Director independiente
Opinión independiente sobre las cuestiones examinadas en la segunda reunión de la Junta en su noveno período de sesiones
La segunda reunión de la novena reunión del Consejo de Administración se celebró del 28 al 29 de marzo de 2022. Como director independiente de la empresa, de conformidad con las leyes, reglamentos, normas y reglamentos pertinentes, hemos examinado los siguientes proyectos de ley sobre la ocupación de los fondos de la empresa y las garantías externas por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021 y los siguientes proyectos de ley presentados a la reunión para su examen:
1. Proyecto de ley sobre la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2021;
2. Proyecto de ley sobre el paso a pérdidas y ganancias de las pérdidas de activos de la empresa en el cuarto trimestre de 2021;
3. Proyecto de ley sobre la confirmación por la empresa de los resultados de la aplicación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021;
4. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021;
5. Proyecto de ley sobre la liquidación de la remuneración del personal directivo superior en 2021 y el ajuste de las normas de remuneración anual del personal directivo superior en el noveno período de sesiones;
6. Proyecto de ley sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021;
7. Proyecto de ley sobre los logros de las condiciones de desbloqueo del segundo período de desbloqueo del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2018; 8. Proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas por las empresas;
9. Proyecto de ley sobre el ajuste de las previsiones diarias de transacciones conexas de 2022;
10. Proyecto de ley sobre la garantía de la empresa a sus filiales en 2022;
11. Proyecto de ley sobre el crédito garantizado para las operaciones de comercialización de la empresa en 2022;
12. Proyecto de ley sobre la realización de Operaciones de derivados financieros por la empresa en 2022;
13. Se examinó y supervisó el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera y de control interno en 2022.
Se formulan las siguientes observaciones sobre las cuestiones mencionadas:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la empresa en 2021
De conformidad con las disposiciones de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56) y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120), como directores independientes de las empresas, adoptamos una actitud seria y responsable. Se verifica y supervisa la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021 y se formulan las siguientes observaciones sobre las cuestiones mencionadas:
1. In 2021, the company strictly observed relevant Regulations, except for the daily related transactions with the controlled Shareholder and its subordinate Enterprises, there was no case that the controlled Shareholder and other related parties Occupied the capital of the company. Todas las transacciones conexas de la empresa han cumplido los procedimientos de examen y divulgación de información del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas.
2. Conviene en que la empresa proporcione una garantía máxima de 11.863 millones de yuan a 23 filiales de propiedad total, una filial de propiedad total y una filial de propiedad total recientemente establecida o recientemente incorporada de la empresa en 2021, que se examinará y aprobará en la primera junta general provisional de accionistas de 2021. A finales de diciembre de 2021, el saldo de la garantía ascendía a 6.856,37 millones de yuan, lo que representaba el 44,56% de los activos netos auditados de la empresa en 2021, que ascendían a 1.538679 millones de yuan.
Creemos que la empresa puede regular el comportamiento de garantía externa de la empresa y controlar el riesgo de garantía externa estrictamente de acuerdo con los Estatutos de la empresa en el período de informe 2021. La empresa no garantiza a los accionistas mayoritarios ni a sus empresas afiliadas, ni a ninguna entidad no jurídica ni a ninguna persona jurídica, ni a ninguna violación de la garantía. La garantía externa de la empresa ha cumplido los procedimientos de examen y divulgación del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas.
Proyecto de ley sobre la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos en 2021
Hemos examinado cuidadosamente la información pertinente de la reunión, el procedimiento de adopción de decisiones para la preparación de la depreciación de los activos es legal, de conformidad con las normas contables para las empresas y las políticas contables de las empresas, las disposiciones pertinentes de la estimación contable, puede reflejar la situación de los activos de la empresa de manera justa, de conformidad con los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no puede perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios.
Está de acuerdo con la propuesta sobre la provisión de la empresa para la depreciación de activos en 2021.
Proyecto de ley sobre el paso a pérdidas y ganancias de las pérdidas de activos de la empresa en el cuarto trimestre de 2021
Hemos examinado cuidadosamente los materiales de las reuniones pertinentes, la empresa ha realizado los procedimientos de examen y aprobación correspondientes sobre la base de una base adecuada, de conformidad con las normas de contabilidad para las empresas y las políticas contables pertinentes de la empresa, después de la verificación de los activos de la empresa, puede reflejar más equitativamente la Situación de los activos y los resultados de las operaciones de la empresa, puede hacer que la información contable sobre el valor de los activos de la empresa sea más veraz, fiable y razonable, No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. Está de acuerdo con la propuesta de pasar a pérdidas y ganancias las pérdidas de activos de la empresa en el cuarto trimestre de 2021.
Proyecto de ley sobre la confirmación por la empresa de los resultados de la aplicación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021
Creemos que las transacciones cotidianas relacionadas con la empresa en 2021 se ajustan a las condiciones de funcionamiento de la empresa. El procedimiento de examen del proyecto de ley es legal y las transacciones conexas se ajustan a las disposiciones pertinentes, y la absorción y fusión de Liuzhou oweim Machinery Co., Ltd., Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528) jianji Jiangsu Co., Ltd., Guangxi Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528) Agricultural Machinery Co., Ltd., Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528) (Liuzhou) Compressor Co., Ltd., Guangxi Zhongyuan Machinery Co., Ltd. Y sus filiales de control tienen diferentes efectos en las transacciones conexas previstas. Sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. Acuerda confirmar las transacciones cotidianas relacionadas de la empresa en 2021. Los directores asociados con las partes vinculadas Guangxi Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528)
Está de acuerdo con el proyecto de ley sobre la confirmación de los resultados de la aplicación de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2021 examinado por el Consejo de Administración. Proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
Creemos que el plan de distribución de beneficios 2021 presentado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a la situación de los fondos de la empresa, el procedimiento de aprobación del plan se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y estatutos pertinentes y a los intereses de la empresa y sus accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Está de acuerdo con el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 y el proyecto de ley se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
En sexto lugar, en cuanto a la propuesta sobre la liquidación de la remuneración de los ejecutivos en 2021 y el ajuste de la novena norma de remuneración anual de los ejecutivos, creemos que el plan de liquidación de la remuneración de los ejecutivos en 2021 se basa en el rendimiento operativo de la empresa después de la auditoría, y puede reflejar mejor el rendimiento de los ejecutivos en 2021 mediante la combinación de las responsabilidades personales de los ejecutivos, las normas de remuneración y los resultados de la evaluación de los contratos de rendimiento.
Sobre la base de los cambios en la escala de la Organización y la División del trabajo, el ajuste de la norma salarial anual de los objetivos de la novena reunión de la Junta Ejecutiva se basa en la clasificación de las responsabilidades y la evaluación del valor de los puestos de la Junta Ejecutiva.
Está de acuerdo con el proyecto de ley sobre la liquidación de la remuneración de los ejecutivos en 2021 y el ajuste de las normas de remuneración anual de los ejecutivos en el noveno período de sesiones.
Proyecto de ley sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa se ha perfeccionado aún más y se ajusta a las leyes, reglamentos y requisitos reglamentarios pertinentes del Estado; El Departamento de auditoría interna de la empresa lleva a cabo eficazmente la labor de auditoría interna, las actividades clave de control interno de la empresa se llevan a cabo de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa, y el control interno de las filiales, las transacciones conexas, la divulgación de información y La prevención de la ocupación de fondos por los principales accionistas es estricto y eficaz, lo que garantiza el funcionamiento y la gestión normales de la empresa.
Creemos que el informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa refleja realmente la situación básica del sistema de control interno de la empresa, introduce y explica las actividades importantes, el trabajo y la eficacia de la empresa para fortalecer y mejorar el control interno, y propone medidas correctivas para los problemas existentes, y la evaluación del control interno se ajusta a la situación real del control interno de la empresa. Esperamos que la empresa siga mejorando el sistema de control interno, normalizando la aplicación del sistema de control interno, fortaleciendo la supervisión e inspección del control interno, promoviendo aún más el desarrollo del control interno de la empresa, mejorando constantemente el nivel de gobernanza empresarial.
Aprobación de la propuesta sobre el informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2021
Tras la verificación del proyecto de ley sobre el logro de las condiciones de desbloqueo del segundo período de desbloqueo del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2018, se comprobó que un total de 2.944800 acciones restringidas de 1.397 sujetos de incentivos de la empresa en el segundo período de desbloqueo cumplían los requisitos de las condiciones de desbloqueo del segundo período de desbloqueo del plan de incentivos de acciones restringidas de 2018. Las cuestiones relacionadas con el desbloqueo de las acciones restringidas de la empresa se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc. se han cumplido las condiciones de desbloqueo del segundo período de desbloqueo del plan de acciones restringidas de incentivos de La empresa en 2018, el número de acciones restringidas desbloqueables por 1.397 sujetos de incentivos se ajusta a sus resultados de desempeño personal en el año de evaluación, y la calificación de los sujetos de 1.397 sujetos de incentivos desbloqueados es legal y válida. Estamos de acuerdo en que la empresa se ocupará de las cuestiones relacionadas con el segundo período de desbloqueo de conformidad con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos restrictivos de acciones de 2018 (proyecto).
Proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas por la empresa
Hemos examinado y supervisado algunas de las cuestiones relativas a la recompra y cancelación de acciones restringidas, y hemos emitido opiniones independientes como sigue: Creemos que la recompra y cancelación de acciones restringidas de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas de gestión de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, as í como a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de capital de la empresa para 2018 (proyecto), y que el procedimiento es legal y no perjudica los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas. No tendrá un impacto sustancial en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa, ni afectará a la diligencia debida del equipo directivo de la empresa.
Está de acuerdo con el proyecto de ley sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas por la empresa.
Proyecto de ley sobre el ajuste de las previsiones de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2022
No tenemos ninguna objeción a la equidad de la propuesta sobre el ajuste de las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2022, presentada al Consejo de Administración para su examen. El ajuste de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2022 se ajusta a la situación real de funcionamiento de la empresa, el procedimiento de examen de la propuesta es legal, las transacciones con partes vinculadas se ajustan a las disposiciones pertinentes, y no hay situaciones que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Los directores asociados con las partes vinculadas Guangxi Guangxi Liugong Machinery Co.Ltd(000528)
Proyecto de ley sobre la garantía de la empresa a sus filiales en 2022
Creemos que la empresa 2022 a 25 filiales de propiedad total, 4 filiales de control y 2022 empresas nuevas o añadidas a la propiedad total y las filiales de control de la empresa para proporcionar garantías para el desarrollo empresarial de la empresa, de acuerdo con las necesidades de desarrollo empresarial general de la empresa, de acuerdo con los intereses de La empresa y de todos los accionistas, el procedimiento de toma de decisiones de garantía legal, no dañará los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Está de acuerdo con el proyecto de ley sobre la garantía de la empresa a las empresas afiliadas en 2022, y está de acuerdo en presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas de la empresa en 2021 para su examen.
Proyecto de ley sobre la concesión de créditos garantizados para las operaciones de comercialización de la empresa en 2022
Creemos que, con el fin de garantizar el buen desarrollo del negocio de marketing, aumentar la cuota de mercado y garantizar el flujo de caja de la empresa, la empresa puede controlar el riesgo y el procedimiento de toma de decisiones es legal. De conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, de conformidad con las necesidades de desarrollo de la empresa, de conformidad con los intereses de todos los accionistas de la empresa, no perjudicará a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Está de acuerdo con el proyecto de ley sobre el crédito garantizado para las operaciones de comercialización de la empresa 2022 examinado por el Consejo de Administración y presentado a la junta general anual de accionistas de la empresa 2021 para su examen y aprobación.
Proyecto de ley sobre la realización de Operaciones de derivados financieros por la empresa en 2022
En nuestra opinión, la empresa y sus filiales de cartera llevan a cabo operaciones de derivados financieros con sus propios fondos para satisfacer las necesidades del desarrollo empresarial y, al mismo tiempo, con el objetivo de la cobertura, reducir el riesgo de tipo de cambio y el riesgo de tipo de interés en las operaciones internacionales cuando la tendencia del tipo de cambio no está clara y evitar los efectos negativos de la fluctuación del tipo de cambio y el tipo de interés en los beneficios de la empresa. La empresa ha establecido una organización sólida y un “sistema de control interno de la inversión en derivados” y un “sistema de control interno de la liquidación y venta a plazo de divisas” para llevar a cabo el negocio de derivados financieros, y ha aplicado estrictamente los requisitos del sistema. El contenido y el procedimiento de adopción de decisiones de esta transacción se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de todos los accionistas, en particular de los accionistas minoritarios. Está de acuerdo con la Ley sobre el comercio de derivados financieros.
Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera y de control interno en 2022
Desde la prestación de servicios de auditoría a la empresa con la empresa contable (Asociación General Especial), la empresa ha cumplido escrupulosamente sus obligaciones en el trabajo, ha seguido las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, ha llevado a cabo los procedimientos de auditoría apropiados de conformidad con los requisitos de las normas de auditoría de la CPA China, ha obtenido pruebas de auditoría suficientes y adecuadas para la emisión de opiniones de auditoría y ha completado bien las tareas encomendadas por la empresa. No tenemos ninguna objeción a la propuesta de renovar el nombramiento de la empresa contable (Asociación General Especial) como organismo de auditoría del informe financiero anual 2021 y del control interno de la empresa.
Está de acuerdo con el proyecto de ley y está de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
(esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre las cuestiones examinadas en la segunda reunión de la Junta en su noveno período de sesiones.)
Director independiente:
Li JIAMING Chen xueping Deng tengjiang Huang Zhimin
29 de marzo de 2022
