Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos estrictamente nuestras responsabilidades de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el desempeño de las funciones de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos, los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes. Asistió activamente a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas durante el año, examinó y orientó el funcionamiento y la gestión de la empresa, ejerció la debida diligencia en el trabajo diario del Consejo de Administración y en la adopción de decisiones importantes, y emitió opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el Consejo de Administración Para salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas (especialmente los accionistas minoritarios). A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de las funciones de director independiente en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, el Sr. Ye Feng y el Sr. Liao Jianning, directores independientes del octavo Consejo de Administración de la empresa, dimitieron después de la expiración de sus mandatos, y el Sr. Wang Bo y el Sr. Li Bo actuaron como directores independientes de la empresa a partir del 1 de julio de 2021, tras la designación del Consejo de Administración de la empresa y la elección de la Junta General de accionistas.
I) antecedentes personales
Mr. Liao Jianning, Born in 1970, Graduate Degree. Ha sido consultor Senior del Grupo Atkins en el Reino Unido y Director de desarrollo de AECOM en China. Actualmente es Director Ejecutivo de changyue Equity Investment Fund Management (Shanghai) Co., Ltd. Y Presidente de Dongfang Culture and travel Group Co., Ltd. Del 19 de mayo de 2016 al 30 de junio de 2021, sirvió como director independiente de la empresa, miembro del Comité de auditoría, miembro del Comité de nombramientos, miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de remuneración y evaluación (Coordinador).
Mr. Ye Feng, Born in 1964, University Degree, Certified Public Accountants, Certified assets assets appraiser, June 1998 to present, served as Shanghai gongxin Certified Public Accountants Co., Ltd. Finance Audit five Manager. Del 10 de julio de 2015 al 30 de junio de 2021, fue director independiente de la empresa, miembro del Comité de auditoría (Coordinador), miembro del Comité de nombramientos, miembro del Comité de estrategia y miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Mr. Wang Bo, Born in 1976, Bachelor of Economics, Shanghai University of Finance and Economics, CPA. Ha sido auditor jefe, Director de departamento y asistente contable jefe de Shanghai gongxin Certified Public Accountants Co., Ltd. Y ahora es director independiente de la empresa, miembro del Comité de auditoría (convocante), miembro del Comité de nombramientos, miembro del Comité de estrategia, miembro del Comité de remuneración y evaluación (convocante).
Mr. Li Bo, Born in 1971, Master of Engineering, Shanghai Jiaotong University, has been the Assistant General Manager of minfa Securities Investment Bank, the Deputy General Manager of Jinxin Securities Investment Bank, the General Manager of wanlian Securities Investment Bank, the Director – General Manager of Investment Banking Department, and Currently the Special Expert of The Think Tank Research Center of Shanghai social Academy of Sciences. Desde el 1 de julio de 2021, ha sido director independiente de la empresa, miembro del Comité de auditoría, miembro del Comité de nombramientos (Coordinador), miembro del Comité de estrategia, miembro del Comité de remuneración y evaluación.
Ii) Explicación de la independencia
Como directores independientes de la empresa, nosotros mismos y nuestros familiares inmediatos, las principales relaciones sociales no están en la empresa o sus empresas afiliadas, empresas afiliadas; No hay servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento para la empresa y sus filiales. Contamos con la independencia y las calificaciones de los directores independientes requeridas por las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, los estatutos y las normas de trabajo de los directores independientes, y podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente sin afectar la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 5 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas.
Antes de cada reunión de la Junta, revisamos cuidadosamente los materiales de la reunión, entendemos el funcionamiento diario y el funcionamiento de la empresa, y hacemos los preparativos previos adecuados para la importante decisión de la Junta. Asistimos a la reunión a tiempo en forma de asistencia in situ o votación por correspondencia, examinamos cuidadosamente cada proyecto de ley, participamos activamente en el debate y formulamos sugerencias razonables. Después de una reflexión objetiva y cuidadosa y de un estudio cuidadoso, hemos votado a favor de todos los proyectos de ley presentados al Consejo de Administración de la empresa para su examen en 2021, sin votos en contra ni abstenciones.
Asistencia de directores independientes al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Número de veces que el Consejo de Administración asistirá en persona a la reunión de la Junta General de accionistas en ausencia
Liao Jianning 3 2 1 0 2
Leaf peak 3 3 0 2 2
Wang Bo 2 2 200 0 0
Li Bo 2 2 200 0 0
Investigación sobre el terreno y cooperación de las empresas que cotizan en bolsa con los directores independientes
En el desempeño de sus funciones en 2021, la dirección de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración, la Oficina del Consejo de Administración y otros departamentos pertinentes, como siempre, cooperaron activamente con nuestro trabajo, prestaron atención a la comunicación y el intercambio con nosotros, nos proporcionaron condiciones convenientes para el ejercicio de nuestras responsabilidades.
Durante el período que abarca el informe, aprovechamos la oportunidad de participar en las reuniones sobre el terreno del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa para comprender de manera cuidadosa y detallada las cuestiones relacionadas con el funcionamiento diario de la empresa, la situación financiera, el funcionamiento del control interno, la divulgación de información, etc., escuchar los informes de la dirección de la empresa sobre el funcionamiento y la gestión de la empresa, la construcción de proyectos, la construcción del sistema normativo de control interno y la aplicación de las resoluciones de la Junta, y prestar especial atención a la gobernanza empresarial, Gestión y desarrollo. Al mismo tiempo, la empresa en los cambios en las políticas contables, la reestructuración de activos importantes, el progreso de la aplicación, la elección del Consejo de Administración, el nombramiento y la destitución del personal, las transacciones conexas y otras cuestiones para solicitar activamente nuestras opiniones y sugerencias. Además, antes de la auditoría de la empresa de auditoría anual y de la reunión de la Junta de directores para examinar el informe anual, la empresa nos organizó para comunicarnos plenamente con la CPA de auditoría anual sobre las cuestiones de auditoría del informe anual y crear activamente las condiciones para el desempeño de nuestras funciones en el proceso de preparación del informe anual.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, la cuarta reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la “propuesta relativa a la firma de un acuerdo marco sobre las transacciones conexas entre la empresa y los accionistas controladores y sus empresas afiliadas”. Antes de la reunión del Consejo de Administración, realizamos un examen cuidadoso de Las transacciones conexas, acordamos remitir el asunto al Consejo de Administración de la empresa para su examen y emitir una opinión independiente sobre las transacciones conexas, y los precios de las transacciones conexas son razonables y justos. Es propicio para el desarrollo continuo y estable de la empresa, no hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, no hay transmisión de beneficios a las partes vinculadas, no afectará a la independencia de la empresa.
Garantía externa y ocupación de fondos
Durante el período que abarca el informe, la empresa no recibió garantías externas ni fondos.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no utilizó ilegalmente los fondos recaudados.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
En cuanto a la propuesta de los miembros del Comité Especial, todos hemos escuchado atentamente el informe sobre la Inspección General de los candidatos a la Junta y al personal directivo superior en la propuesta mencionada, hemos examinado sus currículos personales y hemos emitido opiniones independientes, y creemos que los candidatos mencionados tienen los conocimientos especializados y la experiencia de trabajo necesarios para el puesto, están familiarizados con las leyes, reglamentos administrativos, normas y reglamentos pertinentes y se ajustan al derecho de sociedades. Las disposiciones pertinentes de la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad están cualificadas para ocupar puestos y están de acuerdo en nombrarlos.
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado la situación de la remuneración del personal directivo superior de la empresa y hemos llegado a la conclusión de que la remuneración del personal directivo superior de la empresa se ajusta a las disposiciones pertinentes del sistema de remuneración de la empresa, y la remuneración se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes.
Previsión de la ejecución e información sobre la ejecución
Durante el período que abarca el informe, la empresa publicó el “anuncio de aumento anticipado del rendimiento para 2020”, que es útil para que el mercado conozca oportunamente las condiciones de funcionamiento de la empresa, ayude a los inversores a tomar decisiones correctas de inversión y proteja los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Contratación o sustitución de empresas contables
Considerando que Guangdong zhengzhong Zhujiang Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha prestado servicios de auditoría a la empresa durante muchos años consecutivos y que, a fin de satisfacer mejor las necesidades del desarrollo empresarial futuro de la empresa, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, tras una evaluación cuidadosa, propone nombrar a zhongxinghua Certified Public Accountants Office (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021, La propuesta ha sido examinada y aprobada en la tercera reunión del octavo Consejo de Administración y en la primera junta general provisional de accionistas en 2021. Creemos que zhongxinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación de auditoría de valores y futuros, tiene muchos años de experiencia y capacidad para proporcionar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, y puede satisfacer las necesidades de auditoría financiera y auditoría especial.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, de acuerdo con la auditoría de la sociedad contable zhongxinghua (Asociación General Especial), el beneficio neto de la empresa atribuible al propietario de la empresa matriz en 2020 fue de 57.941840,63 Yuan, más el beneficio no distribuido a principios de año de 38.094348,84 Yuan, después de deducir 0 Yuan del Fondo de acumulación de excedentes legales extraído, 0 Yuan del dividendo en efectivo de las acciones comunes distribuidas en 2020 y 0 Yuan del dividendo en acciones comunes transferido al capital social en 2020. El beneficio disponible para la distribución de los accionistas a finales de 2020 es de – 32 Contemporary Amperex Technology Co.Limited(300750) 821 Yuan.
Dado que los beneficios disponibles para la distribución de los accionistas a finales de 2020 son negativos, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y a fin de garantizar las necesidades de efectivo para el desarrollo futuro de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad se propone no distribuir los beneficios en 2020 y no transferir el Fondo de reserva de capital al capital social, y la propuesta ha sido examinada y aprobada por la junta general anual de accionistas de la sociedad en 2020.
Como director independiente, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa reveló 4 informes periódicos y 37 anuncios temporales. Hemos supervisado la divulgación de información de la empresa en 2021, y creemos que la divulgación de información de la empresa se ajusta a los Estatutos de la empresa y al sistema de gestión de la divulgación de información, y ha cumplido los procedimientos necesarios de examen y aprobación y presentación. La divulgación de información es verdadera, exacta, completa y oportuna, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
Ix) Aplicación de los controles internos
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, que tiene legitimidad, racionalidad y eficacia, y puede garantizar razonablemente el desarrollo ordenado de las actividades comerciales de la empresa; Puede garantizar razonablemente la autenticidad, legalidad e integridad de los datos financieros y contables de la empresa; Ser capaz de divulgar información de manera veraz, exacta, completa y oportuna; Puede tratar a todos los inversores de manera justa, abierta y justa y garantizar los intereses de la empresa y los inversores.
X) Funcionamiento de la Junta de Síndicos y de sus comités especializados subsidiarios
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales: el Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación. En la primera sesión del octavo Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la elección de los comités especiales del octavo Consejo de Administración y se dispuso el personal de los comités especiales del Consejo de Administración después de las elecciones. Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones y examinó cuidadosamente los informes periódicos de la empresa y las transacciones conexas; El Comité de nombramientos de la Junta se reunió una vez y nombró a los directores independientes del octavo período de sesiones de la Junta.
Como director independiente de la empresa, creemos que todos los comités especiales del Consejo de Administración de la empresa llevaron a cabo la labor en torno al reglamento interno durante el período que abarca el informe, y que los procedimientos de examen y adopción de decisiones se ajustaron a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, ejercieron plenamente su función profesional y contribuyeron positivamente a la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes y al funcionamiento normalizado de la gobernanza empresarial.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Todos los compromisos contraídos por la empresa y los accionistas se han cumplido estrictamente, no se han violado los compromisos ni se han incumplido más allá del período de compromiso.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, como director independiente de la empresa, seguimos enriqueciendo nuestra reserva de conocimientos especializados y mejorando nuestra calidad profesional mediante el aprendizaje continuo de leyes como la Ley de valores (revisada en 2019), el Código Civil, las opiniones del Consejo de Estado sobre la mejora de la calidad de las empresas que cotizan en bolsa y las normas comerciales de la bolsa de Shanghai (revisada en 2021), a fin de seguir adaptándonos al desarrollo de la empresa. Al mismo tiempo, de conformidad con el principio de objetividad, equidad e independencia, con el firme apoyo y la cooperación de los directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la empresa, realizamos con cautela, fidelidad y diligencia las responsabilidades de los directores independientes, supervisamos continuamente el funcionamiento normal de la empresa, promovemos el desarrollo de alta calidad de la empresa y salvaguardamos eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas.
En 2021, seguiremos cumpliendo las obligaciones del director independiente, desempeñando el papel del director independiente y salvaguardando los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, de conformidad con las disposiciones y requisitos de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Otros
1. En 2021 no se propuso convocar una Junta Directiva;
2. En 2021 no contratamos auditores externos ni consultores de manera independiente.
Se informa de ello.
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