China International Capital Corporation Limited(601995)
Informe anual de 2021 de los directores no ejecutivos independientes
En 2021 (en adelante, el "período de presentación de informes"), todos los directores no ejecutivos independientes desempeñarán sus funciones de manera independiente y no tendrán ninguna relación con los principales accionistas de la sociedad ni con otras unidades o personas que tengan intereses en la sociedad, de conformidad con las normas de supervisión de las leyes, Los reglamentos y otros reglamentos y los requisitos de los sistemas internos, como los Estatutos de la sociedad. La independencia cumple los requisitos reglamentarios. El informe sobre el desempeño de las funciones de los directores no ejecutivos independientes en 2021 es el siguiente:
Información básica sobre los directores no ejecutivos independientes
Al final del período sobre el que se informa, el segundo Consejo de Administración de la empresa estaba integrado por nueve directores, de los cuales cuatro eran directores no ejecutivos independientes, a saber, el Sr. Liu Li, el Sr. Xiao Weiqiang, el Sr. Ben shenglin y el Sr. Peter Nolan. Las principales experiencias de trabajo, antecedentes profesionales y trabajos a tiempo parcial de los directores no ejecutivos independientes se detallan en el informe anual 2021 de la empresa.
Panorama general del desempeño anual de los directores no ejecutivos independientes
Asistencia a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 2 reuniones generales de accionistas y 12 reuniones del Consejo de Administración, y todos los directores no ejecutivos independientes asistieron a las reuniones del Consejo de Administración en persona. No hubo dos reuniones consecutivas en las que no participaron personalmente, como se indica a continuación:
Junta General del Consejo de Administración
The independent non - Executive Director shall participate in his presence in person
Número de ausencias número de ausencias número de asistencia
Liu Li 12 - 2 2
Xiao Weiqiang 12 12 - 2 2
Cardenal Forest 12 12 - 2 2
Peter Nolan 12 12 - 2 2
Nota: 1. La "asistencia personal" incluye la asistencia in situ y la participación en reuniones por teléfono, vídeo y votación escrita.
Durante el período que abarca el informe, no hubo objeciones de ningún director no ejecutivo independiente a las cuestiones pertinentes de la empresa, y todos los directores no ejecutivos independientes estuvieron de acuerdo con el resultado de la votación de la propuesta examinada por el Consejo de Administración, sin abstenciones ni objeciones.
Ii) Nombramiento y desempeño de los comités especiales del Consejo de Administración
El Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y gobernanza empresarial, el Comité de remuneración, el Comité de control de riesgos y el Comité de control de las transacciones conexas están equipados con directores no ejecutivos independientes, cuyos miembros principales son directores no ejecutivos independientes, que pueden convocar reuniones de conformidad con las normas de trabajo pertinentes. Entre ellos, el Comité de control de las transacciones conexas está integrado por directores no ejecutivos independientes, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y gobernanza empresarial y el Comité de remuneración son la mayoría de los directores no ejecutivos independientes, y la proporción de directores no ejecutivos independientes entre los miembros del Comité de control de riesgos no es inferior a la mitad.
Al final del período sobre el que se informa, la representación de los directores no ejecutivos independientes en los comités especiales de la Junta era la siguiente:
Número de serie director no ejecutivo independiente del Comité Especial
Junta de Auditores Xiao Weiqiang (miembro del Comité principal), Liu Li, Ben shenglin
2 Nomination and Corporate Governance Committee Liu Li (Chairman), Ben shenglin, Peter Nolan
Comité de remuneraciones Peter Nolan (Presidente), Xiao Weiqiang, Ben shenglin
Comité de control de riesgos Ben shenglin (Presidente), Liu Li, Xiao Weiqiang
5 Comité de control de transacciones conexas Xiao Weiqiang (Presidente), Liu Li, Peter Nolan
Durante el período que abarca el informe, la empresa convocó 20 reuniones de comités especializados, de las cuales 5 fueron del Comité de auditoría, 3 del Comité de nombramientos y gobernanza empresarial, 2 del Comité de remuneración, 5 del Comité de control de riesgos, 3 del Comité de control de transacciones conexas y 2 del Comité de estrategia (el Director no ejecutivo independiente no prestó servicios en el Comité de estrategia). Los directores no ejecutivos independientes participan activamente en las reuniones de los comités especializados pertinentes, con la siguiente asistencia:
Liu Li Xiao Weiqiang Peter Nolan
Nombre de la reunión
Número de asistencia requerida / número real de asistencia
Junta de Auditores 5 / 5 5 / 5 5 / 5
Comité de nombramientos y gobernanza empresarial 3 / 3 - 3 / 3 3 / 3
Comité de remuneraciones de la Junta de Síndicos - 2 / 2 2 / 2
Comité de control de riesgos de la Junta 5 / 5 5 / 5 5 / 5
Junta de Síndicos Comité de control de las transacciones con partes vinculadas 3 / 3 3 - 3 / 3
Durante el período que abarca el informe, el Director no ejecutivo independiente de la empresa asistió a las reuniones de los comités especiales del Consejo de Administración para examinar o examinar cuestiones conexas de conformidad con los estatutos y las normas de trabajo de los comités especiales. The independent non - Executive Directors seriously Study all proposals before the meeting of the proposal, and fully understand the Background and Decision - Making issues of the proposal; En combinación con sus propios antecedentes profesionales, la reunión participó activamente en el debate de las cuestiones pertinentes y formuló sugerencias y sugerencias instructivas y constructivas para ayudar a la Junta de Síndicos y a los comités especiales a hacer juicios precisos sobre cuestiones importantes, lo que desempeñó un papel activo e importante en la adopción de decisiones científicas de la Junta.
Los directores no ejecutivos independientes de la empresa aprovechan la oportunidad de asistir a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y los comités especiales del Consejo de Administración para visitar el sitio de la empresa, conocer el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, mantener el contacto diario con la empresa por teléfono, Correo electrónico y otros canales, y continuar la comunicación con la empresa sobre cuestiones de interés.
Durante el período que abarca el informe, ningún director no ejecutivo independiente planteó objeciones en las reuniones del Comité Especial, y el Director no ejecutivo independiente, tras un juicio independiente y prudente, votó a favor de las cuestiones examinadas por los comités especiales de la Junta sin objeciones ni abstenciones. Cooperación de la empresa con los directores no ejecutivos independientes
Durante el período que abarca el informe, la empresa se esfuerza por proporcionar condiciones de trabajo eficientes y convenientes para que los directores no ejecutivos independientes ejerzan sus funciones y facultades, organizar reuniones y enviar documentos adecuadamente, proporcionar oportunamente los materiales necesarios para que los directores no ejecutivos independientes desempeñen sus funciones, enviar informes periódicos sobre el funcionamiento de la Empresa y organizar activamente a los directores no ejecutivos independientes para que participen en la capacitación profesional interna y externa pertinente.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores no ejecutivos independientes
Durante el período que abarca el informe, los directores no ejecutivos independientes prestaron especial atención a las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y la ocupación de fondos de la empresa, la contratación de personal directivo superior, la previsión del desempeño y la contratación de empresas contables, de conformidad con las normas de supervisión y las disposiciones pertinentes del sistema interno de la empresa, como se indica a continuación:
Transacciones con partes vinculadas
Los miembros del Comité de control de las transacciones conexas del Consejo de Administración son directores no ejecutivos independientes. Las reuniones del Comité de control de las transacciones conexas en 2021 se detallan en el informe anual 2021 de la empresa.
El Director no ejecutivo independiente emitió un dictamen de aprobación previa y un dictamen independiente sobre el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 examinado por el Consejo de Administración, en el que se afirmaba que la relación entre la empresa y las partes vinculadas era mutuamente beneficiosa y beneficiosa para todos, y que no había situaciones que perjudicaran los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. Las transacciones conexas son servicios o transacciones que se prestan o aceptan sobre la base de las características comerciales y las actividades comerciales normales de la empresa, lo que contribuye al desarrollo empresarial de la empresa y a la mejora de la competitividad general de la empresa; Las transacciones conexas no afectan a la independencia de la empresa, y las principales empresas de la empresa no dependen de las partes vinculadas debido a las transacciones conexas mencionadas.
La propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 ha sido examinada y aprobada por la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020. Durante el período que abarca el informe, las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa se llevan a cabo de conformidad con las resoluciones pertinentes y se divulgan en los informes semestrales de 2021 y 2021.
Garantía externa y ocupación de fondos
Tras una cuidadosa verificación de la garantía externa y la ocupación de fondos de la empresa en 2021, el Director no ejecutivo independiente considera que la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa, el plan de autorización de la Junta General de accionistas para el Consejo de Administración y el plan de autorización del Consejo de Administración para el Comité de gestión, controla estrictamente el riesgo de garantía y cumple los procedimientos de adopción de decisiones pertinentes y las obligaciones de divulgación de información en materia de garantía de conformidad con la ley; La empresa no viola los procedimientos de adopción de decisiones y el alcance de la autorización para proporcionar garantías externas, ni perjudica los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Durante el período que abarca el informe, no hubo ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
Iii) Nombramiento del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, el Director no ejecutivo independiente, como miembro del Comité de nombramientos y gobernanza empresarial del Consejo de Administración, y sobre la base de las investigaciones realizadas en la empresa y la información pertinente que tiene a su disposición, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley sobre el nombramiento de Zhang kejun como Miembro del Comité de gestión, el proyecto de ley sobre el nombramiento de Cheng Long como Oficial Jefe de información y el proyecto de ley sobre el nombramiento de Zhou Jiaxing como Director de cumplimiento. Mr. Zhou Jiaxing Meets the requirements of relevant provisions, such as laws, Regulations and the articles of Association; Los procedimientos relativos al nombramiento del personal directivo superior por el Consejo de Administración se ajustan a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos.
Previsión del desempeño
Durante el período sobre el que se informa, la empresa reveló el "anuncio de aumento anticipado del rendimiento anual en 2020" y el "anuncio de aumento anticipado del rendimiento semestral en 2021", y no hubo diferencias significativas entre el contenido de las previsiones de rendimiento pertinentes y el informe periódico divulgado por la empresa.
Empleo de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, el Director no ejecutivo independiente, como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración, y sobre la base de la investigación realizada en la empresa y la información conexa, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables y emitió opiniones de aprobación previa y opiniones independientes. La capacidad de protección de los inversores, la independencia y la buena fe se ajustan a las normas de supervisión; El procedimiento de adopción de decisiones para el nombramiento de una empresa contable se ajusta a las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad y no perjudica los intereses de la sociedad ni de los accionistas. Acordamos renovar el nombramiento de Deloitte Huayong Certified Public Accountants Company (Special general Partnership) y Deloitte guanhuang chenfang Certified Public Accountants Company como empresas nacionales y extranjeras de contabilidad de la empresa en 2021, acordamos renovar el nombramiento de Deloitte Huayong Certified Public Accountants Company (Special general Partnership) como organismo de auditoría de control interno de la empresa en 2021, y acordamos la cantidad y el método de determinación de los gastos conexos.
El proyecto de ley sobre la renovación de las empresas contables ha sido examinado y aprobado por la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020.
Vi) dividendos en efectivo
En la distribución de los beneficios de la empresa en 2020, los dividendos en efectivo se distribuyen a los accionistas en forma de dividendos en efectivo por un total de 868906.236,24 Yuan (impuestos incluidos) y se calculan sobre la base del número total de acciones registradas en la fecha de registro de los dividendos de la empresa y los dividendos en efectivo por 10 acciones por 1,80 Yuan (impuestos incluidos).
Sobre la base de la investigación realizada en la empresa y de la información pertinente a su disposición, el Director no ejecutivo independiente estuvo de acuerdo con la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020 y emitió una opinión independiente, y llegó a la conclusión de que el plan de distribución de beneficios para 2020 de la empresa cumplía Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos, documentos normativos y otros sistemas internos pertinentes, se ajustaba a la situación real de la empresa y a los intereses generales y a largo plazo de los accionistas. Es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de la empresa.
La propuesta sobre el plan de distribución de beneficios para 2020 ha sido examinada y aprobada por la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020. Durante el período que abarca el informe, la empresa ha completado la aplicación del plan de distribución de beneficios para 2020 de conformidad con las disposiciones de los estatutos.
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
De conformidad con las disposiciones pertinentes del informe semestral 2021 y el informe anual 2021, la empresa ha revelado los compromisos de la empresa y sus accionistas relacionados con la oferta pública inicial y el cumplimiento de otros compromisos. Durante el período que se examina, los compromisos pertinentes se cumplieron de manera oportuna y estricta.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha realizado la divulgación de informes periódicos y anuncios temporales de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de la bolsa de valores de Shanghai, las normas de la bolsa de valores de Hong Kong, las normas de la bolsa de valores de Hong Kong y otros reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, y la divulgación pertinente es verdadera, exacta y completa.
Ix) Aplicación de los controles internos
Durante el período que abarca el informe, el Director no ejecutivo independiente siguió prestando más atención a la Organización del trabajo relacionado con el control interno de la empresa, supervisando cuidadosamente la aplicación del sistema de control interno y promoviendo el control interno y la gestión de riesgos como parte necesaria de la adopción de decisiones de la empresa; Como Comité de auditoría de la Junta
