Director independiente
Informe anual sobre el desempeño de las funciones en 2021
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, el sistema de trabajo de los directores independientes y Otras disposiciones pertinentes, actuando como directores independientes del tercer Consejo de Administración de la Comisión Reguladora de valores de China, actuando de manera responsable ante todos los accionistas, Practicamos el deber de buena fe y el deber de diligencia en el trabajo de 2021, ejerciendo y utilizando plenamente nuestras propias ventajas profesionales y funciones independientes, salvaguardando efectivamente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas. El informe anual de trabajo del director independiente de la empresa para 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores independientes
El 19 de abril de 2019, la junta general anual de accionistas de 2018 eligió a la Sra. Zhang Yinan, el Sr. WANG Xue y el Sr. Han haimin como directores independientes de la tercera Junta Directiva de la empresa. Por razones personales, el Sr. WANG Xue presentó su dimisión al Consejo de Administración el 11 de enero de 2021 y renunció a su cargo como director independiente de la empresa. Dado que el número de directores independientes del Consejo de Administración de la empresa era inferior al quórum después de la dimisión del Sr. WANG Xue, el Sr. WANG Xue siguió desempeñando sus funciones como director independiente hasta que el nuevo director independiente asumió sus funciones. El 26 de mayo de 2021, la junta general anual de accionistas de 2020 eligió al Sr. Wang ruwei como director independiente de la tercera Junta Directiva.
Información personal básica
1. Ms. Zhang Yinan: born in 1976, Chinese Nationality, Master degree, lawyer. He was a Lawyer and Partner of Zhejiang zeda Law Firm, currently Lawyer and Partner of Guohao law firm (Hangzhou), and also Deputy Director of the Financial and Insurance Professional Committee of Zhejiang Bar Association, Secretary - General of the Securities and Capital Market Professional Committee of Zhejiang Bar Association, Deputy Director of the Securities Professional Committee of Hangzhou Bar Association and Independent Director of the company. 2. Mr. WANG Xue, Born in 1977, Chinese Nationality, MBA. Ha sido Director de marketing, Director de planificación, asistente del Director General, Director de la empresa, Director General Adjunto, Secretario del Consejo de Administración y director independiente de la empresa. Actualmente es Presidente de Tianma lundao (Shanghai) Information Technology Co., Ltd. Y Presidente de fangmalai (Shanghai) Network Technology Co., Ltd. También es Director de Beijing gaopeng tianxia Investment Management Co., Ltd., supervisor de Shanghai yishanmu Education Technology Co., Ltd., Director de Shanghai shanggong Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Technology Co., Ltd., Director de Aluminum Group (Shanghai) Internet Technology Co., Ltd.
3. Mr. Han haimin, Male, Born in 1973, Bachelor degree, Senior Accountant, Certified Tax Officer, from January 2004 to May 2013, served as the Head of tax Administration Section of the first and second Branch of Zhoushan Local Taxation Bureau; De mayo de 2013 a febrero de 2015, fue Director Adjunto de la División de servicios de promoción de inversiones del Comité de gestión del Centro de comercio de productos básicos de China (Zhoushan) (presidió el trabajo) y Director Adjunto de la División de supervisión y gestión; Actualmente es investigador, Asesor Superior de Finanzas e impuestos, Profesor experto de Finanzas e impuestos, director independiente de la empresa.
4. Mr. Wang ruwei, Male, Born in December 1967, Chinese Nationality, without Permanent Overseas Residence right. Doctor en medicina, Universidad Nacional de Shimane, Japón. Miembro del Comité de Farmacopea del Estado en los períodos de sesiones 10º y 11º. Ha sido Vicepresidente del sexto Hospital afiliado de la Universidad Médica de Wenzhou, Vicepresidente / Presidente de la empresa (A - Share mainboard), Vicepresidente y Presidente de Jiahe, Vicepresidente y Vicepresidente de Hangzhou Tailong Venture Capital Partnership (Limited Partnership).
Ii) Declaración de independencia
Como directores independientes de la empresa, ni nosotros ni nuestros familiares inmediatos ni los principales miembros de las relaciones sociales poseemos acciones de la empresa, ni tenemos ninguna relación laboral o comercial con la empresa, ni tenemos ningún otro beneficio adicional no revelado en la empresa, los principales accionistas de la empresa o las instituciones y personas interesadas. No tenemos ninguna situación que afecte a nuestra independencia, que cumpla los requisitos de servicio establecidos en las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, y que no sea contraria al contenido de la Declaración y la Carta de compromiso de los directores. Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, cumplimos nuestro deber de buena fe y diligencia y salvaguardamos activamente los derechos e intereses de los accionistas sobre la base del principio de independencia y objetividad. Al examinar las cuestiones pertinentes, presentamos opiniones y sugerencias razonables sobre la base de la acumulación práctica y la capacidad de cualificación profesional a lo largo de los años, y expresamos opiniones claras sobre la propuesta de emitir opiniones de aprobación previa y opiniones independientes, as í como sobre la propuesta relativa a los intereses vitales de los accionistas minoritarios.
Asistencia a la Junta
Nombre Número de asistencia número de asistencia en persona número de asistencia por comunicación número de asistencia
Han Hai Min 10 10
Wang ruwei 7 7
Ii) Asistencia a los comités especiales de la Junta
Nombre del Comité de estrategia del Comité de auditoría
Zhang Yinan 4 / / 20
WANG Xue / 1 2 1 0
Han Hai Min 4 / 2 / 0
Wang ruwei / / / 10
Asistencia a la Junta General de accionistas
Nombre Número de asistencia número de asistencia personal
Zhang Yi Nan 2 1
WANG Xue 2 1
Han Hai Min 21
Wang ruwei
Investigación sobre el terreno y cooperación de las empresas que cotizan en bolsa
Durante el período que abarca el informe, además de asistir a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas, realizamos activamente visitas in situ a la empresa para comprender la situación general de la producción y el funcionamiento y la situación financiera de la empresa; Y a través del teléfono y el correo electrónico, mantener un estrecho contacto con otros directores y ejecutivos de la empresa, prestar atención a los cambios en el entorno externo y el impacto de los cambios del mercado en la empresa, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa.
Antes de la reunión de la Junta Directiva y la reunión conexa, la empresa organizó cuidadosamente, transmitió la información de la reunión de manera oportuna y precisa, proporcionó las condiciones convenientes para nuestro trabajo, cooperó activa y eficazmente con nuestro trabajo, y proporcionó el apoyo general para nuestro buen desempeño.
Principales preocupaciones relativas al desempeño anual de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
De acuerdo con los requisitos de las normas de gobernanza empresarial de la Comisión Reguladora de valores de China (c
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 de la Comisión Reguladora de valores de China - requisitos reglamentarios para las transacciones de capital y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, y tras una verificación cuidadosa, Creemos que la empresa ha normalizado estrictamente la gestión de las garantías externas, ha controlado eficazmente los riesgos financieros y operacionales y no tiene garantías externas. No hay casos de ocupación ilegal de los fondos de la empresa con los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas, excepto las transacciones de capital de explotación, ni casos de préstamos confiados o pagos de deudas a los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas a través de instituciones financieras.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 - funcionamiento normalizado, etc. de la Comisión Reguladora de valores de China, nos centramos en la supervisión y el examen de la utilización de los fondos recaudados por las empresas, y creemos que: el almacenamiento, la utilización, la utilización de los fondos recaudados por las empresas, El proceso de ajuste y cierre de cuentas se ajusta plenamente a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, no hay irregularidades, no hay cambios encubiertos en la dirección de los fondos recaudados y no hay daños a los intereses de los accionistas, no hay violación de las "Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa No. 2 - requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa", The Case of Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self - Regulation Guidelines No. 1 - Standardized operation and the Management System of raising funds.
Nombramiento de directores y altos directivos y remuneración
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente los antecedentes educativos y la experiencia laboral de los candidatos a la tercera Junta Directiva y los candidatos a puestos directivos superiores, y creemos que tienen los conocimientos especializados pertinentes y la capacidad de adopción de decisiones, y que los procedimientos de nombramiento y nombramiento se ajustan a las leyes y reglamentos. Al mismo tiempo, hemos examinado la formulación y distribución de la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021 y creemos que se ajusta al sistema de gestión de la remuneración de la empresa.
Situación de los incentivos de capital
Durante el período que abarca el informe, la empresa llevó a cabo una evaluación de la actuación profesional de la primera parte del plan de incentivos de capital otorgado en 2018 y de la parte de incentivos reservada concedida, y llevó a cabo la recompra de acciones y el levantamiento de la prohibición de acuerdo con los resultados de la evaluación. Tras la verificación, creemos que la recompra y el levantamiento de la prohibición del plan de incentivos de capital de la empresa han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones correspondientes, de conformidad con los requisitos del plan de incentivos de capital restringido de 2018 y el plan de gestión de la evaluación del plan de incentivos de capital restringido de 2018.
ⅵ) información sobre la previsión del desempeño y la presentación de informes sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó el boletín de resultados de 2020. En nuestra opinión, el informe de rendimiento anterior se divulga estrictamente de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones y otras disposiciones pertinentes, y los datos financieros y los indicadores que figuran en el informe periódico pertinente no presentan diferencias significativas con los datos e indicadores reales divulgados, de conformidad con Las normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión en la lista de acciones y otras disposiciones pertinentes.
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, emitimos opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable. Creemos que Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de valores, tiene una rica experiencia en la prestación de servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, se adhiere al principio de auditoría independiente, objetiva e imparcial en el proceso de práctica y puede completar el trabajo encomendado por la empresa en el plazo acordado, y ha seguido las normas de Auditoría Independiente de la CPA China durante su mandato como organismo de auditoría de la empresa, y ha sido diligente y concienzudo. El trabajo de auditoría se llevó a cabo de manera sólida y se completó mejor. Acordamos renovar el nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como auditor de la empresa para 2022.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, tras la aprobación de la junta general anual de accionistas de 2020, la empresa distribuirá un dividendo en efectivo de 0312 Yuan (incluidos impuestos) a todos los accionistas sobre la base del capital social total en la fecha de registro de la participación en la distribución de beneficios de 2020. En nuestra opinión, el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 tiene en cuenta tanto el rendimiento razonable de la inversión de los inversores como el desarrollo sostenible de la empresa, y se ajusta a las directrices no. 3 de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa - dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes y no perjudica los intereses de la empresa o de los accionistas, especialmente los de los accionistas minoritarios.
Ⅸ) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa, los accionistas y los controladores reales cumplieron estrictamente todos los compromisos y no se produjeron violaciones de los compromisos.
XXI) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha divulgado un total de 4 informes periódicos y 79 anuncios temporales, y creemos que la empresa ha hecho un buen trabajo en la divulgación de información de manera veraz, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, de conformidad con las normas de la Bolsa de Shanghai sobre la cotización de acciones, los Estatutos de la empresa y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Garantiza la puntualidad y equidad de la divulgación de información y protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Aplicación de los controles internos
Hemos examinado cuidadosamente el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020 y hemos emitido opiniones independientes como sigue: la empresa ha establecido básicamente un sistema de control interno normalizado y sólido, que puede garantizar la integridad, racionalidad y eficacia del sistema de control interno, a fin de mejorar el efecto y la eficiencia de las operaciones de la empresa, mejorar la fiabilidad de la divulgación de información de la empresa y garantizar el cumplimiento legítimo del comportamiento de la empresa; Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa fue básicamente sólido y eficaz en su aplicación, y no se produjeron violaciones de las normas básicas de control interno de la empresa, las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 - funcionamiento normalizado y otras normas pertinentes de la empresa.
