Comité de auditoría de la Junta
Informe sobre el desempeño de las funciones correspondiente a 2021
De conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, los Estatutos de las empresas y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc. Zhejiang Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) \ \ \ \ \ \ \ La toma de decisiones eficiente proporciona apoyo especializado. La labor del Comité en 2021 se presenta como sigue:
Información básica de la Junta de Auditores
La empresa celebró la primera reunión del tercer Consejo de Administración el 19 de abril de 2019, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de los miembros del Comité Especial del tercer Consejo de Administración, eligió al Sr. Han Hai Min, la Sra. Zhang Yi Nan y la Sra. Zheng Hua Xian como miembros del Comité, entre ellos el Sr. Han Hai Min como Presidente.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría de la empresa celebró cuatro reuniones, en las que todos los miembros cumplieron efectivamente sus obligaciones de lealtad y diligencia, ejercieron plenamente sus ventajas profesionales y proporcionaron importantes opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y eficientes del Consejo de Administración, como se indica a continuación:
Tiempo de reunión cuestiones examinadas en los períodos de sesiones
1. Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020
2. Informe de examen y cálculo de la tercera Junta de directores de la resolución financiera de 2020
14 de abril de 2021 primera reunión del Comité 3, informe anual 2021 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) 2020 (texto completo y resumen)
4. Plan de operaciones cotidianas con partes vinculadas para 2021
5. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría de la empresa en 2021
Auditoría del tercer Consejo de Administración
Informe de la reunión
Auditoría del tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos
Reunión 2. Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en el bienio 2021
Auditoría del tercer Consejo de Administración
Informe de la reunión
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Sobre la base de la investigación y la evaluación, los miembros del Comité llevaron a cabo una evaluación justa y objetiva de la labor de auditoría en 2021 de la empresa de contabilidad pública Lixin (Asociación General Especial) y consideraron que la empresa de contabilidad Lixin (Asociación General Especial) estaba calificada para la práctica de valores y poseía una rica experiencia en la auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, y se adhirió al principio de auditoría independiente, objetiva e imparcial en el proceso de práctica. Ser capaz de completar el trabajo encomendado por la empresa en el plazo acordado. El Comité de auditoría propuso al Consejo de Administración que se renovara el nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2022.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, la empresa se centró en la normalización y eficacia de la labor de auditoría interna, y los miembros examinaron cuidadosamente el plan de trabajo y el resumen de la auditoría interna de la empresa, al tiempo que instaron al Departamento de auditoría interna de la empresa a que cumpliera estrictamente el plan de auditoría, y formularon observaciones orientativas sobre la labor de auditoría interna, lo que promovió el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría interna. Tras examinar el informe de auditoría interna, no se encontraron problemas importantes en la labor de auditoría interna.
3. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el informe financiero y contable auditado de 2021 preparado por la empresa y consideró que el informe financiero de la empresa era auténtico, exacto y completo, se había preparado de conformidad con las normas de contabilidad para las empresas y las disposiciones pertinentes del sistema financiero de la Empresa, lo que reflejaba la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en 2021. No se producen fraudes ni fraudes ni otros errores importantes, ni ajustes importantes de los errores contables, ni cambios importantes en las políticas contables y las estimaciones.
4. Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría dio instrucciones al Departamento de control interno de la empresa para que llevara a cabo seriamente el trabajo de control interno, estableciera y perfeccionara el sistema de control interno, cumpliera los requisitos de las normas y reglamentos pertinentes, fortaleciera la supervisión e inspección de la aplicación del sistema de control interno, completara la autoevaluación del control interno de la empresa en 2021, y los miembros del Comité aprovecharon plenamente sus ventajas profesionales para promover activamente la construcción de la estructura de gobernanza empresarial y el sistema de control interno. La Comisión considera que la empresa ha establecido un sistema de gestión del control interno más sólido y perfecto, que ha mantenido un control interno eficaz en todos los aspectos importantes de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otras disposiciones pertinentes este a ño, y ha garantizado efectivamente los intereses de toda la empresa y los Derechos e intereses legítimos de los accionistas.
5. Coordinación de la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación oportuna y eficaz de la información con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y la empresa contable Lixin, y coordinó activamente el trabajo de todas las partes para mejorar la eficiencia de la labor de auditoría, a fin de garantizar eficazmente que La labor de auditoría de la empresa se completara a tiempo de conformidad con el calendario y el plan establecidos.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría, de conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de valores de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado y el reglamento interno del Comité de auditoría de la Junta de directores, ha cumplido efectivamente su obligación de lealtad y diligencia, y ha promovido la mejora de la gestión del control interno de la empresa y la prevención de riesgos operacionales. Ha desempeñado un papel activo y eficaz en la mejora de la gestión financiera y el cumplimiento de la ley, y ha cumplido bien las responsabilidades del Comité de auditoría.
Junta de Auditores 31 de marzo de 2022
