Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951)
Informe de Inspección sobre el terreno 2021
De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa en la emisión de valores y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación, etc., Huatai United Securities Co., Ltd., en su calidad de patrocinador de las acciones no públicas en 2020, llevó a cabo una inspección in situ de la situación pertinente en 2021. El informe es el siguiente: nombre del patrocinador: Huatai United Securities Co., Ltd. Es la abreviatura de la empresa patrocinadora:
Nombre del Representante patrocinador: Yu shouxiang tel.: 010 – 56839300
Nombre del Representante patrocinador: fan canyu tel.: 010 – 56839300
Nombre del personal de inspección in situ: en el período correspondiente de inspección in situ de shouxiang y fan canyu: 2021
Tiempo de inspección in situ: 26 de agosto de 2021, 25 de marzo de 2022 1
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consultar los Estatutos de la empresa, las actas de la tercera reunión, los documentos de divulgación de información y otros documentos pertinentes, entrevistar al personal pertinente.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, la hora, el lugar, los asistentes y el contenido de las reuniones están completos, y si los materiales de las reuniones se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
¿5. Are the Directors and Supervisors of the company performing their duties in accordance with relevant laws and Regulations and relevant Business Rules of Shenzhen Stock Exchange? ¿En caso de cambios importantes en el personal directivo superior de la empresa, ha cumplido los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información?
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido los procedimientos correspondientes en caso de cambio
Obligaciones de divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
1 influenciado por la situación epidémica de covid – 19, de acuerdo con los requisitos de la política de prevención de epidemias de la provincia de Shandong y las necesidades reales de la prevención y el control de epidemias, la organización patrocinadora no pudo llegar al sitio, por lo que el 25 de marzo de 2022 se llevó a cabo una Inspección sobre el terreno de la supervisión continua de la labor de 2021 mediante el acceso a los materiales y vídeos pertinentes.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Medios de inspección in situ del control interno: consultar los Estatutos de la sociedad, las normas y reglamentos comerciales de la sociedad y los documentos de la tercera reunión, etc.; Consultar los documentos de divulgación de información de la empresa durante el período que abarca el informe y entrevistar al personal pertinente. 1. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes (si procede)
2. Establecer un sistema de auditoría interna y una auditoría interna en los seis meses siguientes a la cotización de las acciones
Sector (si procede) 3. Cumplimiento (si procede) de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y del Comité de auditoría √ 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por el Departamento de auditoría interna, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre los progresos realizados en la auditoría interna, la calidad y las cuestiones importantes detectadas (si procede) 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y los problemas detectados en la auditoría interna, según proceda, 7. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. El Departamento de Auditoría Interna presentará el plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable. El Departamento de Auditoría Interna presentará el informe anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta al menos un informe anual de evaluación del control interno al Comité de auditoría (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y √ de conformidad para el capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y el negocio de cobertura, etc. (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: consultar los datos de la tercera reunión de la empresa, los documentos de divulgación de información, etc., comprobar la situación real de la empresa y entrevistar al personal pertinente.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen (ⅳ) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación: consultar los Estatutos de la empresa, el sistema de transacciones conexas y otros sistemas; Acceso a la información sobre las reuniones de las tres conferencias, etc.; Consultar el informe periódico y entrevistar al personal pertinente. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas vinculadas no tienen ninguna situación en la que los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa se utilicen directa o indirectamente. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. Si la parte garantizada no ha sufrido deterioro de su situación financiera, impago de las obligaciones garantizadas, etc. Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación correspondientes y las obligaciones de divulgación (V) medios de inspección in situ para la recaudación de fondos: consultar el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa; Consultar el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos; Consulte el Estado de cuenta de la recaudación de fondos de la empresa, etc., y lleve a cabo una entrevista con el personal pertinente.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas √ 4. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos movilizados, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y cambiar la dirección de inversión de los fondos recaudados a perpetuidad
Reposición a largo plazo de la liquidez o reposición de la liquidez mediante el uso de fondos recaudados en exceso o el reembolso a los bancos √
En caso de préstamo, si la empresa no ha realizado inversiones de alto riesgo durante el período de compromiso 6. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, si el progreso del proyecto y el beneficio de la inversión son coherentes con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Medios de inspección in situ del rendimiento: consultar los informes periódicos de la empresa; Entrevista con el personal pertinente.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √
Medios de inspección in situ del cumplimiento de los compromisos de la sociedad y de los accionistas: consulta de los compromisos contraídos por la sociedad, los accionistas y otras personas pertinentes; Consulte los informes periódicos de la empresa, anuncios temporales y otros materiales.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: consultar los Estatutos de la sociedad y los documentos de divulgación de información; Consultar los principales contratos de la empresa, los registros de pagos de grandes cantidades de capital y los documentos conexos; Comunicarse con el personal pertinente de la empresa para obtener información pertinente.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. No hay cambios o riesgos significativos en la inversión o ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por las autoridades reguladoras y los patrocinadores anteriores se han corregido de conformidad con los requisitos pertinentes √ II. Los problemas encontrados en la inspección in situ y las instrucciones durante el período abarcado por la inspección in situ no han encontrado ninguna cuestión que requiera una mayor rectificación.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de inspección in situ de Huatai United Securities Co., Ltd. Sobre Sinotruk Jinan Truck Co.Ltd(000951) 2021)
Representante patrocinador:
Yu shouxiang fan canyu
Huatai United Securities Co., Ltd. 30 de marzo de 2022
