China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre las garantías externas de los directores no ejecutivos independientes
Notas especiales y opiniones independientes
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 - requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, el sistema de trabajo de los directores independientes, etc., como directores no ejecutivos independientes de las empresas que cotizan en bolsa, Se verificó la garantía externa (incluida la garantía a las filiales controladoras) de la empresa durante el período comprendido entre el 1 de enero de 2021 y el 31 de diciembre de 2021 (en adelante, el "período de referencia"), se formularon las siguientes declaraciones especiales y se emitieron opiniones independientes:
Descripción especial de la garantía externa durante el período que abarca el informe
Al final del período sobre el que se informa, el total de las garantías de la empresa y sus filiales ascendía a unos 28.613 millones de yuan, lo que representaba el 33,9% de los activos netos auditados de la empresa en 2021 (es decir, el total de los derechos e intereses de los accionistas de la sociedad matriz en Los estados consolidados de la empresa), todas las cuales eran garantías de la filial de propiedad total China International Finance (Hong Kong) Limited (en adelante denominada "China Financial Hong Kong") a sus filiales, entre ellas:
1. Proporcionar garantías para la emisión por filiales indirectas de propiedad total de conformidad con el plan de notas a medio plazo en el extranjero
La CICC Hong Kong ofrece garantías incondicionales e irrevocables sobre los instrumentos a medio plazo emitidos en el marco del plan de instrumentos a medio plazo en el extranjero establecido por la filial indirecta de propiedad total de la empresa CICC Hong Kong Finance 2016 mtnlimited, que abarca el principal, los intereses y otras obligaciones de pago en virtud de los instrumentos y los actos fiduciarios. Durante el período que abarca el informe, la CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited realizó dos emisiones en el marco del plan de notas a mediano plazo por un total de 1.500 millones de dólares, de los cuales 1.000 millones de dólares se emitieron a tres a ños; La distribución de variedades a cinco años es de 500 millones de dólares. CICC Hong Kong ofrece una garantía incondicional e irrevocable de conformidad con las obligaciones de reembolso de CICC Hong Kong Finance 2016mtn Limited en virtud de la emisión mencionada en el plan de notas a medio plazo. Al final del período sobre el que se informa, la garantía ascendía a unos 10.109 millones de yuan.
Al final del período sobre el que se informa, otras emisiones pendientes en el marco del plan de notas a mediano plazo eran las siguientes:
1 si se trata de un tipo de cambio, el tipo de cambio del renminbi frente al dólar de los Estados Unidos y el renminbi frente al dólar de Hong Kong se convertirá de conformidad con el 31 de diciembre de 2021, como se indica a continuación.
En 2019, la CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited realizó dos emisiones en el marco del plan de notas a medio plazo por un total de 1.000 millones de dólares de los EE.UU., todas de tres a ños.
En 2020, la CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited realizó dos emisiones en el marco del plan de notas a medio plazo por un total de 1.500 millones de dólares de los EE.UU., todas de tres a ños.
CICC Hong Kong garantiza la emisión mencionada de la CICC Hong Kong Finance 2016 MTN Limited entre 2019 y 2020 en el marco del plan de notas a medio plazo en el extranjero, con un saldo de garantía de unos 16.083 millones de yuan al final del período sobre el que se informa.
2. Garantía de préstamos bancarios extranjeros de filiales indirectas de propiedad total
CICC Hong Kong garantiza los préstamos bancarios de sus filiales. Durante el período sobre el que se informa no se han añadido nuevos elementos, y al final del período sobre el que se informa el saldo de la garantía era de aproximadamente 2.421 millones de yuan.
Durante el período que abarca el informe, otras cuestiones de garantía autorizadas de la empresa incluyen: de conformidad con la resolución de la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020, la empresa proporcionará una garantía de capital neto de hasta 3.000 millones de yuan (incluidos) para la empresa de gestión de capital de propiedad total propuesta, que será válida desde la fecha de su creación hasta el momento en que su situación de capital pueda cumplir continuamente los requisitos reglamentarios. Al final del período sobre el que se informa, la sociedad de gestión de activos no se había establecido y la promesa de garantía no se había cumplido.
Opiniones independientes sobre la situación de las garantías externas durante el período que abarca el informe
De conformidad con las disposiciones y autorizaciones de las leyes y reglamentos pertinentes, los estatutos, el plan de autorización de la Junta General de accionistas para el Consejo de Administración y el plan de autorización del Consejo de Administración para el Comité de gestión, la empresa controla estrictamente el riesgo de garantía y cumple los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y las obligaciones de divulgación de información sobre cuestiones de garantía externa de conformidad con la ley. Durante el período que abarca el informe, la empresa no ha violado los procedimientos de adopción de decisiones y el alcance de la autorización para proporcionar garantías externas, ni ha perjudicado los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, en particular los accionistas minoritarios.
Liu Li, Xiao Weiqiang, Ben shenglin, Peter Hugh Nolan 30 de marzo de 2022
