Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Informe anual de los directores independientes 2021 (Zou Haiyan)
Representantes de los accionistas:
Zou Haiyan, como director independiente del tercer Consejo de Administración de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), desempeñará sus funciones de manera fiel, diligente e independiente en 2021, en estricta conformidad con el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, otras leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa, etc. Asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las propuestas del Consejo de Administración, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, desempeñó plenamente el papel de director independiente, defendió los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promovió el funcionamiento normal de la empresa. A continuación se presenta un informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente en 2021:
Asistencia a las reuniones de la empresa
En 2021, fui diligente y concienzudo, participé activamente en la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta, participé activamente en el debate de todos los temas y presenté propuestas razonables, ejercí el derecho de voto con cautela y desempeñé un papel positivo en la adopción de decisiones correctas de la Junta.
Nombre de la persona que asista a la reunión
Zou Haiyan 14 3 11 0 no
Número de reuniones de accionistas sin derecho a voto 3
Opiniones independientes y opiniones de aprobación previa
En 2021, como director independiente de la empresa, junto con otros directores independientes de la empresa, expresé 9 opiniones independientes y 2 opiniones de aprobación previa sobre cuestiones relacionadas con la empresa antes de la adopción de decisiones, como se indica a continuación:
1. Opinión independiente
Tipos de opiniones sobre cuestiones relacionadas con el calendario de los períodos de sesiones
Tercer Consejo de Administración 29 de enero de 2021
Proyecto de ley sobre la administración del efectivo en la 11ª reunión
Formular observaciones;
Sobre la utilización de fondos parcialmente sobrerecaudados
Independencia del proyecto de ley para reponer la liquidez durante mucho tiempo
Formular observaciones;
Nombramiento del Sr. Wang Jianjun como funcionario público
Opinión independiente sobre la propuesta del Director General
3 de febrero de 2021 I. 12 reuniones sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar el consentimiento previo
Independencia de las propuestas de autofinanciación de los gastos bancarios
Formular observaciones;
Utilización de parte de la recaudación de fondos ociosos
Tesorería y fondos propios
Opinión independiente sobre un proyecto de ley
Opinión independiente sobre el informe de autoevaluación de control de la 14ª reunión del Consejo de Administración de la tercera reunión, 27 de abril de 2021
Véase;
Ocupación de fondos no operacionales y
Independencia de otras transacciones financieras conexas
Formular observaciones;
Beneficios de la empresa para 2020
Opiniones independientes distribuidas;
Sobre los directores y supervisores de la empresa
Dictamen independiente sobre la remuneración en 2020;
Independencia con respecto a los cambios en las políticas contables
Opiniones;
Sobre la renovación del nombramiento de contadores públicos certificados
(Asociación General Especial) es una empresa
Independencia de las instituciones de auditoría en 2021
Véase;
Tercera reunión del Consejo de Administración 18 de junio de 2021
Opiniones;
El tercer Consejo de Administración el 17 de agosto de 2021, los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas acordaron que la 18ª reunión se celebraría antes de la ocupación de los fondos de la empresa y la responsabilidad externa de la empresa.
Una opinión independiente sobre la situación;
Tercera Junta Directiva 15 de septiembre de 2021 I. Sobre la independencia de la empresa para utilizar fondos recaudados ociosos para acordar la reposición temporal de los fondos de operaciones con cargo a los fondos de la 19ª reunión
Opiniones;
Tercera reunión del Consejo de Administración 26 de septiembre de 2021
Una opinión independiente sobre su resumen;
Sobre la elaboración del plan de Acción de la empresa 2021
Investigación sobre la aplicación del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Opinión independiente sobre las medidas de gestión nuclear;
Empresas e instituciones profesionales de inversión
Inversión conjunta en la independencia de los fondos de inversión
Formular observaciones;
Tercer Consejo de Administración 7 de octubre de 2021
Una opinión independiente sobre el proyecto de ley;
Sobre la cancelación de la segunda reunión en 2021
Examen de la Junta General provisional
Participación en la inversión conjunta con instituciones de inversión especializadas
Proyecto de ley sobre fondos de inversión
Opinión independiente;
El tercer Consejo de Administración emitió su opinión independiente el 28 de octubre de 2021 sobre la primera concesión de acciones restringidas anuales a los sujetos de incentivos;
2. Dictamen de aprobación previa
Tipos de opiniones sobre cuestiones relacionadas con el calendario de los períodos de sesiones
El 27 de abril de 2021, el tercer Consejo de Administración acordó renovar el nombramiento de Lixin Certified Public Accountants
14ª reunión (Asociación General Especial) para empresas 2021
Propuesta de la institución de auditoría anual
18 de junio de 2021 sobre la solicitud de crédito de la empresa al banco
17ª reunión propuesta de garantía del controlador real
Desempeño de las funciones de los comités especializados
Como coordinador del Comité de nombramientos del tercer Consejo de Administración, convoqué dos reuniones y participé dos veces en el Comité de remuneración y evaluación del tercer Consejo de Administración. De conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de los documentos pertinentes, desempeñé las siguientes funciones en 2021:
Examen del contenido en el período de sesiones
Propuesta de nombramiento del Sr. Wang Jianjun para la segunda reunión del Comité de directores generales de la empresa;
Propuesta de nombramiento del tercer Consejo de Administración de 27 de abril de 2021 sobre el desempeño de las funciones y las calificaciones de los directores y directores de la tercera reunión del Comité directivo superior de la empresa en 2020;
Remuneración del tercer Consejo de Administración 27 de abril de 2021 1. Propuesta sobre la remuneración del Director y el personal directivo superior de la empresa en 2020 y del Comité de evaluación en el tercer año;
Sesiones
El 26 de septiembre de 2021, se presentó una propuesta sobre el cuarto plan (proyecto) del Comité de incentivos y evaluación de las acciones restringidas de la empresa en 2021 y su resumen.
2. Proyecto de ley sobre la formulación de “medidas de gestión para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2021”;
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aprovecho activamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras oportunidades para comprender la producción y el funcionamiento de la empresa, el control interno y la situación financiera.
Tomar la iniciativa de comunicarse con otros directores, personal directivo superior y personal conexo de la empresa, hacer un seguimiento oportuno de la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el sistema interno, prestar atención al entorno externo y al mercado.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Desempeñará sus funciones estrictamente de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, participará en el Consejo de Administración de la empresa a tiempo, examinará la información proporcionada por adelantado y hará un juicio independiente e imparcial utilizando sus propios conocimientos especializados para examinar las propuestas que deban ser examinadas por el Consejo de Administración. Al expresar su opinión independiente, no se verá afectada por la empresa ni por los principales accionistas y protegerá eficazmente los intereses de los accionistas minoritarios.
2. Comprender a fondo la mejora y aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, el desarrollo empresarial y el progreso de los proyectos de inversión, consultar la información pertinente, mantener la comunicación con el personal directivo pertinente y prestar atención a la gestión y el control interno de la empresa.
3. Seguir prestando atención a la gobernanza empresarial y a la divulgación de información, supervisar e instar a las empresas a que funcionen de conformidad con las leyes, los reglamentos y las medidas de gestión de la divulgación de información, como las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las Directrices no. 2 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa y el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, a fin de mejorar el nivel de gobernanza y la divulgación de información verdadera, exacta, completa, oportuna y justa; Cumplir eficazmente las obligaciones de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa.
Otros trabajos
1. En 2021, no tengo objeciones a la propuesta de la Junta de este año;
2. En 2021, no propuse convocar una Junta Directiva;
3. En 2021, no propuse la contratación independiente de órganos de auditoría y asesoramiento externos.
En 2022, seguiré siendo diligente y concienzudo, de estricta conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, utilizando mis propios conocimientos especializados y experiencia, como Director de la empresa.
