Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), hemos desempeñado las funciones de director independiente en 2021 de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el desempeño de las funciones de director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la promoción del control interno de las empresas que cotizan en bolsa por el director independiente y las disposiciones y requisitos de los estatutos y el sistema de director independiente. Ejerciendo concienzudamente y con la debida diligencia los derechos conferidos por la empresa, asistió a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, emitió opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes del Consejo de Administración y defendió eficazmente los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas públicos. Se presenta el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
Participación en la Conferencia
Como director independiente de la empresa, con una actitud diligente y diligente, participamos activamente en las reuniones pertinentes convocadas por la empresa. Antes de la reunión, puede examinar cuidadosamente el material de la reunión y participar activamente en el debate de cada proyecto de ley. Creemos que la Junta Directiva convocada y convocada por la empresa en 2021 se ajusta a los procedimientos legales, y que las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes cumplen los procedimientos pertinentes y son legales y eficaces. En 2021 no planteamos objeciones a las propuestas del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa, y hemos votado a favor de las propuestas del Consejo de Administración. Nuestra asistencia a la Junta Directiva y a la Junta General de accionistas de 2021 es la siguiente:
El presente informe se publica in situ a través de la comunicación si las ausencias son consecutivas a la asistencia a la Junta de directores independientes o no.
Zhang Hong 10 6 4 0 no 5
Ma zengrong 10 4 2 0 no 3
Zhou shumin 10 6 4 0 no 5
Opiniones de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, emitimos opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las siguientes cuestiones:
El 25 de febrero de 2021, la empresa celebró la primera reunión provisional del octavo Consejo de Administración en 2021 para expresar opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021.
El 16 de marzo de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión del octavo Consejo de Administración y emitió opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en la reunión:
1. Expresar opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de fondos recaudados que se invertirán en algunos proyectos de inversión de fondos recaudados.
2. Expresar opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para la autofinanciación de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
3. Expresar opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el uso de la aceptación bancaria para pagar los fondos recaudados para proyectos de inversión y sustituirlos por los fondos recaudados por igual.
El 30 de marzo de 2021, la empresa celebró la quinta reunión del octavo Consejo de Administración y emitió opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en la reunión:
1. Declaración Especial y opinión independiente sobre la garantía externa de la empresa y las transacciones financieras con partes vinculadas en 2020.
2. Expresar opiniones independientes sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020.
3. Expresar opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020. 4. Expresar opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la propuesta de ley sobre la garantía de la hipoteca y el arrendamiento financiero.
5. Expresar opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el cambio de las políticas contables.
6. Emitir opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la propuesta de renovación de las instituciones de auditoría financiera y de control interno.
7. Expresar opiniones independientes sobre el informe de evaluación de riesgos de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd.
El 28 de abril de 2021, la empresa celebró la sexta reunión del octavo Consejo de Administración y emitió una opinión independiente sobre la propuesta de nombramiento de candidatos a directores no independientes para el octavo Consejo de Administración de la empresa.
El 26 de agosto de 2021, la empresa celebró la séptima reunión del octavo Consejo de Administración y emitió opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en esa reunión:
1. Declaración Especial y opinión independiente sobre la garantía externa de la empresa y las transacciones financieras con partes vinculadas en el primer semestre de 2021.
2. Expresar opiniones independientes sobre el plan de conversión de la reserva de capital de la empresa en capital social en 2021.
3. Expresar opiniones independientes sobre el informe de evaluación de riesgos de Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) Finance Co., Ltd.
4. Expresar opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
El 24 de noviembre de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión provisional del octavo Consejo de Administración en 2021 y emitió opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en la reunión:
1. Expresar opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento del Director General de la empresa. 2. Expresar opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento de candidatos a directores no independientes para el octavo Consejo de Administración de la empresa.
El 30 de diciembre de 2021, la empresa convocó la quinta reunión provisional del octavo Consejo de Administración en 2021 y emitió opiniones independientes sobre las propuestas pertinentes examinadas en esa reunión:
1. Expresar opiniones independientes sobre la propuesta relativa al nombramiento de altos directivos de la empresa.
2. Expresar opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre el nombramiento de candidatos a directores no independientes para el octavo Consejo de Administración de la empresa.
Principales trabajos para 2021
Participar activamente en la auditoría anual de la empresa
De conformidad con los requisitos del Departamento de supervisión y las normas de trabajo del sistema de directores independientes y el Comité de auditoría del Consejo de Administración, hemos cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes y hemos participado activamente en la auditoría anual de la empresa. Hemos examinado cuidadosamente los estados financieros de la empresa, el anteproyecto de auditoría y el informe final de auditoría, comprendido el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, y hemos presentado oportunamente nuestras opiniones de consulta. Durante el período que abarca el informe, se comunicaron cara a cara con los contables de auditoría, se les preguntó, se les dio una comprensión completa de la situación de la auditoría anual de la empresa, se les instruyó e instó a que realizaran la auditoría anual de manera independiente y ordenada.
Durante el período de presentación de informes, nos comunicamos activamente con la dirección de la empresa, revisamos periódicamente los informes de información proporcionados por la empresa, aprovechamos plenamente la oportunidad de participar en el Consejo de Administración de la empresa, la Junta General de accionistas y otras ocasiones para llevar a cabo inspecciones in situ de la empresa y comprender a fondo la situación financiera y operacional de la empresa; Al mismo tiempo, aprovechar la oportunidad de participar en la reunión anual de información de la dirección de la empresa para comunicarse con la dirección de la empresa a fin de comprender el concepto de gestión de la empresa y la dinámica de desarrollo de la empresa; Por lo general, mantiene un estrecho contacto con los directores no independientes, el Secretario del Consejo de Administración, el Director Financiero y el personal pertinente de la empresa por teléfono y correo electrónico.
A través de los medios de comunicación, periódicos, revistas y redes, prestar atención a la publicidad y los informes relacionados con la empresa, prestar atención a la influencia del entorno externo y los cambios del mercado en la empresa en cualquier momento, y presentar las opiniones y sugerencias pertinentes sobre la base de una comprensión adecuada de la situación real. Supervisión de la divulgación de información de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa puede hacer un buen trabajo en la divulgación de información de manera veraz, precisa, oportuna y completa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa.
Supervisión del control interno de la empresa
En 2021, la empresa llevó a cabo una autoevaluación de la eficacia del diseño y funcionamiento del control interno de conformidad con las normas básicas de control interno, las directrices de evaluación y otras leyes y reglamentos pertinentes. También hemos prestado especial atención a las cuestiones que pueden afectar al control interno de la empresa y a la estructura de gobierno corporativo, como el sistema de control interno, la garantía externa, el intercambio de fondos, el depósito y la utilización de fondos recaudados, las transacciones conexas, etc. En general, el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa se mantiene estable y eficaz. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, el Comité Especial y la Junta de supervisores de la empresa pueden funcionar de conformidad con las normas del sistema de gobernanza empresarial; El Comité de auditoría del Consejo de Administración puede supervisar, evaluar y mejorar independientemente la integridad, la eficacia y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa; El Director Financiero y el Secretario del Consejo de Administración pueden desempeñar sus funciones de conformidad con los requisitos de la política de supervisión y el sistema de gobernanza empresarial.
Otros trabajos
No se ha presentado ninguna propuesta para convocar la Junta.
No se ha presentado ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable. No se ha contratado independientemente a ninguna institución de auditoría externa ni a ninguna institución consultiva.
Tras la verificación, seguimos cumpliendo las normas pertinentes sobre la independencia de los directores independientes y declaramos que no se han producido cambios en las cuestiones relativas a los compromisos.
En el nuevo año, seguiremos cumpliendo las obligaciones del director independiente y desempeñando el papel de director independiente de conformidad con las leyes, los reglamentos y los estatutos, en un espíritu de seriedad, diligencia y prudencia. Al mismo tiempo, se profundizará la comprensión del funcionamiento de la empresa, se fortalecerá la comunicación con los directores, supervisores y altos directivos de la empresa, se garantizará el funcionamiento científico, objetivo, justo e independiente del Consejo de Administración de la empresa y se protegerán los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de Todos los accionistas.
Director independiente: Zhang Hong, ma zengrong, Zhou shumin, 30 de marzo de 2002
