Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre la conformidad de esta transacción con las disposiciones pertinentes de las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión, Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominadas “El asesor financiero independiente” y “Huatai United securities”) Acepta la Comisión de Fuda Alloy Material Co.Ltd(603045) (en lo sucesivo denominadas “las empresas que cotizan en bolsa”), Actuar como asesor financiero independiente para la venta de activos importantes y la emisión de acciones de las empresas que cotizan en bolsa para comprar el 100% de las acciones de Caimán Aluminium (Sanmenxia) Co., Ltd. Y recaudar fondos de apoyo y transacciones conexas (en adelante, “esta transacción”). De conformidad con las opiniones de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión ([2018] No. 22), la empresa verifica y emite las siguientes opiniones sobre el comportamiento de los consultores financieros independientes que emplean a instituciones o personas de terceros (en adelante, “terceros”) en esta transacción:
Verificación de la contratación remunerada de un tercero por un asesor financiero independiente
Situación de la contratación remunerada de terceros por Huatai United Securities
A fin de controlar los riesgos financieros del proyecto y mejorar la calidad de los documentos de declaración, el proyecto contrató a la empresa de contabilidad Rongcheng (Asociación General Especial) (en adelante denominada “contabilidad Rongcheng”) para que revisara los documentos de solicitud y la información financiera relacionada con los documentos de trabajo.
Rongcheng Accountants was established on December 10, 2013 with Registered Capital of 71.9 million Yuan and a business license with Unified social credit code of 91110108054927874, and a Executive Partner of Xiao houfa. Los servicios de selección incluyen la revisión de los documentos de solicitud de proyectos y la información financiera relacionada con los documentos de trabajo.
Procedimientos de auditoría interna y cumplimiento legal de Huatai Joint Securities
A fin de regular la contratación de terceros para prestar servicios de intermediación, Huatai United Securities se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes publicados por la Comisión Reguladora de valores de China, como las normas sobre la práctica de la integridad de las instituciones de gestión de valores y futuros y su personal, las Opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión, etc. Se formularon las medidas administrativas para la contratación de instituciones de terceros y la prestación de servicios de intermediación por parte de Huatai United Securities Co., Ltd. Y se aclararon los requisitos de calificación y los procedimientos de selección de terceros. Esta vez, la empresa conjunta Huatai Securities contrató a contadores Rongcheng para que cumplieran estrictamente los procedimientos de investigación de antecedentes, examen de contratos, examen y aprobación de honorarios, etc., de conformidad con las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros y otros profesionales honestos En el negocio de los bancos de inversión y las medidas de gestión de la empresa conjunta Huatai Securities Co., Ltd. Para contratar a instituciones de terceros y personas para que presten servicios de intermediación. The employment Agreement, etc. conducted Compliance Review and issued Compliance Review Opinions. Las normas relativas a los honorarios de los servicios se estipulan en el contrato, Huatai United Securities utiliza sus propios fondos para pagar.
En resumen, el comportamiento de Huatai United Securities de contratar contadores honestos en esta transacción se ajusta a los requisitos de las opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión y a las normas del sistema interno de la empresa, y tiene la legalidad y el cumplimiento.
Salvo lo anterior, el asesor financiero independiente de la transacción no incurrirá en ningún otro acto de contratación directa o indirecta de terceros.
Empleo de terceros por las empresas que cotizan en bolsa
De acuerdo con la descripción de la empresa que cotiza en bolsa, la situación de los intermediarios contratados por la empresa que cotiza en bolsa en esta transacción es la siguiente:
1. Contratar a Huatai United Securities Co., Ltd. Como asesor financiero independiente para esta transacción;
2. Contratar al bufete de abogados zhonglun de Beijing como asesor jurídico para esta transacción;
3. Emplear a tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría de la información financiera para la colocación de activos y la preparación de las empresas que cotizan en bolsa en esta transacción;
4. Contratar a zhongtianyun Certified Public Accountants (Special general Partnership) como entidad de auditoría de activos propuesta para esta transacción;
5. Emplear a Beijing zhongqihua Asset Appraisal Co., Ltd. Como la Organización de evaluación de activos que se instalará en esta transacción;
6. Contrate a zhongshui Zhiyuan Assessment Co., Ltd. Como la Organización de evaluación de activos para esta transacción.
Todos los intermediarios mencionados son instituciones de servicios de valores que deben contratarse de conformidad con la ley para esta transacción, y el comportamiento de contratación se ajusta a la ley. Además de la contratación mencionada, la empresa que cotiza en bolsa no contrata directa o indirectamente a terceros.
Observaciones finales del asesor financiero independiente
En resumen, tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que:
1. During this transaction, The Independent Financial Consultant Employs Rong Cheng Accountant to review the Financial Information involved in the Application document and the work document, which is legal and Compliance with the relevant provisions of the opinions of c
2. Las empresas que cotizan en bolsa no contratan directa o indirectamente a terceros a título oneroso en esta transacción, excepto a asesores financieros independientes, asesores jurídicos, organismos de auditoría y organismos de evaluación de activos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las opiniones de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión.
(no hay texto)
(no hay texto en esta página, es la página de firma y sello de Huatai United Securities Co., Ltd. Sobre la verificación de las opiniones de Huatai United Securities Co., Ltd. Sobre la conformidad de esta transacción con las disposiciones pertinentes de “opiniones sobre el fortalecimiento de la prevención y el control de riesgos de las empresas de valores que emplean a terceros en actividades bancarias de inversión”)
Zhang Tao Qiu Jie Meng Shan
Huatai United Securities Co., Ltd.
