Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores de Emtek (Shenzhen) Co.Ltd(300938) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) se atendrán estrictamente a las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM y otros documentos jurídicos y normativos, as í como a las disposiciones de los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, en el espíritu de responsabilidad de todos los accionistas. Ejercer sus funciones de manera independiente de conformidad con la ley, cumplir seriamente las funciones y obligaciones de la Junta de supervisores, promover el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa, los accionistas y los empleados. La Junta de supervisores conoce y supervisa las actividades comerciales, la situación financiera, las decisiones importantes y la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas de la empresa, supervisa e inspecciona el desempeño de las funciones del Consejo de Administración y los altos directivos de la empresa y promueve el funcionamiento normalizado de la empresa. El informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Trabajo diario de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró nueve reuniones. Los procedimientos de convocatoria, convocación y votación de las reuniones de la Junta de supervisores se ajustan a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de supervisores.
S / n fechas de celebración de los períodos de sesiones
1 “propuesta de modificación del capital social y del tipo de sociedad”
2 propuesta de modificación de los Estatutos
Tercera Reunión de la Junta de supervisores 3 “sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la octava reunión celebrada el 29 de enero de 2021”
Proyecto de ley sobre administración de fondos
4 Proyecto de ley sobre la reposición permanente de la liquidez mediante el uso de fondos parcialmente sobrerecaudados
Proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo
La novena reunión de la Junta de supervisores sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado
Proyecto de ley de autofinanciación de proyectos de inversión y gastos de emisión pagados
1 Informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020
3 “propuesta sobre la distribución de los beneficios de la empresa en 2020”
4 “propuesta sobre la remuneración de los supervisores de las empresas en 2020”
La tercera Junta de supervisores 5 “propuesta sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants firm (Special 3 10th meeting general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa 2021 (2020 Supervision of April 27, 2021)”
Propuesta sobre el informe anual de la empresa 2020 y su resumen
7 Informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020
8 Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables
9 proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021
Proyecto de ley sobre la solicitud de crédito de la empresa al Banco y la garantía proporcionada por la persona en la 11ª reunión de la Junta de supervisores celebrada el 18 de junio de 2021
Proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen
Proyecto de ley sobre el informe especial sobre la liberación y utilización de los fondos recaudados y depositados por la empresa en 2021
3 “propuesta sobre el sistema de gestión de la prevención de la ocupación de fondos por los accionistas principales y las partes vinculadas”
Tercera Junta de supervisores 1 “propuesta sobre la utilización de fondos recaudados ociosos por la empresa para complementar temporalmente 6” 13ª reunión 15 de septiembre de 2021
Proyecto de ley sobre el plan (proyecto) y su resumen de la 14ª reunión de la Junta de supervisores de 2021
Proyecto de ley sobre la formulación de “medidas de gestión para la aplicación de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021” 3 “proyecto de ley sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa 2021”
Tercera Junta de supervisores 27 de octubre de 2021
Día
Proyecto de ley sobre la primera concesión de votos a la 16ª Reunión de las acciones restringidas a los sujetos de incentivos
Día
El Consejo de supervisión de la empresa, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, asistió a todas las reuniones de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas sin derecho a voto, supervisó las propuestas y los procedimientos de celebración de las reuniones examinadas por la Junta de directores y la Junta General de accionistas de conformidad con la ley, supervisó e inspeccionó seriamente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera de la empresa, as í como el desempeño de sus funciones por el Consejo de Administración y la dirección de la empresa, a fin de garantizar la normalización de las actividades de gestión
Opiniones especiales de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, los Estatutos de la empresa, etc., y partiendo de la salvaguardia efectiva de los intereses de la Empresa y de los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores, desempeñará concienzudamente las funciones de la Junta de supervisores y ejercerá una influencia significativa en el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, el almacenamiento, la gestión y el uso de los fondos recaudados, las transacciones conexas, las garantías Supervisión general de los informes periódicos, la divulgación de información, etc. y, sobre la base de los resultados de la inspección, emitir las siguientes opiniones especiales sobre la situación pertinente de la empresa durante el período que abarca el informe: 1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron a todos los consejos de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa, supervisaron estrictamente los procedimientos de convocatoria, los procedimientos de adopción de decisiones, las resoluciones y la aplicación de las resoluciones de las reuniones pertinentes de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y otras disposiciones pertinentes, y supervisaron e inspeccionaron los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones. La Junta de supervisores considera que el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, el procedimiento de adopción de decisiones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de inclusión en la lista del GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los Estatutos de la empresa, el control interno de la empresa puede mejorarse aún más; La convocatoria y celebración de la Junta General de accionistas y de la Junta de directores se llevarán a cabo de conformidad con las leyes, reglamentos y procedimientos pertinentes establecidos en los Estatutos de la sociedad, y el contenido de las resoluciones pertinentes será legal y eficaz. Los miembros del Consejo de Administración y los altos directivos de la sociedad podrán desempeñar fielmente sus funciones de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. El Consejo de Administración llevará a cabo plenamente todas las actividades del personal directivo de la Junta General de accionistas que, en el desempeño de sus funciones y en el ejercicio de sus funciones, violen las leyes y reglamentos, los Estatutos de la sociedad y perjudiquen los intereses de la sociedad y los accionistas.
2. Situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores examinó el informe financiero anual, el informe semestral y otros documentos presentados por el Consejo de Administración, comprendió la situación comercial y financiera de la empresa, y consideró que la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa eran buenos, el sistema de control interno de la contabilidad financiera era básicamente sólido, La contabilidad no tenía omisiones importantes ni registros falsos, la aplicación estricta de la Ley de contabilidad y las normas de contabilidad para las empresas y otras leyes y reglamentos, y que no se había encontrado ningún problema de violación de la disciplina. El procedimiento de preparación y examen de los informes periódicos de la empresa se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos, los estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa, y los informes financieros reflejan la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa de manera verdadera y justa. La institución de auditoría ha emitido un informe anual de auditoría sin reservas sobre el informe financiero anual de la empresa, que refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva.
3. Almacenamiento, gestión y utilización de los fondos recaudados por la empresa
En 2021, la Junta de supervisores supervisó y verificó eficazmente el almacenamiento, la gestión y el uso de los fondos recaudados por la empresa, y consideró que el contenido del informe especial sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados en 2021 preparado por la Junta de directores de la empresa era verdadero, exacto y completo, y reflejaba fielmente el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por la empresa en 2021. La empresa gestiona y utiliza estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las “normas para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento” de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y el “sistema de gestión de los fondos recaudados” de la empresa, y ha cumplido las obligaciones pertinentes de divulgación de información de manera verdadera, exacta, completa, oportuna y justa. No hay uso ilegal de los fondos recaudados, ni violaciones de las leyes y reglamentos ni daños a los intereses de la empresa y los accionistas.
4. Transacciones con partes vinculadas, garantías externas y ocupación de fondos por el controlador real y el accionista mayoritario
De acuerdo con el plan anual de desarrollo de la empresa 2021, para satisfacer las necesidades de capital de explotación, la empresa solicitó al Banco Cooperativo China Merchants Bank Co.Ltd(600036) El Sr. Lu jiezhong, el verdadero controlador de la empresa, actúa como garante para garantizar la responsabilidad conjunta de la empresa en la solicitud de crédito al Banco. Las transacciones con partes vinculadas son propicias para apoyar el desarrollo de la empresa, no perjudican los intereses de los accionistas minoritarios, no afectarán negativamente a las condiciones de funcionamiento de la empresa. En 2021 no se produjo ningún caso en que el controlador real o el accionista mayoritario ocuparan los fondos de la empresa.
5. Control interno de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores siguió de cerca el proceso de construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa y supervisó la presentación por la Junta de un informe de autoevaluación del control interno. Tras la auditoría, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido un sistema de control interno más perfecto de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los requisitos de los documentos normativos y las necesidades reales de producción y gestión de la empresa, ha establecido instituciones pertinentes y ha asignado personal suficiente, y el sistema de control interno pertinente se ha aplicado eficazmente.
El Gobierno corporativo, la gestión empresarial, la gestión financiera, la divulgación de información y las cuestiones importantes de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa, y todos los vínculos de las actividades operacionales se controlan razonablemente, lo que garantiza el desarrollo ordenado y eficaz de las actividades comerciales de la empresa, desempeña un papel eficaz en el control de los riesgos operacionales y mantiene los intereses de la empresa y los accionistas.
El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 publicado por el Consejo de Administración de la empresa refleja de manera realista y objetiva la construcción y el funcionamiento de su sistema de control interno.
6. Situación de los incentivos de capital de la empresa
En 2021, la empresa llevó a cabo el plan de incentivos de acciones restringidas, y la Junta de supervisores consideró que el contenido del plan de incentivos de acciones se ajustaba a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de gestión de incentivos de acciones de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones del GEM de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la empresa.
