China International Capital Corporation Limited(601995)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
2021 (en lo sucesivo denominado "el período de referencia"), El Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominado "El Comité de auditoría") se ajustará estrictamente a las normas de supervisión, como las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza de las empresas de valores y los estatutos (en lo sucesivo denominados "los estatutos") y a las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominadas "las normas de trabajo del Comité de auditoría"). Cumplir fielmente con su deber. El informe sobre el desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
Al final del período sobre el que se informa, la Junta estaba integrada por cuatro directores, a saber, el Sr. Xiao Weiqiang, el Sr. Zhu Hailin, el Sr. Liu Li y el Sr. Ben shenglin. Entre ellos, el Sr. Xiao Weiqiang, el Sr. Liu Li y el Sr. Ben shenglin son directores no ejecutivos independientes, y el número de directores no ejecutivos independientes representa más de la mitad del número total de miembros del Comité de auditoría.
Todos los miembros del Comité de auditoría tienen los conocimientos especializados y la experiencia de trabajo que pueden desempeñar las funciones y responsabilidades del Comité de auditoría, entre los que el Sr. Xiao Weiqiang, miembro principal del Comité de auditoría, es un profesional contable y actúa como coordinador y moderador del Comité de auditoría. La composición del Comité de auditoría se ajusta a los requisitos reglamentarios y a las disposiciones de los estatutos y otros documentos pertinentes. Las principales experiencias de trabajo y antecedentes profesionales de los miembros del Comité de auditoría se detallan en el informe anual 2021 de la empresa.
Convocación de la Conferencia
Durante el período que abarca el informe, la Junta de Auditores desempeñó plenamente su función de examen y supervisión y llevó a cabo su labor con diligencia y diligencia, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, lo que desempeñó un papel importante en la mejora de la gobernanza empresarial y la calidad de la auditoría interna y externa. Durante el período que se examina, la Junta celebró cinco reuniones, a saber:
Fecha de celebración del período de sesiones contenido de la resolución
1. Proyecto de ley sobre el informe anual 2020;
2. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría de 2020;
3. Proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables;
Por primera vez en 2021 4. Proyecto de ley sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos;
2021 / 3 / 25 sesión 5. Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno para 2020;
6. Propuesta de informe sobre el control interno, la gestión general del riesgo, la gestión del cumplimiento y la evaluación de la eficacia de la gestión de la tecnología de la información para 2020;
7. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización efectiva de los fondos recaudados en 2020;
Fecha de celebración del período de sesiones contenido de la resolución
8. Proyecto de ley sobre el informe de auditoría de la lucha contra el blanqueo de dinero para 2020;
9. Proyecto de ley sobre el informe de trabajo del Departamento de Auditoría Interna correspondiente a 2020;
10. Proyecto de ley sobre el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020.
2021 / 4 / 282021 Second 1. Proyecto de ley sobre el informe del primer trimestre de 2021;
Sesión 2. Proyecto de ley sobre el plan de examen de los estados financieros provisionales para 2021.
2021 / 8 / 20 tercera vez en 2021 1 1. Proyecto de ley sobre el informe semestral 2021.
Reuniones
2021 / 8 / 27 cuarto en 2021 1 1. Proyecto de ley sobre el informe semestral 2021.
Reuniones
Quinto en 2021 1 1. Proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre de 2021;
2021 / 10 / 26 sesión 2. Proyecto de ley sobre el plan anual de auditoría 2021;
3. Proyecto de ley sobre el plan de trabajo anual 2022 del Departamento de auditoría interna.
Durante el período que se examina, los miembros de la Junta de Auditores participaron activamente en las reuniones y asistieron a las siguientes reuniones:
Nombre de los puestos de la Junta y del Comité de auditoría
Xiao Weiqiang director no ejecutivo independiente y miembro del Comité de auditoría 5 / 5
Zhu Hailin 1 director no ejecutivo, miembro del Comité de auditoría 1 / 1
Liu Li director no ejecutivo independiente y miembro del Comité de auditoría 5 / 5
Director no ejecutivo independiente y miembro del Comité de auditoría 5 / 5
Bear Lotus 2 non - Executive Director, member of the Audit Board 0 / 0
Nota: 1. El Sr. Zhu Hailin ha ocupado los puestos de director no ejecutivo y miembro del Comité de auditoría desde el 28 de septiembre de 2021;
2. La Sra. Xiong Lianhua ha dimitido como Directora no ejecutiva y miembro del Comité de auditoría, con efecto a partir del 14 de enero de 2021.
Desempeño de funciones y cuestiones prioritarias
Atención a la Organización y el progreso de la auditoría anual
La auditoría anual es la principal preocupación de la Junta de Auditores. Antes del comienzo de la auditoría anual, el Comité de auditoría y el Departamento de trabajo auditan los planes de auditoría presentados por las instituciones de auditoría externa, se comunican con los auditores, el alcance de la auditoría, el calendario, la estrategia y los métodos de auditoría, las principales preocupaciones y las principales cuestiones de auditoría, y escuchan la Declaración de independencia del Auditor. En el curso de la auditoría anual, el Comité de auditoría supervisa el progreso de la auditoría, escucha los informes de las instituciones de auditoría externas sobre el resumen de la labor de auditoría, comunica e intercambia opiniones sobre cuestiones clave de auditoría, como la determinación del valor razonable de los instrumentos financieros medidos en el tercer nivel, la Consolidación de entidades estructuradas, as í como las esferas prioritarias de interés de la auditoría y su respuesta a la auditoría, y examina y emite opiniones sobre los resultados de la auditoría.
Ii) Examen de los informes financieros
Durante el período que abarca el informe, la Junta examinó la información financiera contenida en los informes de la empresa correspondientes a los trimestres primero, Medio y tercero de 2020 y 2021. Tras el examen, el Comité de auditoría llegó a la conclusión de que la preparación de los informes financieros pertinentes de la empresa se ajustaba a las normas de contabilidad para las empresas, reflejaba la situación financiera y el funcionamiento de la empresa de manera veraz, exacta y completa, y estaba de acuerdo en presentarlos al Consejo de Administración para su examen y aprobación antes de su divulgación.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó y aprobó la propuesta sobre la renovación del nombramiento de una empresa de contabilidad pública, acordó renovar el nombramiento de la empresa de contabilidad pública deqin Huayong (Asociación General Especial) y la empresa de contabilidad pública deqin guanhuang chenfang como empresas de contabilidad nacionales y extranjeras de la empresa en 2021, respectivamente, y acordó renovar el nombramiento de la empresa de contabilidad pública deqin Huayong (Asociación General Especial) como organismo de auditoría del control interno de la empresa en 2021. El período de renovación es de un año.
Tras el examen, el Comité de auditoría llegó a la conclusión de que Deloitte Huayong Certified Public Accountants (Special general Partnership) y Deloitte guanhuang chenfang Certified Public Accountants Co., Ltd. Tenían la competencia profesional adecuada, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y la buena fe, y acordaron renovar su nombramiento y presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
Durante el período que se examina, la Junta también escuchó los informes de los auditores externos sobre los resultados de la aplicación de los procedimientos convenidos para los estados financieros correspondientes a los trimestres primero y tercero de 2021 y se comunicó con los auditores externos sobre el examen de los estados financieros provisionales correspondientes a 2021, centrándose en el resumen de La labor de los procedimientos pertinentes, las conclusiones de la labor y la dotación de personal.
Supervisión y orientación de la auditoría interna
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría prestó gran atención a la labor de auditoría interna, desempeñó plenamente su función profesional, examinó el plan de trabajo anual 2022 del Departamento de auditoría interna, escuchó periódicamente el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna y supervisó la aplicación del plan de trabajo de auditoría interna, a fin de seguir mejorando el nivel de auditoría interna de la empresa.
Evaluación de la eficacia del control interno
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría examinó la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno para 2020, la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno, la gestión general del riesgo, la gestión del cumplimiento y la evaluación de la eficacia de la gestión de la tecnología de la información para 2020, etc., y escuchó los arreglos y progresos de la evaluación de la eficacia del control interno, la gestión general del riesgo, la gestión del cumplimiento y la gestión de la tecnología de la información para 2021. Auditoría y evaluación de la eficacia del control interno de la empresa, supervisión y perfeccionamiento del sistema de control interno.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría se adhirió estrictamente a las normas de supervisión, como las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza de las empresas de valores, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo del Comité de auditoría, y desempeñó sus funciones de conformidad con la ley, honestidad y buena fe, diligencia y diligencia, lo que desempeñó un papel importante y positivo en la mejora del nivel de funcionamiento normalizado de las empresas y la mejora de la calidad de la auditoría interna y externa.
Junta de Auditores 30 de marzo de 2022
