Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización en bolsa, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa en la Bolsa de Shanghai, as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración y las normas de trabajo para el examen del informe financiero anual por el Comité de auditoría del Consejo de Administración, Habiendo cumplido las responsabilidades correspondientes, el informe sobre la labor realizada en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa está integrado por el Sr. Ye Feng, el Sr. Liao Jianning y el Sr. Gu jianbing antes del 1 de julio de 2021 debido a la expiración del mandato del director independiente. El Coordinador es el Sr. Ye Feng, director independiente con calificación contable profesional.
Después del 1 de julio de 2021, el Sr. Wang Bo, director independiente, el Sr. Li Bo y el Sr. Gu jianbing, Director, están integrados por tres miembros, y el Coordinador es el Sr. Wang Bo, director independiente con calificación contable profesional. Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Examen de las propuestas y número de votación del contenido de la reunión
1 en el octavo período de sesiones 2021 / 1 / 28, el Consejo de Administración aprobó por unanimidad el dictamen de auditoría sobre la modificación de la empresa contable.
Miembros de la Comisión
Una reunión
Debate
Comunicación sobre el octavo Plan de auditoría 2021 / 2 / 26 para 2020
Responsabilidades relacionadas con la auditoría de los estados financieros del Consejo de Administración, tras la evaluación del riesgo
El enfoque actual de la auditoría del Comité de auditoría y la auditoría general del control interno de la empresa
La estrategia de la Comisión, la coordinación de la gestión, el establecimiento de niveles de importancia,
El calendario general de la segunda reunión se comunica en seis aspectos.
Debate
3 Octavo período de sesiones 2021 / 4 / 28 Examen del informe anual 2020 Informe financiero final de la empresa para 2020; Caso completo
Junta de Auditores 2. Plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020; Pasajes 3. Informe anual y resumen de la empresa en 2020; Pasar
Tres sesiones 4. Informe anual de evaluación del control interno de la empresa en 2020;
5. Total de las pérdidas no compensadas de la empresa
Un proyecto de ley explicativo;
6. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable;
7. Firma entre la sociedad y el accionista mayoritario y sus empresas afiliadas
Propuesta de acuerdo marco sobre transacciones conexas;
8. Shanghai Prosolar Resources Development Co.Ltd(600193) compromisos de rendimiento para la reestructuración de activos importantes en 2020
Proyecto de ley sobre la situación de la aplicación;
9. Texto completo y corrección del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
Texto;
10. Proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del Fondo de comercio;
11. Informe anual de la Junta de Auditores;
El octavo examen del informe semestral 2021 / 8 / 19 de la empresa fue aprobado por el Consejo de Administración con todos los votos a favor.
Comité de auditoría
Miembros de la Comisión
Cuatro sesiones
Debate
Comunicación del octavo Plan de auditoría 2021 / 12 / 8 sobre la integración del informe anual 2021
El plan de auditoría y los puntos clave de la Junta se comunicaron y confirmaron.
Aprobación por el Comité de auditoría.
Miembros de la Comisión
Cinco sesiones
Debate
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
A continuación figura el desempeño de las principales funciones de la Junta de Auditores en 2021:
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Zhongxinghua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “zhongxinghua”) has the Professional Qualification for Securities and futures Related Business, the Auditors have the Professional knowledge and relevant professional Certificates required for Auditing work, all staff have not served in the company, and have no Economic Interest in any form except the necessary fees for Legal Auditing. Zhongxinghua y la empresa no se invierten mutuamente, no hay una estrecha relación de gestión; No hay relación entre los miembros del equipo de auditoría y el nivel de adopción de decisiones de la empresa.
Durante el período que abarca el informe, sobre la base de la supervisión de la labor de auditoría de Xinghua en las instituciones de auditoría, el Comité de auditoría consideró que zhongxinghua había cumplido estrictamente las normas de auditoría de la CPA de China, había cumplido escrupulosamente su deber, había cumplido diligentemente su deber, había seguido normas de práctica independientes, objetivas e imparciales, había demostrado una buena calidad profesional y había completado bien todas las tareas de auditoría.
Debate y comunicación con las instituciones de auditoría externa sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría, los métodos de auditoría y las cuestiones importantes detectadas en la auditoría
Durante el período que abarca el informe, la Junta de Auditores y zhongxinghua mantuvieron un debate y una comunicación adecuados sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría, y no se encontraron otras cuestiones importantes durante la auditoría. Orientar la auditoría interna y evaluar la eficacia del control interno
Durante el período que se examina, la Junta de Auditores prestó especial atención a la normalización de la labor de auditoría interna, formuló observaciones orientativas sobre la labor de auditoría interna y promovió el funcionamiento eficaz de la labor de auditoría interna.
Los miembros examinaron cuidadosamente el plan de trabajo y el informe de trabajo de la auditoría interna y no encontraron ningún problema importante en la labor de auditoría interna.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
En 2021, el Comité de auditoría, de conformidad con el principio de diligencia debida, examinó cuidadosamente el informe financiero anual de la empresa 2020, el informe financiero del primer trimestre de 2021, el informe financiero semestral de 2021 y el informe financiero del tercer trimestre de 2021, y consideró que el informe financiero de la empresa era verdadero, completo y exacto, y que no había fraude, fraude ni inexactitudes importantes. Los estados financieros de la empresa se preparan de conformidad con las normas contables para las empresas y el sistema financiero de la empresa y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes. La Junta también escuchó informes de la administración sobre las principales operaciones y los últimos progresos realizados en la auditoría de 2021, examinó los informes financieros de la empresa y mantuvo una comunicación eficaz sobre los problemas detectados en el proceso de auditoría y las cuestiones conexas, e instó a las instituciones de auditoría a que aplicaran estrictamente el plan de auditoría. Tras la evaluación de la auditoría, el Comité de auditoría consideró que la empresa no tenía problemas para diseñar juicios contables importantes, como ajustes importantes por errores, ni problemas que condujeran a informes de auditoría no estándar sin reservas.
Coordinación de la comunicación entre la administración y los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación continua y eficaz con la dirección de la empresa y zhongxinghua, escuchó plenamente las opiniones de todas las Partes, coordinó activamente la labor de auditoría, hizo que la comunicación y la cooperación entre todos los departamentos y zhongxinghua fueran más eficaces y mejoró la eficiencia de La labor de auditoría.
Examen de las transacciones conexas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría se basó en los principios de independencia, objetividad, imparcialidad y profesionalidad, examinó cuidadosamente el contenido de las transacciones conexas y los documentos e información necesarios, y se comunicó activamente con la dirección de la empresa. A través de la verificación, las transacciones relacionadas entre la empresa y las partes vinculadas se ajustan a los principios de equidad, equidad y publicidad. No se encuentra ninguna circunstancia que perjudique los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y no afectará a la independencia de la empresa.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió estrictamente las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cotizada en bolsa de Shanghai, las directrices para la gobernanza empresarial de la empresa cotizada y los Estatutos de la empresa, hizo pleno uso de sus conocimientos especializados, fue diligente y cumplió sus responsabilidades correspondientes.
En 2022, de conformidad con las leyes, reglamentos y normas pertinentes, el Comité de Auditoría seguirá adhiriéndose al principio de prudencia, objetividad e independencia, actuará diligentemente y con la debida diligencia, desempeñará plenamente las funciones de supervisión del Comité de auditoría de la empresa y desempeñará eficazmente sus responsabilidades en el marco de su mandato. Ejercer un nivel profesional en la supervisión de las instituciones de auditoría externa, orientar la auditoría interna de la empresa, instar a la empresa a mejorar el control interno, desempeñar sus funciones, salvaguardar los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas y promover el funcionamiento estable y normalizado de la empresa.
Junta de Auditores: Wang Bo, Li Bo y Gu jianbing 30 de marzo de 2022
