China International Capital Corporation Limited(601995) : China International Capital Corporation Limited(601995) 2021 informe anual de evaluación del control interno

Código de la empresa: China International Capital Corporation Limited(601995) abreviatura de la empresa: China International Capital Corporation Limited(601995)

China International Capital Corporation Limited(601995)

Informe anual de evaluación del control interno 2021

Todos los accionistas:

De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante

De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.

El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?

D sí √ no

2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros

√ válido □ inválido

Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros

D sí √ no

De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno

Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.

5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa

√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno

La empresa asigna gran importancia a la construcción y evaluación del sistema de control interno, ha establecido un grupo de autoevaluación relativamente fijo de control interno para que se encargue de la Organización y ejecución específicas de la evaluación del control interno y evalúe las esferas y dependencias de alto riesgo incluidas en el ámbito de la evaluación. La Dirección de la empresa dirigirá y formará un grupo directivo integrado por el Departamento de auditoría interna, el Departamento de cumplimiento de la ley y el Departamento de gestión de riesgos, que se encargará de la coordinación y organización, con la plena participación de todos los departamentos, sucursales y filiales de la empresa. Los Jefes de Departamento de la empresa son la primera persona responsable de la autoevaluación del control interno de su Departamento, y designan a la persona responsable específica para que participe y coopere. A. Alcance de la evaluación del control interno

De conformidad con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo, prestando especial atención a las principales funciones de apoyo a la gestión de antecedentes, como la gestión financiera, la gestión del cumplimiento, la gestión de los recursos humanos y la gestión de la tecnología de la información, como la banca de inversión, la gestión de ingresos fijos, la gestión de la riqueza, las acciones, la gestión de activos, los fondos de capital privado, la investigación, etc. Evaluar el entorno interno, la evaluación de riesgos, las actividades de control, la información y la comunicación, la supervisión interna, etc. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: China International Capital Corporation Limited(601995) (hereinafter referred to as " China International Capital Corporation Limited(601995) " or "The Company"); China ZhongJin Fortune Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as "ZhongJin Fortune") and its subordinate real controlled subsidiaries; China Gold Futures Co., Ltd. (hereinafter referred to as "ZhongJin Futures"); China Gold Fund Management Co., Ltd. (hereinafter referred to as "ZhongJin Fund"); China Gold capital Operations Co., Ltd. And its subordinate real controlled subsidiaries; ZhongJin Private Equity Investment Management Co., Ltd., ZhongJin Pucheng Investment Co., Ltd. And its subsidiaries, China International Finance (Hong Kong) Co., Ltd. And its subsidiaries (including US, UK, Singapore subsidiaries, etc.). Además, las sucursales y el Departamento de ventas de China International Capital Corporation Limited(601995) , China Gold Fortune, China Gold Futures, China Gold Fund están incluidos en la evaluación del control interno. 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:

Porcentaje de indicadores (%)

Los activos totales de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación representan el 100,0% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la empresa

Los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación representan el 100,0% de los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa

Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:

Entorno interno

Estructura de gobernanza

De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado "el derecho de sociedades"), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada "la Ley de valores"), el reglamento de supervisión y administración de las empresas de valores, las normas de gobernanza de Las empresas de valores, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos y disposiciones reglamentarias, la sociedad se establece y perfecciona continuamente mediante la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, La estructura de gobierno corporativo compuesta por la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, combinada con la situación real de la empresa, se esfuerza por seguir las mejores prácticas internacionales y chinas en materia de gobierno corporativo. Los estatutos (en lo sucesivo denominados "los estatutos") definen claramente las responsabilidades y facultades de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, las normas de procedimiento y los procedimientos de trabajo, y garantizan la claridad de las responsabilidades, el funcionamiento normalizado y los controles y equilibrios efectivos entre las autoridades, los órganos de adopción de decisiones, los órganos ejecutivos y los órganos de supervisión.

La Junta General de accionistas es la Autoridad Suprema de la empresa. La Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas, que se celebra una vez al a ño.

El tiempo de convocatoria, el método de notificación, el método de convocatoria, el procedimiento de votación y el contenido de la resolución de la Junta General de accionistas de la sociedad se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta General de accionistas.

El Consejo de Administración es el órgano decisorio de la empresa y es responsable de la Junta General de accionistas. Los estatutos de la sociedad y el reglamento interno del Consejo de Administración estipulan claramente la composición del Consejo de Administración, las funciones y facultades del Consejo de Administración, los métodos de deliberación y los procedimientos de adopción de decisiones, y proporcionan una garantía institucional para el funcionamiento normal del Consejo de Administración. El Consejo de Administración de la empresa tiene seis comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de remuneración, el Comité de nombramientos y gobernanza empresarial, el Comité de auditoría, el Comité de control de riesgos y el Comité de control de las transacciones conexas. El Comité Especial será responsable ante el Consejo de Administración, desempeñará las funciones y facultades que le confieren los reglamentos pertinentes y el Consejo de Administración e informará al respecto. Entre ellos, el Comité de remuneración, el Comité de nombramientos y gobernanza empresarial y el Comité de auditoría deberían tener más de la mitad del número de directores independientes, y el Comité de control de las transacciones conexas debería estar integrado por al menos tres directores independientes.

La Junta de supervisores es el órgano de supervisión de la empresa y es responsable de la Junta General de accionistas. Los estatutos de la sociedad y el reglamento interno de la Junta de supervisores establecen claramente la composición de la Junta de supervisores, las funciones y facultades de la Junta de supervisores, los métodos de deliberación y los procedimientos de adopción de decisiones, a fin de regular el funcionamiento de la Junta de supervisores y garantizar que la Junta de supervisores desempeñe las funciones que le confieren los Estatutos de la sociedad y la Junta General de accionistas.

Estrategia de desarrollo

Teniendo en cuenta la política macroeconómica, el cambio de la demanda del mercado exterior de China, la tendencia del desarrollo de la industria, la situación de los competidores, el nivel de recursos disponibles y sus propias ventajas y desventajas, la empresa formula una estrategia de desarrollo con objetivos claros y un funcionamiento viable. La empresa formula y ejecuta el plan de trabajo anual de acuerdo con la estrategia de desarrollo para garantizar la aplicación efectiva de la estrategia de desarrollo.

La empresa garantiza plenamente la estrategia de desarrollo en la asignación de recursos y el mecanismo de trabajo. A nivel del Consejo de Administración, la empresa estableció el Comité de estrategia y elaboró el reglamento de trabajo del Comité de estrategia, definió la composición del personal del Comité de estrategia, la responsabilidad y la autoridad, el procedimiento de convocatoria y notificación de reuniones, el procedimiento de deliberación y votación, etc. A nivel departamental, la empresa ha establecido un Departamento de desarrollo estratégico para estudiar sistemáticamente las tendencias de la industria y las prioridades estratégicas de la empresa, y ayudar a la dirección de la empresa a formular y aplicar la estrategia de la empresa.

Recursos Humanos

La empresa presta atención a la construcción del sistema de recursos humanos. De acuerdo con la estrategia de desarrollo, la empresa combina la situación actual de los recursos humanos y la previsión de la demanda futura, aclara el objetivo de desarrollo de los recursos humanos, establece y mejora la introducción, el uso, el cultivo, la evaluación, el estímulo, la asignación interna y la retirada de talentos científicos, etc. el sistema, la disposición general de los recursos humanos de la empresa, aumenta la competitividad básica de la empresa.

La empresa promueve continuamente la construcción de un sistema perfecto de desarrollo y gestión de talentos, consolida la construcción de ECHELON de talentos, promueve los valores culturales y fortalece la "Fuerza centrípeta" de los empleados. La empresa formula la estrategia de talentos a mediano y largo plazo que coincide con el énfasis de la estrategia empresarial, perfecciona continuamente las herramientas de gestión de recursos humanos, como la evaluación del desempeño y la motivación, la capacitación y el desarrollo, la contratación, etc., establece la orientación de la gestión y los criterios de selección, promueve la construcción de la jerarquía de talentos y el desarrollo a largo plazo de la empresa, mejora continuamente el nivel general del equipo de talentos, y proporciona un fuerte apoyo para el desarrollo a gran escala del negocio de la empresa.

Responsabilidad Social

En 2021, China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ \ \ \

Establecer un grupo directivo de apoyo a la empresa y coordinar las fuerzas de apoyo a la empresa. Los dirigentes del Comité del partido han llevado a cabo muchas investigaciones para ayudar a resolver los problemas prácticos. Elegir y nombrar a un cuadro para que Act úe como el Primer Secretario de la aldea, proporcionar la garantía de talento para la revitalización de la aldea local. Aplicar el "Seguro Integral contra la pobreza" y promover el "futuro + seguro" para prestar asistencia financiera; Profundizar la construcción de puntos de demostración en las hermosas aldeas y ayudar a las víctimas de la sequía a llevar a cabo actividades de socorro en casos de desastre; Seguir promoviendo la "Educación inteligente de China", la construcción de escuelas secundarias de Ciencia y tecnología, la promoción del "Centro de sueños" y otras actividades de asistencia educativa; Participar en la construcción de la Academia de cuadros de Huining, construir la posición del Partido para las aldeas y pueblos, llevar a cabo la capacitación de la capacidad de los miembros del partido y los cuadros y fortalecer la asistencia para la construcción del partido.

Dar pleno juego a las ventajas de la investigación de la empresa, llevar a cabo investigaciones sobre la revitalización de las zonas rurales en seis provincias, llevar a cabo el diseño de alto nivel sobre cómo aprovechar las ventajas regionales para mejorar la eficacia del desarrollo, etc., y formar 11 informes de investigación sobre la revitalización de las zonas rurales de alta calidad para ayudar a la revitalización de las zonas rurales mediante medidas prácticas. Y Anhui Yuexi, Hunan Guzhang, Chongqing kaizhou, Chongqing Fengjie cuatro condados de ayuda de hermanamiento, respectivamente, para llevar a cabo más de tres áreas de proyectos de ayuda, profundizar la innovación en el trabajo de ayuda, ayudar a la revitalización rural local. Dar pleno juego a las ventajas de la especialidad financiera, ayudar a las pequeñas y medianas empresas y a las empresas privadas a financiar la deuda por un total de 135500 millones de yuan, mediante la emisión de productos de gestión de activos para proporcionar financiación a las pequeñas y medianas empresas por un total de más de 67.000 millones de yuan, y los derechos e intereses, la categoría de ingresos fijos y otros productos financieros se extienden constantemente a los clientes públicos, promover la universalidad de los productos financieros, aumentar los ingresos de propiedad de las personas. Junto con el Centro de valoración de la deuda de China, se puso en marcha el primer índice de bonos de revitalización rural en el mercado, y se logró el empoderamiento financiero mediante la emisión de bonos especiales de revitalización rural y bonos de microfinanciación para las zonas pobres.

Al mismo tiempo, la empresa concede gran importancia a la realización de la responsabilidad social, logra el beneficio económico y Social de la empresa, el beneficio a corto plazo y el beneficio a largo plazo, el propio desarrollo y el desarrollo social se coordinan mutuamente, se esfuerza por lograr el desarrollo saludable y armonioso de la empresa y el Personal, la empresa y la sociedad, la empresa y el medio ambiente. Tomar medidas activas para apoyar la prevención de inundaciones y el socorro en casos de desastre y la reconstrucción posterior a los desastres en los condados XI de Henan y Shanxi, as í como la reconstrucción posterior a los desastres en Huining, Provincia de Gansu, y ayudar a prevenir y controlar la epidemia de Guzhang en la provincia de Hunan. Prestar atención a las zonas fronterizas de minorías étnicas, como el Tíbet y Xinjiang, las tres regiones, los tres Estados y las zonas subdesarrolladas, y persistir en prestar asistencia en materia de educación como parte importante de la "inversión" en el futuro. Durante mucho tiempo, la Fundación de bienestar público de la República Popular China ha participado y apoyado el proyecto de capacitación de médicos rurales y el proyecto de desarrollo de la primera infancia de huiyu China. Establecer y apoyar el "Fondo de desarrollo de voluntarios para la enseñanza en jardines de infancia de aldeas montañosas"; Ayudar a mejorar el estado nutricional y sanitario de los niños de las zonas rurales; El proyecto de apoyo a la educación en las escuelas primarias y secundarias rurales se lleva a cabo de manera sostenible y multidimensional para apoyar la equidad en el punto de partida de la educación, la equidad en las oportunidades educativas y el desarrollo equilibrado de la educación en las zonas rurales, especialmente en las zonas remotas y subdesarrolladas, a fin de bloquear eficazmente la transmisión intergeneracional de la pobreza.

La empresa presta atención al desarrollo sostenible del medio ambiente, practica el objetivo de neutralización del carbono, apoya la protección y rehabilitación del medio ambiente y la ecología, inicia el proyecto "ZhongJin Public Welfare Ecological Carbon sink Forest" en fengning, Hebei en 2021, y planea llevar a cabo la construcción de bosques de sumideros de carbono ecológico En todo el país en el futuro. Mejorar continuamente el entorno de trabajo, reducir las emisiones de dióxido de carbono de la Oficina y ahorrar energía.

La empresa concede gran importancia a la construcción de una cultura de bienestar público y se esfuerza por crear un ambiente de cultura de bienestar público en el que todos participen, hagan to do lo posible y beneficien a todos. La mayoría de los miembros del partido y el personal de la empresa participaron activamente en la recaudación de fondos para el desastre de las inundaciones de Henan, as í como en la donación de libros de amor, el reconocimiento de viveros y otras actividades de bienestar público. La empresa concede gran importancia a la construcción del sistema de servicio voluntario, la Plataforma de Voluntarios de bienestar público en línea a finales de 2021, movilizará y reunirá más fuerzas de bienestar público, difundirá la cultura filantrópica de bienestar público, la práctica de la responsabilidad social de las empresas, la estrategia nacional de servicios desempeñará un papel importante.

Cultura empresarial

La empresa lleva a cabo su negocio con un alto nivel y se adhiere a los valores básicos de "orientado a las personas, orientado al país, diligente y profesional, emprendedor activo, orientado al cliente, sincero a la confianza, arraigado en China, fusionado con el mundo", cultiva un equipo de talentos financieros de alta calidad con visión internacional, diligencia y responsabilidad, y un alto sentido de identidad con la cultura empresarial, y se compromete a servir a la reforma del sistema económico nacional y el desarrollo del mercado de capitales. La empresa se adhiere al concepto de "gestión prudente y estable", concede gran importancia a la construcción de una cultura de cumplimiento de riesgos, y continúa fortaleciendo la conciencia de todo el personal sobre el cumplimiento de los riesgos mediante la capacitación y la publicidad multiformes y omnidireccionales.

Evaluación del riesgo

La empresa siempre cree en la gestión de riesgos para crear valor. La gestión de riesgos de la empresa tiene por objeto asignar eficazmente el capital de riesgo, limitar el riesgo al alcance controlable, maximizar el valor de la empresa y fortalecer continuamente la base de la estabilidad y el desarrollo sostenible de la empresa. La empresa cuenta con una buena gobernanza empresarial, medidas eficaces de gestión de riesgos y un estricto sistema de control interno.

Gestión de riesgos

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