Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Report of Independent Director for 2021
Estimados accionistas:
Como director independiente de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (en lo sucesivo denominado Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) “o” la empresa “), cumplimos independientemente nuestras responsabilidades, participamos en la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes de la empresa y participamos en ella con diligencia y diligencia, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa y los requisitos pertinentes de los Estatutos de la empresa, el reglamento de la Junta de directores y las normas de trabajo de los directores independientes. Proteger los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas públicos y desempeñar plenamente el papel de director independiente. El desempeño de sus funciones en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información personal básica
Los directores independientes de la Sexta Junta son el Sr. David Wu, el Sr. Zhong Hui Zhou, el Sr. Song Sheng Zhang y el Sr. Ma Shi Heng.
Wu David independent non – Executive Director – Mr. Wu has served as Deputy Director of Shanghai shidongkou Second Power Plant, chaired by Deputy Manager of Shanghai Branch of Huaneng Electric Power Development Company, Deputy Director of Shanghai shidongkou Second Power Plant, Deputy General Manager, member of Party Group, Director, Chairman of Huaneng Weihai Power Plant, xindian Power Plant, Rizhao Power Plant and Xinhua Power Plant, Secretary and Director of Shanghai times Shipping Co., Ltd. Deputy Chief Engineer of China Huaneng Group Company and general manager and Secretary of Party Group of East China Branch of the Group Company, Huaneng Power International Inc(600011) general manager of Electric Power Development Company, Deputy Secretary of Party Group that chairs the work of Party Group, General Economist of China Huaneng Group Company, Director General of Huaneng Shanghai fuel Engine Generation Co., Ltd. Huaneng Power International Inc(600011) \ Mr. Wu has more than 20 Years of Enterprise Management Experience, and Rich listed Corporate Governance Experience, has been studied in sino – European International Business School, Yangtze Business School, and has obtained Senior Management MBA degree, EMBA, Senior Researcher Engineer. Mr. Wu is currently Independent Director of Jiangsu Zhongtian Technology Co.Ltd(600522) \ Co., Ltd., El Sr. Wu tiene una rica experiencia en gestión empresarial y gobernanza empresarial. Actualmente es Presidente del Comité de remuneración del Consejo de Administración, miembro del Comité de nombramientos, miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de control de riesgos, centrándose en la gestión de la experiencia y la planificación estratégica de la empresa.
Zhou zhonghui independent non – Executive Director – Senior member of China Institute of Certified Public Accountants, member of the Financial Director Professional Committee of China Listed Companies Association, Advisory Committee of China Association of evaluators. En la actualidad, el Sr. Zhou también es director no ejecutivo independiente de la bolsa de Shanghái y la bolsa de valores de Shanghái, Director no ejecutivo independiente de la bolsa de Shenzhen, Director no ejecutivo independiente de la bolsa de Shanghái y la bolsa de valores de Shanghái, Director no ejecutivo independiente de la bolsa de Shanghái y La Bolsa de valores de Shanghái y supervisor externo de la bolsa de Shanghái desde junio de 2015. El Sr. Zhou ha sido profesor, Profesor asociado y profesor del Departamento de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghai, Director Financiero de Hong Kong Xinlong Co., Ltd., Director General y contable jefe de PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants, socio principal de PricewaterhouseCoopers, contable jefe de la Comisión Reguladora de valores de China, Miembro del Comité Asesor Internacional de la Comisión Reguladora de valores de China, miembro del Comité de normas de auditoría de la Asociación China de contadores públicos certificados y miembro del Consejo Permanente de la Asociación China de contadores generales. Director no ejecutivo independiente de BST New Media Co., Ltd. Cotizada en la bolsa de Shanghái, Director no ejecutivo independiente de BST New Media Co., Ltd. Cotizada en la bolsa de Shanghái, Director no ejecutivo independiente de BST Insurance (Group) Co., Ltd. Cotizada en la bolsa de Shanghái y la bolsa de valores de China. El Sr. Zhou tiene un título de posgrado y un doctorado. Actualmente es Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración y miembro del Comité de remuneración, centrándose en la contabilidad financiera y la gobernanza del control interno.
Zhang songsheng independent non – Executive Director – currently Executive Chairman of Singapore Taiping Shipping Co., Ltd., Chairman and Chief Executive Director of Hong Kong Shengshi Container Enterprises Co., Ltd., Honorary Chairman of Singapore General Chamber of Commerce of China, Honorary Vice – Chairman of Singapore National University, Independent Director of Singapore Jibao Enterprises Co., Ltd., Independent Director of Singapore Fengyi International Group and Chairman of China Singapore Nanning International Logistics Park. Ha sido Presidente de la Cámara de Comercio e Industria de Singapur, Presidente del Sindicato de buques de Singapur, miembro de la Comisión Económica para el futuro de Singapur, Director de la Junta de desarrollo empresarial de Singapur, Presidente del Fondo marítimo de Singapur y Presidente del Comité de propietarios de buques asiáticos de Lloyd ‘s Register, y También ha sido director no ejecutivo independiente y director independiente. El Sr. Zhang tiene una rica experiencia en el Gobierno de las empresas navieras y las empresas que cotizan en bolsa. Actualmente es Presidente del Comité de desarrollo estratégico del Consejo de Administración de la empresa, miembro del Comité de control de riesgos y miembro del Comité de remuneración, centrándose en la gestión empresarial y la planificación estratégica de la empresa.
Ma shiheng independent non – Executive Director – currently independent non – Executive Director of fowei Group, Director of new frontier Health Corporation, and the independent non – Executive Director of HH & lacquisition Co. El profesor ma es Profesor Emérito de la escuela de economía y Finanzas de la Universidad de Hong Kong, Profesor Emérito de la escuela de Administración de empresas de la Universidad China de Hong Kong, Asesor Emérito de la escuela de contabilidad de la Universidad Central de Finanzas y economía, miembro del Consejo Asesor del Jefe Ejecutivo de Hong Kong sobre Innovación y desarrollo estratégico, Presidente del Consejo de Administración de la Universidad de educación de Hong Kong, miembro del Comité Asesor Internacional de China Investment Co., Ltd., miembro del Comité Asesor Mundial del Grupo bancario de los Estados Unidos y miembro del Comité Consultivo Internacional Investcorp. Ha sido Director Gerente de la sucursal británica de valores multimillonarios del Royal Bank of Canada, Vicepresidente y Director Gerente de kumgu Group (Hong Kong) Limited, Director Gerente y Director de Asia de la División de banca privada del Chase Bank, Director Ejecutivo de Asia y el Pacífico de JPMorgan Chase, Director Financiero y Director Ejecutivo de PCCW Limited, Director de Asuntos financieros y tesorería del Gobierno de la RAE de Hong Kong, Director de la Oficina de Comercio y desarrollo económico del Gobierno de la RAE de Hong Kong, Presidente no ejecutivo de China Policy Group Limited, Director no ejecutivo independiente de China Resources Land Limited, Director no ejecutivo independiente de Hutchison Port Group Limited, Director externo de cofco Group Limited, Director externo de China Mobile Communications Group Limited, Director no ejecutivo independiente, Director no ejecutivo independiente y Presidente no ejecutivo de Hong Kong Railway Limited, Director no ejecutivo de Heskey Energy. El profesor ma se graduó de la Universidad de Hong Kong con una licenciatura en economía e historia y fue galardonado con la medalla de oro Bauhinia de Hong Kong y nombrado Caballero de la paz no oficial. Actualmente es Presidente del Comité de nombramientos del Consejo de Administración, miembro del Comité de auditoría y miembro del Comité de desarrollo estratégico, centrándose en la gestión empresarial, las normas de cotización y la planificación estratégica.
Como directores independientes, tenemos la independencia requerida por las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, y no hay ninguna circunstancia que afecte a nuestra independencia.
Desempeño de funciones en 2021
Asistencia a las reuniones pertinentes
En 2021, se celebraron tres reuniones generales de accionistas, 12 reuniones del Consejo de Administración (incluidas reuniones fuera del lugar de celebración) y 15 reuniones de comités profesionales.
Asistimos a la reunión a petición, sin ausencias injustificadas. Los detalles son los siguientes:
(número real de asistencia / número de reuniones por asistir)
Director independiente David wu Zhou zhonghui Zhang songsheng ma shiheng
Junta General de accionistas 3 / 3 3 / 3 3 / 3
Junta 12 / 12 12 / 12 12 / 12
Comité de desarrollo estratégico – 2 / 2 2 / 2
Comité de control de riesgos 4 / 4 – 4 / 4
Comité de auditoría 4 / 4 4 – 4 / 4
Comité de remuneraciones 4 / 4 4 / 4 4
Comité de nombramientos 1 / 1 – – – – 1 / 1
Investigación e inspección in situ de la empresa
En el desempeño de nuestras funciones como directores independientes, asignamos gran importancia a la investigación de la empresa y a la inspección in situ. En 2021, al examinar las diversas propuestas adoptadas por el Consejo de Administración en este año, examinamos los antecedentes de las cuestiones pendientes de adopción de decisiones proporcionadas por la empresa, y tomamos la iniciativa de conocer y obtener la información y la información pertinentes necesarias para la adopción de decisiones; Prestar gran atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa para asegurar que la toma de decisiones sea científica y razonable.
Al mismo tiempo, aprovechamos la oportunidad de convocar la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración para realizar investigaciones sobre el terreno, comunicarse con el Presidente, el Vicepresidente, el Director General y otros altos directivos de la empresa, realizar estudios temáticos sobre la planificación estratégica de la empresa, la estrategia de gestión y el efecto sinérgico, y presentar sugerencias constructivas para mejorar la previsión y la ciencia de la adopción de decisiones de la Junta.
Asignamos gran importancia a la ejecución de las transacciones con partes vinculadas, realizamos una inspección especial in situ a principios de a ño, nos comunicamos profundamente con la dirección de la empresa, el Departamento anfitrión y los auditores contratados por la empresa, nos centramos en la necesidad, racionalidad y equidad de los precios de las transacciones con partes vinculadas de la empresa, y presentamos algunas sugerencias para mejorar el proceso de gestión y control de las transacciones con partes vinculadas y mejorar aún más las medidas de gestión de las transacciones con partes vinculadas.
Protección de los derechos e intereses de los inversores
Seguimos prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisamos eficazmente la divulgación oportuna de la información pertinente y la gestión del registro de personas con información privilegiada, a fin de garantizar que la divulgación de información de la empresa sea verdadera, exacta, completa y oportuna y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores y Los accionistas públicos.
Al mismo tiempo, nos centramos en mejorar nuestros propios estudios, participar activamente en la formación impartida por la bolsa y organizada por el Consejo de Administración de la empresa y los abogados de cumplimiento de la empresa, organizar el estudio de la enmienda XI del Código Penal (que entró en vigor el 1 de marzo de 2021) de conformidad con los requisitos de la bolsa de Shanghai, profundizar la comprensión de las políticas y leyes pertinentes, y prestar atención a la combinación de las leyes y reglamentos pertinentes en el desempeño de las funciones de los directores independientes. Proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores y los accionistas públicos, a fin de desempeñar mejor el papel de los directores independientes en la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos.
Además de la capacitación anterior, en 2021 se añadió la participación en la “capacitación especial de las empresas que cotizan en bolsa controladas por empresas centrales”, organizada por la Asociación de empresas que cotizan en bolsa de China, el Centro de capacitación de la SASAC del Consejo de Estado, la bolsa de Shanghai y la bolsa de Shenzhen, cuyos principales contenidos son los siguientes: los últimos requisitos para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, la cuestión de la independencia de las empresas que cotizan en bolsa, las responsabilidades y obligaciones jurídicas que pueden tener que hacer frente el Presidente y el Director General de las empresas que cotizan en bolsa en el desempeño de sus funciones, la gestión de las relaciones con Protección de los pequeños y medianos inversores, etc.
Principales preocupaciones en el desempeño de sus funciones
Transacciones con partes vinculadas
En 2021, revisamos las propuestas relativas a la adaptación de seis buques portacontenedores de 14.092 TEU y cuatro buques portacontenedores de 16.180 TEU hechos por la filial de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) y diez buques portacontenedores de 16.000 TEU hechos por la filial de control de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) \ \ Emitimos la opinión del director independiente sobre este tema, y le pedimos a los directores afiliados que se abstengan de votar. Creemos que estas transacciones continuas con partes vinculadas son abiertas, equitativas y razonables, de conformidad con las normas y / o normas nacionales y / o sectoriales pertinentes y con referencia a las condiciones comerciales generales, que no son inferiores a las condiciones comerciales de terceros independientes. Estas transacciones continuas con partes vinculadas no perjudicarán los intereses de los accionistas minoritarios y serán justas y razonables para la empresa y todos los accionistas.
En cuanto a las transacciones cotidianas con partes vinculadas, de conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y los estatutos, como directores independientes de la empresa, escuchamos atentamente el informe sobre las transacciones con partes vinculadas, supervisamos la supervisión diaria de las transacciones con partes vinculadas y revisamos las transacciones con partes vinculadas en curso para proteger los intereses razonables de los accionistas públicos.
Garantía externa y ocupación de fondos
Hemos examinado la garantía externa y la ocupación de fondos de la empresa, y los resultados de la auditoría son los siguientes: la empresa cumple estrictamente y aplica las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de los intercambios de fondos entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y algunas Cuestiones relativas a la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56), etc. Encomendó al auditor interno Xin yongzhong Certified Public Accountants (Special general Partnership) que llevara a cabo una auditoría especial de la ocupación de fondos de las partes vinculadas de las empresas que cotizan en bolsa y emitiera un informe especial de auditoría sobre el resumen de la ocupación de fondos no operacionales y otras transacciones de fondos afiliados en 2021, que se revelaría de conformidad con las disposiciones pertinentes tras su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Al mismo tiempo, la empresa encargó al auditor interno Xin yongzhong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) que emitiera un informe sobre los procedimientos convenidos para la ejecución de la garantía externa de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Certified Public Accountants.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Hemos examinado el uso de los fondos recaudados por la empresa y los resultados son los siguientes:
1. Fondos recaudados mediante acciones a
En junio de 2007, la empresa recaudó 14.900 millones de yuan a través de la primera emisión de acciones a y 12.700 millones de yuan a través de la oferta no pública en diciembre de 2007. Hasta el 31 de diciembre de 2012, los fondos recaudados anteriormente se habían utilizado plenamente de conformidad con los compromisos del folleto y habían sido auditados por la empresa de contabilidad Ruihua (Asociación General Especial), Al mismo tiempo, se ha publicado un informe de autenticación (zhongrui yuehua Special Trial Zi [2013] No. 705), Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
En enero de 2019, la empresa recaudó 7.703 millones de yuan a través de la emisión no pública de acciones a. Hasta el 31 de diciembre de 2019, el capital neto recaudado en la cuenta especial de recaudación de fondos se había utilizado plenamente de conformidad con las normas.
2. Recaudación de fondos mediante acciones H
En junio de 2005, la empresa cotizó en la bolsa de Hong Kong y recibió un total de 9.537 millones de dólares de Hong Kong de fondos recaudados mediante acciones H. Al 31 de diciembre de 2019, el capital neto recaudado en la cuenta especial de fondos recaudados se había utilizado plenamente de conformidad con las normas.
Cambios en las estimaciones contables
Hemos examinado los cambios en las estimaciones contables de la empresa para 2021 y los resultados de la auditoría son los siguientes:
Teniendo en cuenta las normas contables, a partir del 1 de octubre de 2021, el valor residual neto estimado de los buques y contenedores de la unidad de alcance combinado se ajustará de 366 dólares de los EE.UU. / tonelada ligera a 280 dólares de los EE.UU. / tonelada ligera.
La empresa aplica estrictamente la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la divulgación del informe anual 2021 de las empresas que cotizan en bolsa, y en el informe anual 2021 hace una evaluación de la contabilidad del valor residual neto estimado de los buques de la empresa.
