Shanghai Smith Adhesive New Material Co.Ltd(603683)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Miembros del Comité de auditoría de la Junta:
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de China, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, los Estatutos de las empresas, las normas de trabajo del Comité de auditoría y otras disposiciones pertinentes, el Comité de auditoría del Consejo de Administración ha cumplido concienzudamente sus responsabilidades de supervisión de la auditoría sobre la base del principio de diligencia debida. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité de auditoría de la Junta
El Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración de la empresa está integrado por la Sra. Wu Xiaoping, Directora independiente, el Sr. Yu yingfeng, Director y el Sr. Zhou Xiaonan, entre ellos la Sra. Wu Xiaoping, Directora.
El Sr. Yu yingfeng, director independiente de la empresa, presentó su dimisión a la empresa en febrero de 2022, y la empresa convocó la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración el 24 de febrero de 2022 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la elección de candidatos a directores no independientes para el tercer Consejo de Administración de la empresa. Al mismo tiempo, el proyecto de ley se presentará a la primera junta general provisional de accionistas para su examen en 2022, y el mandato de la Sra. Chen guosong comenzará a partir de la fecha en que se examine y apruebe la primera junta general provisional de accionistas en 2022 y terminará en la fecha de expiración del tercer Consejo de Administración.
En la actualidad, el tercer Comité de auditoría está integrado por la Sra. Wu Xiaoping, el Sr. Yu yingfeng y el Sr. Zhou Xiaonan, de los cuales la Sra. Wu Xiaoping es la Presidenta.
El Comité de auditoría se encarga de la auditoría interna y la supervisión de los ingresos y gastos financieros y las actividades económicas de la empresa y ejerce principalmente las siguientes funciones y facultades:
1. Supervisar y evaluar la labor de las instituciones de auditoría externa;
2. Orientar la labor de auditoría interna;
3. Examinar el informe financiero de la empresa y formular observaciones al respecto;
4. Evaluar la eficacia del control interno;
5. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa;
6. Other matters authorized by the Board of Directors of the company and Other matters involved in relevant laws and Regulations.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría de la Junta
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró ocho reuniones, en las que todos los miembros actuaron con diligencia y diligencia, expresaron plenamente sus opiniones sobre las cuestiones examinadas y las sometieron a votación para su examen por el Consejo de Administración. Los detalles son los siguientes:
Fecha de examen y aprobación del proyecto de ley
El tercer Consejo de Administración examinó la “propuesta sobre la quinta ampliación de capital y transacciones conexas de la Comisión de planificación el 29 de enero de 2021 para sande application materials (Shenzhen) Co., Ltd.”
Reuniones
Informe financiero final para 2020
El tercer Consejo de Administración examina el informe anual 2020 y su resumen.
16 de abril de 2021 sexto proyecto de ley del Comité de Contaduría General sobre la renovación del nombramiento de la empresa de contabilidad tianheng
Informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2020
Informe de evaluación del control interno para 2020
Examen del tercer Consejo de Administración
27 de abril de 2021 séptima reunión del Comité de planificación
Proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad examinada y el precio de recompra de las acciones del tercer Consejo de Administración del plan de incentivos restrictivos para las acciones de 2020
21 de junio de 2021 octavo proyecto de ley del Comité de planificación sobre la recompra y cancelación de acciones restringidas a las que se han concedido algunos incentivos pero que aún no se han reunido para levantar las restricciones a la venta
Proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de acciones reservadas para el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2020
El tercer Consejo de Administración examinó la “propuesta de la novena reunión del Comité de planificación, 19 de julio de 2021, relativa a la concesión de acciones restringidas parcialmente reservadas a los objetivos de incentivos”.
Reuniones
Examen del tercer Consejo de Administración
18 de agosto de 2021 décimo informe semestral de la empresa 2021 y su resumen
Reuniones
Examen del tercer Consejo de Administración
26 de octubre de 2021 undécimo informe trimestral de la empresa 2021
Sesiones
El tercer Consejo de Administración examinó la “propuesta de ley sobre la concesión de la reserva restante a los objetivos de incentivos” de 17 de diciembre de 2021 sobre la 12ª cuota del Comité de planificación.
Sesiones
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y la empresa de contabilidad tianheng (Asociación General Especial) (en adelante denominada “tianheng”) se comunicaron muchas veces, negociaron y determinaron el plan de auditoría del informe financiero para 2020, debatieron cuestiones importantes y los métodos de tratamiento en la auditoría, instaron a los contables de auditoría anual a que organizaran el progreso de los trabajos estrictamente de conformidad con el plan y velaran por que la labor de auditoría se completara sin tropiezos. El personal de tianheng ha demostrado una buena ética profesional y calidad profesional en la auditoría anual de la empresa. A fin de garantizar la continuidad de la labor de auditoría de la empresa, el Comité de auditoría recomendó que tianheng se renovara como organismo de auditoría de la empresa en 2021.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, reconoció la viabilidad del plan y la normalización del proceso, e instó activamente a las instituciones de auditoría interna a que siguieran estrictamente el plan de auditoría.
Tras examinar la información pertinente sobre la labor de auditoría interna, se consideró que la labor de auditoría interna podía funcionar eficazmente y que no había problemas importantes en la labor de auditoría interna.
3. Comunicación entre la auditoría interna y la auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación plena y eficaz con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y tianheng: Antes de que la CPA entrara en el mercado, se hizo hincapié en fortalecer la comunicación con la CPA, el Departamento Financiero de la empresa y el Departamento de Auditoría Interna sobre el plan anual de auditoría; Revisar los estados financieros y contables de la empresa de nuevo después de que la CPA emita la opinión preliminar de auditoría y comunicar oportunamente los problemas encontrados en la auditoría con la CPA. A través de una buena comunicación eficaz, podemos encontrar y resolver los problemas a tiempo, mejorar la eficiencia de la auditoría y reducir el costo de la auditoría.
4. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría examinaron cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideraron que los informes financieros de la empresa eran auténticos, completos y exactos y que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas. El contenido y el formato del informe financiero se ajustan a las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes.
5. Examinar el sistema de control interno de la empresa y evaluar la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
6. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa durante el período que abarca el informe, a fin de asegurar una comunicación oportuna, adecuada y eficaz entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y tianheng, el Comité de auditoría coordina activamente la labor de auditoría mediante reuniones periódicas, reuniones irregulares y otros medios de comunicación, a fin de garantizar la calidad y la eficiencia de la labor de auditoría.
Evaluación general
Durante el período que se examina, todos los miembros del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos participaron activamente en las reuniones del Comité de auditoría, examinaron cuidadosamente todas las propuestas y formularon observaciones o recomendaciones pertinentes. Los miembros del Comité de auditoría, de conformidad con las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado” y las “normas de trabajo del Comité de auditoría” formuladas por la empresa, son diligentes y responsables, supervisan eficazmente la auditoría externa de las empresas que cotizan en bolsa, orientan la labor de auditoría interna de la empresa y proporcionan el apoyo profesional necesario para la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración.
En 2022, todos los miembros del Comité de auditoría seguirán desempeñando sus funciones de conformidad con las normas de supervisión y las normas pertinentes de la empresa, siguiendo de cerca la labor de auditoría interna de la empresa, as í como la comunicación, la supervisión y la verificación de la auditoría interna y externa de la empresa, mejorando y perfeccionando constantemente el sistema de control interno de la empresa, desempeñando plenamente las funciones del Comité de auditoría y realizando esfuerzos incansables para salvaguardar los intereses comunes de todos los accionistas de la empresa.
Junta de Auditores 29 de marzo de 2022
