Beijing zhonglun Law Firm
Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
Octubre de 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Hong Kong Tokio Londres Nueva York los Ángeles San Francisco Almaty
Beijing Shanghai Shenzhen Guanzhou Cheng Du Wu han Chongqing Qindao HANGZHOU NANJING Hai Kou Hong Kong Tokyo London New York los Angeles San Francisco Almaty
Catálogo
Aprobación y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión… 5 2. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización… 6. Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta pública 6. Establecimiento del emisor 9. Independencia del emisor Patrocinadores, accionistas y controladores reales… 7. Capital social del emisor y su evolución 10 VIII. Actividades del emisor 11 IX. Transacciones conexas y competencia entre pares 12 x. Principales bienes del emisor 17 11. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 13. Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 19 15. Directores, supervisores, personal directivo superior y personal técnico básico del emisor y sus cambios… 20 XVI. Impuestos del emisor Protección del medio ambiente del emisor, calidad del producto, normas técnicas, etc. 18. Utilización de los fondos recaudados por el emisor 21 XIX. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje y sanciones administrativas 21. Evaluación del riesgo jurídico del folleto del emisor 22.
Otras cuestiones que requieren aclaración 23. Conclusiones 23.
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Beijing zhonglun Law Firm
Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en el GEM
Dictamen jurídico
A: Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”) y el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), Los reglamentos administrativos y las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental), promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) (en lo sucesivo denominadas “las medidas iniciales de GEM”), las normas para la cotización de las acciones de GEM en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas para la cotización de GEM”), De conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, las normas de preparación y presentación de informes no. 12 sobre la divulgación de información de las empresas de valores que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos e informes de trabajo de los abogados sobre la emisión pública de valores, Las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas en materia de valores de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), Las cuestiones relativas a la oferta pública inicial de acciones de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “el emisor”, “la empresa” o “Zhongyi Science and technology”) en China y su cotización en el GEM (en lo sucesivo denominada “la oferta pública”) y la información, los documentos y los hechos pertinentes proporcionados o divulgados por el emisor a tal efecto, Y las cuestiones jurídicas conexas (todo lo anterior está sujeto a las opiniones expresadas en el presente dictamen jurídico) han sido verificadas y verificadas de manera razonable, necesaria y posible, sobre la base de lo cual se ha elaborado un informe sobre la labor de los abogados y el presente dictamen jurídico.
A los efectos de la emisión de dictámenes jurídicos, los abogados de la bolsa, de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos pertinentes y sobre la base de los principios de prudencia e importancia, han examinado las calificaciones de los emisores como sujetos de la emisión y la inclusión en la lista y sus condiciones mediante diversos métodos, como la verificación, la entrevista, el examen escrito, la investigación sobre el terreno y la investigación, entre otros. Las condiciones sustantivas, el establecimiento, la independencia, los promotores, los accionistas y los controladores reales, el capital social y su evolución, las operaciones comerciales, las transacciones conexas y la competencia entre pares, los principales bienes, los principales derechos y obligaciones de los acreedores, los cambios importantes en los activos y las fusiones y adquisiciones, los Estatutos de la sociedad, las organizaciones y el funcionamiento normativo, los directores y supervisores y el personal directivo superior, los impuestos, la protección del medio ambiente, la calidad de los productos, las normas técnicas, la utilización de los fondos recaudados, los litigios, Arbitration and Administrative penalties and Other matters that the Lawyers consider needed to explain.
Antes de llevar a cabo la verificación y verificación, los abogados de la bolsa prepararon un plan de inspección de conformidad con las disposiciones de las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores, en el que se enumeraban las cuestiones que debían verificarse y verificarse, los procedimientos de inspección y los Métodos de Inspección, y se ajustaban adecuadamente a la luz del progreso de la investigación.
En el proceso de Inspección, el abogado de la bolsa presentó al emisor una list A de la información que el emisor debía proporcionar al abogado de la bolsa, y obtuvo la información, los documentos y la explicación de las cuestiones pertinentes proporcionados por el emisor sobre la base de esa lista. Si la información, los documentos y las instrucciones son fotocopias, el abogado de la bolsa examinará el original correspondiente; En caso de que no se pueda obtener el examen original, el abogado de la bolsa lo confirmará mediante investigación y revisión.
La información, los documentos y las instrucciones constituyen la base del dictamen jurídico emitido por el abogado de la bolsa. En caso de que no se disponga de pruebas documentales o de que sólo sean insuficientes, el abogado del Instituto ha realizado la inspección mediante investigaciones sobre el terreno, entrevistas, etc., y ha obtenido la certificación de las autoridades gubernamentales competentes pertinentes, as í como la Carta de aceptación, la Carta de compromiso, la Carta de declaración o la Declaración del emisor y otros sujetos pertinentes sobre cuestiones de hecho y de derecho pertinentes. Estos testimonios, certificados, confirmaciones, cartas de compromiso, declaraciones e instrucciones también constituyen material de apoyo para que el abogado emita el presente dictamen jurídico y el informe sobre la labor del abogado.
En el curso de la investigación mencionada, el abogado de la bolsa ha obtenido la garantía del emisor de que el emisor ha proporcionado el material escrito original, el material duplicado o el testimonio oral auténticos que el abogado de la bolsa considere necesarios para emitir el dictamen jurídico y el presente dictamen jurídico, de que la firma y / o El sello del material pertinente son auténticos y de que el material duplicado o la copia son idénticos al material original o al original.
Los abogados de la bolsa sólo emiten opiniones jurídicas sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y cotización en bolsa en China (prevalecerán y se limitarán a las opiniones expresadas en la presente opinión jurídica). La bolsa y los abogados signatarios no están debidamente cualificados para expresar opiniones profesionales sobre cuestiones financieras, de verificación de capital y auditoría, evaluación de activos y otras cuestiones jurídicas relacionadas con el extranjero. Cuando el presente dictamen jurídico se refiera a un informe de evaluación, un informe de verificación de capital, un informe de auditoría, cuestiones jurídicas en el extranjero, etc., se citarán estrictamente de conformidad con los documentos profesionales expedidos por los intermediarios pertinentes y las instrucciones del emisor.
Con respecto a esta opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. This legal opinion is issued on the basis of Chinese laws, Regulations and Regulatory documents that are effective at the date of its Issue, and the legal opinion is issued on the basis of the understanding of These provisions and the understanding of relevant Facts by the Lawyers of the exchange. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica de las actividades jurídicas de los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe y han realizado una verificación y verificación adecuadas. Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos reconocidos en el presente dictamen jurídico, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. In this legal Opinion, The Lawyer of the exchange mainly issues Concluding observations on issues related to the issue and Listing of this issue, the basis of such Concluding observations and the important Information, Documents and other evidence involved, The verification and Verification of these Concluding observations by the Lawyer of the exchange, etc., The Lawyer of the exchange is discussed in the work report of the Lawyer issued for the issue and Listing of this issue.
3. The Lawyers of the exchange agree that the issuer shall CIT the content of this legal opinion and Lawyer work report in part or in all of the corresponding Prospects or in accordance with the requirements of the c
4. The Lawyers of the exchange agree to take this legal opinion and the report of Lawyer work as necessary Legal Documents for the issue and Listing of this issue by the issuer, report with other Reporting Materials, and Bear Relevant legal responsibilities for the legal opinion issued according to law.
5. The Legal opinion is only used for the purposes of this issue and Listing, and shall not be used for any other purpose without the written consent of the Lawyer of the exchange.
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados de la bolsa, sobre la base de la verificación y verificación de los documentos y los hechos proporcionados por el emisor, emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de la oferta
La Junta General de accionistas del emisor ha adoptado una resolución para aprobar la oferta de conformidad con los procedimientos legales;
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes y los Estatutos de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. (en adelante denominados “los estatutos”), el contenido de las resoluciones mencionadas es legítimo y eficaz; El alcance, el procedimiento y la validez de la autorización de la Junta General de accionistas del emisor para que el Consejo de Administración se ocupe específicamente de las cuestiones relativas a la oferta y la cotización;
El emisor todavía necesita ser examinado y aprobado por la bolsa de Shenzhen y presentado a la Comisión Reguladora de valores de China para llevar a cabo el procedimiento de registro de la emisión.
II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
El emisor es una sociedad anónima constituida por Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Zhongyi Co., Ltd.”), que ha estado en funcionamiento durante más de tres a ños desde su creación, y tiene la calificación principal para la emisión y cotización.
A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor permanecerá en vigor de conformidad con la ley y no habrá ninguna circunstancia que deba terminarse de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los estatutos.
Condiciones sustantivas de la oferta pública
Esta oferta pública es la oferta pública inicial de acciones del emisor y la cotización. De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades y la Ley de valores, y en comparación con las medidas iniciales de GEM y las normas de GEM para la inclusión en la lista, los abogados de la bolsa han examinado las condiciones sustantivas que deben cumplir los emisores para la inclusión en la lista de conformidad con las leyes, los reglamentos y los documentos normativos. El abogado de la bolsa considera que:
El emisor cumple las condiciones para la emisión pública de acciones estipuladas en el derecho de sociedades y la Ley de valores
1. Las acciones que el emisor tiene la intención de emitir en esta ocasión son las acciones ordinarias RMB (acciones a) cotizadas en China con un valor nominal de 1 yuan por acción. Las condiciones de emisión y el precio de cada acción son los mismos. Cada acción tiene los mismos derechos y cumple con las disposiciones del artículo 126 de la Ley de sociedades.
2. La Junta General de accionistas del emisor ha adoptado una resolución sobre el tipo, la cantidad, el precio y el objeto de la emisión de las acciones emitidas, que se ajusta a lo dispuesto en el artículo 133 de la Ley de sociedades.
3. El emisor que cotiza en bolsa en esta emisión será el patrocinador de China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominado China International Capital Corporation Limited(601995) \ ) que tenga la 4. El emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y otros órganos de organización de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos, como el derecho de sociedades, y ha perfeccionado el sistema de organización y otros sistemas de gestión interna, que son sólidos y funcionan bien y se ajustan a lo dispuesto en el apartado i) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores. 5. Los ingresos de explotación del emisor aumentaron continuamente durante el período que abarca el informe y tienen la capacidad de funcionar de manera sostenible, de conformidad con lo dispuesto en el apartado ii) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
6. Ernst & Young huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “Ernst & Young”) has issued a non – reservation opinion Auditing Report on the Financial Accounting Report of the issuer during the reporting period, which is in conformity with the provisions of article 12, paragraph 1 (ⅲ) of the Securities Law
7. El emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales no han cometido ningún delito de malversación, soborno, apropiación indebida de bienes, apropiación indebida de bienes o alteración del orden económico socialista de mercado en los últimos tres años, de conformidad con lo dispuesto en el apartado iv) del párrafo 1 del artículo 12 de la ley de valores.
Ii) el emisor cumple las condiciones para la oferta pública de acciones estipuladas en las medidas de apertura del GEM
1. The issuer is a Joint Stock Limited Company established in 2016 by Zhongyi Co., Ltd. In general Changes, and has continued operating for more than three years; El emisor tiene una organización sólida y bien gestionada, y las instituciones y el personal pertinentes pueden desempeñar sus funciones de conformidad con la ley; De conformidad con las disposiciones del artículo 10 de las medidas iniciales de GEM.
2. Las normas de trabajo de la base contable del emisor, la preparación y divulgación de los estados financieros de conformidad con las normas de contabilidad para las empresas y las normas pertinentes de divulgación de información, y
