Minmetals Securities Co., Ltd.
Sobre Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Minmetals Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Minmetals securities” y “Sponsorship Institution”) actúa como patrocinador de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (en lo sucesivo denominada Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) “o” Company “) que hace una oferta pública inicial de acciones y cotiza en el GEM de La Bolsa de Shenzhen. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores, las directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las normas de cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen, etc. Se llevó a cabo una verificación especial del depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) Hasta el 22 de enero de 2021, MINMETALS Securities Co., Ltd., la Agencia aseguradora, había recibido 606732.000,00 Yuan de fondos de suscripción, y 559525.811,32 Yuan de fondos recaudados después de deducir 472061.888,68 Yuan de honorarios de suscripción de patrocinadores (sin impuestos). Minmetals Securities Co., Ltd., una empresa aseguradora, transfirió 5.595525.811,32 yuan a la cuenta especial de recaudación de fondos RMB de la sucursal de Shenzhen Eco – Park con el número de cuenta 755906.894206.688. El capital total recaudado por la empresa es de 606732.000,00 Yuan, después de deducir 486212.283,02 Yuan de la tasa de suscripción de patrocinadores (sin impuestos) y 18.947763,17 Yuan de otros gastos de emisión (sin impuestos), el capital neto recaudado real es de 5.391629.953,81 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report No. Ze10008 of Xinhui Shi Bao Zi [2021].
Utilización y saldo de los fondos recaudados
Anticipos bancarios; De enero a diciembre de 2021, los fondos recaudados se utilizaron efectivamente por valor de 1.174393.474,56 Yuan (incluidos 55 millones de yuan de fondos recaudados para complementar los activos líquidos permanentes); El importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos de enero a diciembre de 2021, excluidos los cargos bancarios, es de 8.831909,86 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, se habían utilizado 262068.713,71 Yuan de los fondos recaudados y el importe neto de los intereses de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos bancarios, etc.
8.831909,86 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, El saldo de los fondos recaudados es de 285926.149,96 Yuan (incluidos los intereses acumulados de los depósitos bancarios recibidos, deducidos los cargos bancarios, etc.), de los cuales: el saldo de los depósitos bancarios a la vista depositados en la cuenta especial de fondos recaudados es de 161261.149,96 yuan; el uso de fondos recaudados ociosos para la compra de certificados de depósito negociables de gran valor es de 239800.000 yuan; el importe de las prestaciones fijas es de 30 millones de yuan; la empresa no tiene ninguna garantía de prenda).
Para más detalles, véase el cuadro siguiente:
Importe del proyecto
Recaudación neta de fondos
Importe acumulado de los fondos recaudados invertidos 26206871371
De los cuales: 1.174393.474,56 de enero a diciembre de 2021
Intereses netos 8.831909,86
Saldo no utilizado de los fondos recaudados
De los cuales: depósitos bancarios a la vista 1612614996
Certificados de depósito transferibles de gran cuantía
Categoría de renta fija 30 millones
Nota: la diferencia entre el importe total de los fondos recaudados invertidos y el importe total de los fondos invertidos en las partidas detalladas del cuadro 1 es de 4.045938,25 Yuan.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos de la empresa (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”). De conformidad con el sistema de gestión, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para los fondos recaudados en el Banco y, junto con la organización patrocinadora Minmetals Securities Co., Ltd., ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con la Subdivisión de Shenzhen Eco – Park y la Subdivisión de Shenzhen Bao ‘an, respectivamente. Firmó el “Acuerdo de supervisión de cuatro direcciones para recaudar fondos” con Guangzhou Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Firmó el “Acuerdo de supervisión de cuatro lados para recaudar fondos” con Suzhou Xinjian y China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shenzhen Eco – Park Sub – Branch; The four – sided Regulatory Agreement on raising funds was signed with China Central Credit Survey and Shenzhen Bao ‘an Sub – Branch, which cleared the Rights and obligations of all Parties. No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión y el modelo de acuerdo de supervisión de la bolsa de Shenzhen. La empresa ha cumplido estrictamente con el uso de los fondos recaudados.
Almacenamiento de la cuenta especial para la recaudación de fondos
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente:
Saldo de la cuenta bancaria
Depósitos a la vista China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755906894210688771301245
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) gestión de las finanzas
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 7559068942001235000000000 certificado de depósito transferible de gran valor Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
Depósitos a la vista
Shenzhen Bao ‘an Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 3381812980000000 certificado de depósito transferible de gran valor Shenzhen Bao ‘an Sub – Branch
Depósitos a la vista
Shenzhen Bao ‘an Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 35021300000000 certificado de depósito transferible de gran valor Shenzhen Bao ‘an Sub – Branch
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3370601 Zhejiang Nhu Company Ltd(002001) 34972300000000 certificado de depósito transferible de gran valor Shenzhen Bao ‘an Sub – Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 755952701310108130494459 depósitos a la vista
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
Depósitos a la vista
Shenzhen Ecological Park Sub – Branch
Total 28592614996
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
Durante el año, el uso real de los fondos recaudados por la empresa fue el siguiente:
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
En el cuadro 1 del presente informe figura un cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
Cambios en la ubicación y las modalidades de ejecución de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, el lugar de ejecución y el método de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado por la empresa no habían cambiado.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
El 3 de febrero de 2021, la 12ª reunión del tercer Consejo de Administración y la novena reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados, y acordaron utilizar Los fondos recaudados para reemplazar los proyectos de recaudación de fondos invertidos por adelantado y los fondos autofinanciados para los gastos de emisión pagados por un total de 1.555376166 Yuan. The above inputs and Replacements were examined by Lixin Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) and issued the Special Certification Report on the replacement of funds raised by Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
La empresa celebró la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 13ª reunión del tercer Consejo de supervisión el 15 de septiembre de 2021, y examinó y aprobó la propuesta sobre la reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos. Conviene en que, a condición de garantizar la demanda de fondos para los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y el funcionamiento normal del plan de utilización de los fondos recaudados, la empresa utilice fondos recaudados inactivos no superiores a 60 millones de yuan (RMB) para reponer temporalmente el capital de trabajo, y el período de utilización no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. Antes de la expiración del período de utilización, esta parte de los fondos se devolverá oportunamente a la cuenta especial para la recaudación de fondos. El 1 de diciembre de 2021, la empresa devolvió los 60 millones de yuan antes mencionados para reponer temporalmente el capital de trabajo a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa. El período de utilización de los fondos no excedió de 12 meses. Al mismo tiempo, se informó a la organización patrocinadora y al representante patrocinador de La devolución de los fondos recaudados.
Utilización de fondos recaudados en exceso
El 29 de enero de 2021, la undécima reunión del tercer Consejo de Administración y la octava reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados para reponer permanentemente los fondos de liquidez, y acordaron que la empresa utilizara 55 millones de yuan de fondos sobrerecaudados para reponer permanentemente los Fondos de liquidez; El exceso de fondos recaudados ascendió a 1.848663.000,00 Yuan, el saldo después de deducir 55.000000 Yuan de la cantidad de capital de trabajo complementario permanente se utilizó principalmente para la compra de certificados de depósito negociables de gran valor.
Uso y destino de los fondos recaudados no utilizados
Los fondos recaudados que la empresa aún no ha utilizado se utilizan principalmente para la gestión del efectivo.
Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa no tuvo ninguna otra situación en la que se utilizaran los fondos recaudados.
Cambio en la utilización de los fondos para proyectos de recaudación de fondos
A partir de la fecha del anuncio, no hay cambios en los proyectos de inversión de la empresa.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
La información pertinente divulgada por la empresa no se divulga de manera oportuna, falsa, inexacta e incompleta, y no se producen irregularidades en el depósito, el uso, la gestión y la divulgación de fondos recaudados.
Opiniones de las empresas contables sobre la verificación de los informes especiales anuales sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados
Lixin Accounting firm (Special general Partnership) Verified the deposit and use of the funds raised by the company in 2021 and issued the Certification Report (Xinhui Shi Bao Zi [2022] No. Ze10044). La conclusión es la siguiente: “Creemos que el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados de la empresa 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normal de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices de formato pertinentes, y refleja fielmente el almacenamiento y el uso reales de los fondos recaudados de la empresa en 2021”.
Procedimientos de verificación y opiniones de los patrocinadores
La institución patrocinadora consultó el Estado de cuenta del Banco en el que se depositaban los fondos recaudados de la empresa, verificó el certificado original de utilización de los fondos recaudados a gran escala y obtuvo la cuenta de utilización de los fondos recaudados de la empresa; Consultar los informes pertinentes de los intermediarios, los anuncios pertinentes sobre el uso de los fondos recaudados y los documentos de apoyo.
Tras la verificación, la empresa aplica estrictamente el sistema de almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados, aplica eficazmente el Acuerdo de supervisión tripartita, y los fondos recaudados no están ocupados por los accionistas controladores y los controladores reales, etc. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el uso de los fondos recaudados ni el lugar de ejecución. El uso específico de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada y no se ha encontrado ninguna recaudación de fondos.
