a voto (incluido el modo de comunicación). Cada representante patrocinador de las reuniones anteriores examina el contenido de la propuesta por adelantado

Durante el período de supervisión continua del número de reuniones de la Junta de supervisores de la empresa sin derecho a voto, la empresa celebró cinco reuniones de la Junta de supervisores, y el Grupo de supervisión continua de la organización patrocinadora no asistió a la Junta de supervisores de la empresa sin derecho a voto.

5. Inspección in situ

Número de inspecciones sobre el terreno

Sí, la institución patrocinadora ha publicado el informe de Inspección sobre el terreno de Guosen Securities Co.Ltd(002736) \ El informe de inspección in situ se presentará a la bolsa de Shanghai para que conste en acta en un plazo de cinco días laborables a partir de la finalización de la inspección in situ.

Los principales problemas encontrados en la inspección in situ y la inaplicabilidad de la rectificación 6.

Número de opiniones independientes expresadas 3 veces

Cuestiones relacionadas con la emisión de opiniones discrepantes y observaciones finales

Número de informes a la bolsa

No se aplica el contenido principal de las cuestiones comunicadas

No se aplica la información sobre la marcha de los trabajos o la rectificación de los asuntos notificados

8. Atención al desempeño de las responsabilidades

Si hay alguna preocupación

No se aplican los principales elementos de preocupación

No se aplica la evolución o rectificación de las preocupaciones

9. Si el registro y la custodia de los documentos de trabajo de las empresas patrocinadoras se ajustan a lo dispuesto en el artículo 10. Capacitación de las empresas que cotizan en bolsa

Número de sesiones de capacitación 1

Fecha de la capacitación 6 de diciembre de 2021

El funcionamiento y la gobernanza normalizados de la empresa, la gestión y el uso de los fondos recaudados, el contenido principal de la capacitación de los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones sobre la reducción de las tenencias de acciones de los directores, el cumplimiento de la divulgación de información, los puntos clave del control interno, etc.

11. Otras actividades de recomendación que requieren aclaración

Problemas encontrados por el patrocinador y medidas adoptadas

Medidas adoptadas para resolver los problemas del proyecto

1. Divulgación de información

2. El establecimiento y la aplicación del sistema interno de la empresa no son aplicables

3. Todas las operaciones de las “tres conferencias” son aplicables

4. Todos los cambios en los accionistas controladores y los controladores reales son aplicables

5. El depósito y la utilización de los fondos recaudados no son aplicables

6. Todas las transacciones conexas son aplicables

7. Todas las garantías externas son aplicables

8. Todas las inversiones en el extranjero son aplicables

9. No se aplican cambios en las acciones

10. Adquisición y venta de activos

11. Otras cuestiones importantes de la categoría empresarial (incluidas la inversión extranjera, el capital de riesgo, la financiación no autorizada, el apoyo financiero, la cobertura, etc.)

12. Se aplicarán todas las circunstancias en que el emisor o sus intermediarios contratados cooperen con la labor de recomendación.

13. Otros (incluidos cambios importantes en el entorno empresarial, el desarrollo empresarial, la situación financiera, la situación de la gestión, la tecnología básica, etc.)

Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas

Razones y soluciones para el cumplimiento puntual y estricto de los compromisos de la empresa y los accionistas

No se aplica el compromiso de bloqueo y reducción de acciones

No se aplica el compromiso de evitar la competencia entre pares

No es aplicable regular los compromisos de intercambio de fondos

No se aplica el compromiso de Estabilización de los precios de las acciones de las empresas

No se aplica ningún compromiso real, exacto y completo del folleto

No se aplica el compromiso de cubrir el rendimiento al contado diluido

Incumplimiento de la promesa de reparación no es aplicable

El compromiso con la seguridad social y el Fondo de Previsión no es aplicable

No se aplica el compromiso de reducir y regular las transacciones con partes vinculadas

No es aplicable que el Instituto de hongos del condado de Wuyi complete el registro de alimentos saludables [Nota]

Compromisos de transferencia y cancelación del Instituto de hongos del condado de Wuyi

Nota: el compromiso aún no se ha cumplido.

Otros asuntos

Descripción de las cuestiones de presentación de informes

1. Cambios en el representante de la recomendación y ninguna razón para ello

2. Cuestiones y rectificación de las medidas de supervisión adoptadas por la c

3. Otras cuestiones importantes que requieren presentación de informes

(no hay texto)

(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe anual sobre la supervisión continua correspondiente a 2021)

Representante patrocinador:

Xia Xiang Jin Jun

Guosen Securities Co.Ltd(002736)

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