Opiniones independientes sobre las cuestiones examinadas en la 15ª reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa
Actuando como director independiente de la sociedad de conformidad con las normas sobre directores independientes de las sociedades cotizadas de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante, la Comisión Reguladora de valores de China), las normas sobre la cotización de acciones de la bolsa de Shanghai (revisadas en enero de 2022) y los artículos de asociación de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (en adelante, la “sociedad”, “la sociedad”, Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ), junto con sus filiales, el “Grupo”, Hemos examinado cuidadosamente la propuesta presentada a la 15ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa, y hemos emitido las siguientes opiniones de los directores independientes sobre algunas cuestiones examinadas: 1. Sobre la ocupación de fondos de las partes vinculadas en 2021
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa cumplía las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos relativos a las transacciones de capital de las partes vinculadas, no había casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa ocuparan ilegalmente los fondos de la empresa, y no había casos que perjudicaran los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. No hay violación de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2022] No. 26). Plan de distribución de beneficios para 2021
El plan de distribución de beneficios es el siguiente: dividendos en efectivo distribuidos por acción 0,87 Yuan (impuestos incluidos). Sobre la base del capital social total de la empresa a finales de 2021, que ascendía a 16.014257.100 acciones, se distribuyeron dividendos en efectivo por un total de 13.932 millones de yuan, lo que representa el 15,6% de los beneficios netos atribuibles a los accionistas de la empresa cotizada en 2021 y el 50,15% de los beneficios distribuibles de La empresa matriz en 2021. En caso de que el capital social total de la sociedad cambie entre principios de 2022 y la fecha de registro de la distribución de las acciones, el importe total de la distribución se ajustará en consecuencia sobre la base del número total de acciones registradas en la fecha de registro de las acciones. Creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 de la empresa tiene plenamente en cuenta la estrategia de desarrollo de la empresa y las necesidades reales de capital, de conformidad con los Estatutos de la empresa y el plan de retorno de los accionistas para los próximos tres años (2020 – 2022). El plan tiene en cuenta tanto el desarrollo sostenible de la empresa como el rendimiento razonable de los accionistas, lo que es beneficioso para garantizar las necesidades de capital de las operaciones cotidianas de la empresa y los proyectos conexos, obtener un mayor valor para los accionistas y garantizar el desarrollo estable de la empresa, sin perjudicar los intereses de la Empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con este plan de distribución de beneficios y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen. Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
A través de la sección VI “asuntos importantes” del informe anual 2021, la empresa reveló la garantía externa y el importe al final del período de referencia. Además, la empresa no tiene otras garantías externas, ni proporciona garantías a los accionistas controladores y a las partes vinculadas.
La empresa puede aplicar estrictamente las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos para la supervisión de las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China no. 2022) 26), las normas para la cotización de acciones de la bolsa de Shanghai (revisadas en enero de 2022) y los Estatutos de la empresa, controlar estrictamente los riesgos de las garantías externas y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de la mayoría de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores. Sobre la cantidad de garantía externa de la empresa y sus empresas afiliadas en 2022
La empresa y la empresa afiliada llevarán a cabo la garantía externa estrictamente de acuerdo con la proporción de acciones de acuerdo con las necesidades comerciales, no habrá transferencia de recursos ni transferencia de beneficios, de acuerdo con los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas, y no habrá ningún daño a los intereses de la empresa y de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores. Acordar la cantidad de garantía externa de la empresa y la empresa afiliada para 2022. Sobre el nombramiento de auditores nacionales y extranjeros para 2022
Hemos examinado el proyecto de ley sobre el nombramiento de auditores nacionales y extranjeros para 2022 y la información conexa, y hemos aprobado y acordado presentar el proyecto de ley a la Junta para su examen. Expresar opiniones independientes sobre el nombramiento de auditores nacionales y extranjeros en 2022 de la siguiente manera: xinyonghe Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) (hereinafter referred to as “xinyonghe”) y Luo bingxian yongdao Certified Public Accountants firm have the corresponding Qualification and Competence to engage in the auditing Business of Listed Companies, and have fulfilled The Responsibilities and obligations prescribed by both parties in accordance with the law during the Service of serving Domestic and Ha sido examinado y aprobado por el Comité de auditoría del Consejo de Administración y el Consejo de Administración de la empresa, ha convenido en renovar el nombramiento de xinyonghe como auditor interno de la empresa en 2022, y ha renovado el nombramiento de Luo bingxian yongdao Certified Public Accountants como auditor extranjero de la empresa en 2022. Los procedimientos de Adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa se ajustan a la ley y no perjudican los intereses de la empresa ni de los accionistas minoritarios. Cuestiones relativas a las fusiones y adquisiciones
En agosto de 2018, la empresa completó la oferta de adquisición de los principales activos de Orient Overseas (International) Limited (“Orient Overseas International”) a través de filiales de propiedad total en el extranjero, y Orient Overseas International se convirtió en la filial de control de la empresa. En 2021, la empresa se ha comprometido a construir un sistema de cadena de suministro más estable para los clientes globales a través de filiales de propiedad total o de cartera, incluyendo Dongfang Overseas International. La capacidad de gestión de la cadena de suministro de contenedores se ha mejorado constantemente a través de la optimización continua de la distribución de la Red de rutas mundiales, la coordinación de la capacidad de transporte mundial y los recursos portuarios, y la coordinación de la capacidad de gestión de la cadena de suministro de contenedores. El sistema logístico integrado para servir a los clientes de todo el mundo se ha perfeccionado aún más, y el rendimiento general de la empresa ha aumentado considerablemente en comparación con el mismo período del año pasado. En consonancia con los intereses generales de la empresa y de todos los accionistas, se protegen los derechos e intereses de los accionistas minoritarios. Resultados de la evaluación anual 2021 del personal directivo superior
Los resultados de la evaluación de la remuneración del personal directivo superior de la empresa en 2021 se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las normas y reglamentos pertinentes de la empresa, y no perjudican los intereses de la empresa y de los inversores, especialmente los inversores medianos y pequeños, y estamos de acuerdo con los resultados de La evaluación. Informe sobre la evaluación continua del riesgo de COSCO Shipping Group Finance Co., Ltd.
Hemos examinado el informe de evaluación continua del riesgo de COSCO Shipping Group Finance Limited Liability Company y hemos acordado presentarlo a la Junta para su examen. Como institución financiera no bancaria, COSCO Shipping Group Finance Limited Liability Company (“Financial Company”) está estrictamente supervisada por el Comité de supervisión y administración de seguros. La empresa ha establecido un sistema de control interno más completo y razonable, ha evaluado los riesgos de las transacciones cotidianas con empresas financieras en el marco del Acuerdo de servicios financieros y ha llegado a la conclusión de que los riesgos de los depósitos y préstamos relacionados entre la empresa y las empresas financieras son controlables. El informe de evaluación continua del riesgo refleja plenamente la calificación operacional, el negocio y la situación de riesgo de la empresa financiera, y no se encuentra ningún defecto importante en su gestión del riesgo. El informe de evaluación continua del riesgo es objetivo y justo, y no perjudica los intereses de la empresa y de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores. Estamos de acuerdo con el informe de evaluación continua del riesgo. Operaciones financieras relacionadas con depósitos y préstamos de transacciones conexas de empresas financieras
En combinación con la declaración especial presentada por la empresa contable sobre las transacciones con partes vinculadas de la empresa financiera, en 2021 las operaciones financieras, como los depósitos y préstamos de la empresa y las transacciones con partes vinculadas de la empresa financiera, se basaron en las necesidades de las actividades comerciales normales de la empresa y el desarrollo normal, siguieron los principios de equidad, equidad, voluntariedad y buena fe, y los precios de las transacciones fueron justos y razonables, sin afectar a la independencia de los fondos de la empresa, la seguridad ni la ocupación por las partes vinculadas. No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de la mayoría de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores.
Cambios en las estimaciones contables del valor residual neto estimado de los buques y contenedores
El cambio de la estimación contable de la empresa puede reflejar más adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, proporcionar información contable más fiable y pertinente y no perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios. El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes. Aceptar el cambio de la estimación contable. Informe sobre la evaluación del control interno en 2021
Durante el período que abarca el informe, la empresa ha establecido un control interno de las empresas y los asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación y ha logrado el objetivo del control interno de la empresa sin defectos importantes. El “Informe de evaluación del control interno 2021” de la empresa refleja objetiva y exhaustivamente la situación real del control interno de la empresa. Estamos de acuerdo con el informe. Propuesta relativa a la autorización general del Consejo de Administración para recomprar las acciones H y / o a de la sociedad
1. La autorización general para la recompra de acciones H y / o a se ajustará a las disposiciones pertinentes de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos, y el procedimiento de votación del Consejo de Administración se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de la sociedad.
Es necesario recomprar las acciones de la empresa de manera flexible y salvaguardar el valor de la empresa y los derechos e intereses de los accionistas. 3. La recompra de acciones H y / o acciones a en el marco de la autorización general de la recompra de acciones se financia a sí misma y no tendrá un impacto significativo en las actividades comerciales, la situación financiera y el desarrollo futuro de la empresa, por lo que es factible.
En conclusión, creemos que la autorización general de recompra de acciones H y / o acciones a de la empresa está en conformidad con la legalidad, que el plan de recompra es factible y necesario, y que redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. Estamos de acuerdo en aprobar la autorización general de recompra de acciones h y / o acciones a de la empresa, y estamos de acuerdo en que la autorización general de recompra de acciones H y / o acciones a de la empresa y la autorización general de recompra de acciones a de la empresa se presentarán a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen, respectivamente.
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)
Directores independientes: Wu David, Zhou zhonghui, Zhang songsheng y Ma shiheng 30 de marzo de 2022
