Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Sección de uso
Opiniones de verificación sobre la gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios Guosen Securities Co.Ltd(002736) (en lo sucesivo denominados Guosen Securities Co.Ltd(002736) \ \ \ \ ) como Tras una verificación cuidadosa, los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de la bolsa de Shanghai y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, etc., para la gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos y los fondos propios que se proponga utilizar. Emitir dictámenes especiales de verificación como sigue: 1. Información básica sobre la recaudación de fondos
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) \ \ \ La recaudación neta de fondos fue de 358163.000 Yuan.
El 4 de mayo de 2017, todos los fondos recaudados se depositaron en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados. Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la disponibilidad de fondos para la oferta pública inicial de acciones de la empresa y publicó el informe de verificación de capital (CSZ [2017] No. Zf10516).
Ii) fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) \ Después de deducir los gastos de emisión pagados por la empresa para los bonos convertibles, el capital neto recaudado es de 3.491556.660,38 Yuan.
El 15 de junio de 2020, todos los fondos recaudados se depositaron en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados, y LiXin Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha examinado las cuestiones relativas a la recepción de los fondos recaudados y ha publicado el informe de verificación de capital sobre la recepción efectiva de los fondos de suscripción no. Zf10574.
La empresa ha adoptado un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y ha establecido cuentas especiales para los fondos recaudados pertinentes. Después de que los fondos recaudados lleguen a la cuenta, se han depositado en la cuenta especial de los fondos recaudados y se ha firmado un acuerdo de supervisión con las instituciones patrocinadoras y los bancos que depositan los fondos recaudados.
Utilización de los fondos recaudados
Plan de inversión y utilización de los fondos recaudados
Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones
According to the Annual Deposit and Utilization of raised funds Guarantee Report No. Zf10123 of Xinhui shibao Zi [2022], the specific Utilization of raised funds for the IPO of the company is as follows:
Unidad: 10.000 yuan
Número de serie de los fondos recaudados para 2021
1 proyecto de construcción de la línea de producción de piezas de medicina tradicional china 181444218144422006263
2 Proyecto de construcción de redes de comercialización 108578210857821112777
3 Proyecto de ampliación del Centro de I + D 381406381406392313
4 reposición de liquidez y reembolso de préstamos bancarios
Total 35.816,30 35.816,30 38.113,52
En 2021, la empresa utilizó 617384.426,87 Yuan de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial, y el importe neto de los intereses recibidos de los depósitos bancarios, deducidos los gastos de tramitación, fue de 198315,32 Yuan. En este año, la empresa no utilizó fondos recaudados ociosos para comprar productos financieros. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 0,00 Yuan, de los cuales el saldo de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo era de 0,00 Yuan.
Fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
According to the Annual Deposit and Utilization of raised funds Guarantee Report No. Zf10123 of Xinhui shibao Zi [2022], the specific Utilization of raised funds for Public issuance of convertible Corporate Bonds by the company is as follows:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto: inversión total prevista en el proyecto
1 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Health Industry Park Health Food 21750 Oriental Times Media Corporation(002175) 0 Venustech Group Inc(002439) 22 Construction Project (capital construction)
2 Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) Health Industry Park Health Food 1316555713165557481553 Construction Project (Production Line Construction)
Total 34915573491557725475
En 2021, la empresa utilizó 7.137468,07 Yuan de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles, 13.970499,88 Yuan de los intereses recibidos de los depósitos bancarios, deducidos los gastos de tramitación, etc., y obtuvo 1.048141,10 Yuan de los ingresos obtenidos mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados era de 2.929571.172,43 Yuan, de los cuales 264 millones de yuan correspondían a la gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente inactivos.
Información básica sobre la gestión del efectivo mediante el uso anterior de fondos recaudados parcialmente ociosos
La empresa convocó la 23ª reunión del tercer Consejo de Administración el 27 de abril de 2021, examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara no más de 400 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente ociosos y no más de 500 millones de yuan de fondos propios temporalmente ociosos para comprar productos financieros con alta seguridad, buena liquidez y bajo riesgo durante un período no superior a 12 meses. La resolución entrará en vigor en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación. Dentro de la cantidad mencionada y del período de validez de la resolución, se puede utilizar repetidamente. Los fondos recaudados ociosos se devolverán a la cuenta especial de fondos recaudados a tiempo después de la expiración de la autorización financiera.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la gestión de efectivo de la empresa con fondos recaudados temporalmente inactivos era de 264 millones de yuan.
Información básica sobre la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios que se utilizarán en esta ocasión
Objetivo de la inversión
Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos, sin afectar a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y al funcionamiento normal de la empresa, el uso racional de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para comprar productos financieros de alta seguridad y liquidez puede aumentar los ingresos de los fondos y obtener más beneficios para la empresa y los accionistas.
Ii) cantidad y duración
La empresa tiene previsto utilizar no más de 600 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente ociosos y no más de 600 millones de yuan de fondos propios temporalmente ociosos para la gestión del efectivo. Los fondos recaudados ociosos se utilizan para invertir en productos financieros de capital garantizado con alta seguridad, buena liquidez y bajo riesgo, como depósitos estructurados y certificados de depósito de gran valor, y los fondos propios ociosos se utilizan para productos financieros con alta seguridad de inversión, buena liquidez y bajo riesgo, con una vida útil no superior a 12 meses, que pueden reciclarse y utilizarse continuamente durante el período de validez de las cuotas y resoluciones anteriores. Los fondos recaudados ociosos se devolverán a la cuenta especial de fondos recaudados a tiempo después de la expiración de la autorización financiera.
Iii) variedades de productos de inversión
La empresa tiene la intención de utilizar los fondos recaudados temporalmente ociosos para invertir en depósitos estructurados, certificados de depósito a gran escala y otros productos financieros de alta seguridad, liquidez y bajo riesgo; Utilizar fondos propios ociosos temporales para invertir en productos financieros de alta seguridad, buena liquidez y bajo riesgo. Los tipos de inversión anteriores no se refieren a la inversión en valores, no se utilizarán en acciones, productos derivados, fondos de inversión en valores y productos financieros o fiduciarios bancarios con fines de inversión en valores y bonos no garantizados como objeto de inversión, ni se comprometerán productos financieros.
Iv) período de validez de las resoluciones de inversión
Será válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
Modalidades de aplicación
El Consejo de Administración autoriza a la dirección de la empresa a utilizar los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la compra de productos financieros, y el Departamento de Finanzas de la empresa se encarga de la Organización y aplicación de las cuestiones específicas.
Vi) Divulgación de información
La empresa hará un buen trabajo en la divulgación de información pertinente de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shanghai y otras autoridades reguladoras.
Análisis de riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
1. Aunque los productos financieros a corto plazo son inversiones de bajo riesgo, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado;
2. La empresa intervendrá de acuerdo con la situación económica y el cambio del mercado financiero, por lo que no se puede esperar el rendimiento real de la inversión a corto plazo;
3. Existe el riesgo de que el personal pertinente viole las normas de funcionamiento y supervise el control.
Medidas de control de riesgos
1. Al comprar productos financieros, la empresa seleccionará los productos de inversión con buena liquidez, alta seguridad y un período no superior a 12 meses, y definirá la cantidad, el período, los tipos de inversión, los derechos y obligaciones de ambas partes y las responsabilidades jurídicas de los productos de inversión;
2. El Departamento Financiero de la empresa establecerá una cuenta de inversión, analizará y hará un seguimiento oportuno de los cambios en el valor neto de los productos, si la evaluación descubre que existen factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, adoptará medidas oportunas para controlar los riesgos de inversión;
3. Los directores independientes y la Junta de supervisores tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, cuando sea necesario, a contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías;
4. El Organismo de auditoría interna de la empresa será responsable de la Inspección General de los productos, de conformidad con el principio de prudencia, de una estimación razonable de los posibles riesgos y beneficios de las inversiones e informará periódicamente al Comité de auditoría del Consejo de Administración;
5. The company will disclose the Purchase and loss and losses of Financial Products during the reporting period in the Periodic Report in accordance with relevant provisions of the Shanghai Stock Exchange.
Análisis del impacto en la empresa
La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos y los productos de inversión y gestión financiera de los fondos propios para garantizar la suficiencia de los fondos necesarios para los proyectos de inversión recaudados por la empresa, garantizar la seguridad de los fondos recaudados, garantizar la demanda diaria de fondos de funcionamiento y controlar eficazmente los riesgos de inversión. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de la bolsa de Shanghai, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afecta a las necesidades normales de volumen de Negocios de los fondos cotidianos de la empresa ni al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos. No afecta al desarrollo normal del negocio principal de la empresa, al mismo tiempo, puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos ingresos de inversión, mejorar aún más el nivel de rendimiento de la empresa y obtener más beneficios de inversión para la empresa y los accionistas. Examen y aprobación del uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
La 32ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 22ª reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo”, y el director independiente también emitió una opinión independiente claramente acordada, que también se presentará a la Junta General anual de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Opiniones de verificación del patrocinador
Habiendo consultado la información pertinente del Consejo de Administración, la información del Consejo de supervisión y las opiniones de los directores independientes sobre las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios, el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión han examinado y aprobado las cuestiones relativas a La gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios, y el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión han emitido opiniones independientes claramente acordadas. Se han realizado los procedimientos de examen necesarios, el procedimiento de adopción de decisiones sobre esta cuestión es legal y conforme, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no hay daños a los intereses de los accionistas de la empresa.
En resumen, la administración de efectivo de Guosen Securities Co.Ltd(002736) a Zhejiang Shouxiangu Pharmaceutical Co.Ltd(603896) utilizando parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios
