China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas
Dictámenes especiales de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como consultor financiero independiente para la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos complementarios y transacciones conexas, De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para la supervisión jurídica de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado (2022), etc. China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ \
Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China en la respuesta a la solicitud de aprobación de Cosco Shipping Development Company Limited(601866) \ Cosco Shipping Development Company Limited(601866) (en adelante denominada “la empresa” o ” Cosco Shipping Development Company Limited(601866) \ \ \ \ \ \ \ \ \ ) El capital neto recaudado fue de 1460904.954,84 Yuan. Todos los fondos recaudados se registraron el 16 de diciembre de 2021. Xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la llegada de los fondos recaudados a la cuenta de la empresa, y el 17 de diciembre de 2021 publicó el informe de verificación de capital de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas (xyzh / 2021bjaa1539). A fin de normalizar la gestión de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, la empresa y sus filiales que ejecutan proyectos de inversión de fondos recaudados han firmado un acuerdo tripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados y un acuerdo cuatripartito de supervisión sobre el almacenamiento de la cuenta especial de fondos recaudados con asesores financieros independientes y el Banco de apertura de la cuenta especial de fondos recaudados. Ii) Utilización y saldo de fin de año de los fondos recaudados en el año en curso
Al 31 de diciembre de 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa era el siguiente:
Unidad: Yuan
Cantidad de fondos recaudados para proyectos
Recaudación neta de fondos
Menos: gastos acumulados en 2021
Menos: gastos bancarios
Más: tasa de registro de acciones no deducida 503043,48
Más: ingresos acumulados por concepto de intereses de la cuenta especial 61.162,84
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos al 31 de diciembre de 2021
Gestión de los fondos recaudados (ⅰ) Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión, el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados por las empresas y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, la empresa ha formulado el sistema de gestión de los fondos recaudados de conformidad con las medidas de gestión de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos.
De conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados, la empresa lleva a cabo una cuenta especial para el almacenamiento de los fondos recaudados. La empresa ha establecido una cuenta especial de recaudación de fondos en la sucursal del Banco de desarrollo de China en Shanghai para gestionar el depósito y la utilización de los fondos de la cuenta especial de recaudación de fondos, y firmó el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con el asesor financiero independiente China International Capital Corporation Limited(601995) y la sucursal del Banco de desarrollo de China en Shanghai en enero de 2022. No hay diferencia significativa entre el acuerdo mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) de la bolsa de Shanghai sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos.
Al mismo tiempo, las principales filiales de la empresa para la ejecución de proyectos de recaudación de fondos son Huanyu Dongfang International Container (Qidong) Co., Ltd., Huanyu Dongfang International Container (Qingdao) Co., Ltd., Huanyu Dongfang International Container (Ningbo) Co., Ltd. Y Shanghai Huanyu Logistics Technology Co., Ltd., que han establecido cuentas especiales de recaudación de fondos en la sucursal de Shanghai, respectivamente, para gestionar el depósito y la utilización de fondos de la cuenta especial de recaudación de fondos. Y en febrero de 2022, respectivamente, con la empresa, el asesor financiero independiente China International Capital Corporation Limited(601995) No hay diferencia significativa entre el acuerdo mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión (Modelo) de la bolsa de Shanghai sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos. Ii) Almacenamiento de fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados se habían depositado de la siguiente manera:
Unidad: Yuan
Saldo
Número de cuenta bancaria
Ingresos totales por concepto de intereses de los fondos recaudados
Desarrollo Nacional
Bank shanghai 3100156 Hunan Tianrun Digital Entertainment & Cultural Media Co.Ltd(002113) 725 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) 61407998326116284146146916116 City Branch
Total 1461407998326116284146146916116
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso (ⅰ) utilización de los fondos recaudados para proyectos de inversión
Al 31 de diciembre de 2021, el uso real de los fondos recaudados se detalla en el cuadro adjunto “cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados”.
Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Con el fin de garantizar la ejecución sin tropiezos de la construcción del proyecto, antes de que el capital recaudado esté en su lugar, las principales filiales de la empresa han invertido el capital recaudado en el proyecto de inversión de acuerdo con la situación real del progreso del proyecto. Al 31 de diciembre de 2021, los insumos anteriores no se habían sustituido.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había utilizado fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía fondos ociosos recaudados para la gestión del efectivo, la inversión en productos relacionados. Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
No hay exceso de fondos recaudados en esta emisión. Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
No hay exceso de fondos recaudados en esta emisión. Utilización de los fondos recaudados con economías
Al 31 de diciembre de 2021, el capital recaudado de esta emisión de la empresa todavía está en proceso de inversión, no hay uso de los fondos recaudados ahorrados. Iv. Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
A partir del 31 de diciembre de 2021, la empresa ha revelado oportunamente, de manera veraz, exacta y completa la situación de almacenamiento y uso real de los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, y no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados. La empresa ha cumplido fielmente su obligación de divulgación de información sobre la inversión y el progreso de los fondos recaudados, y no hay problemas importantes en el uso y la divulgación de los fondos recaudados. La opinión de los contables sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 fue examinada por xinyonghe Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) en el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 preparado por el Consejo de Administración, y se publicó el informe de verificación sobre el depósito y la utilización anuales de los fondos recaudados (xyzh2022bjaa130215). El informe considera que el informe especial anual sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados se ha preparado de conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado y no. 2 de las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022). En todos los aspectos importantes se refleja fielmente la situación real del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Medidas de verificación y opiniones de verificación del asesor financiero independiente
Verificado, El consultor financiero independiente considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la cotización en bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado (2022). Y las “medidas de gestión de los fondos recaudados” de la empresa y otras leyes, reglamentos y documentos del sistema estipulan que los fondos recaudados se almacenan en una cuenta especial y se utilizan especialmente, el uso real y la situación de almacenamiento de los fondos recaudados son coherentes con la situación revelada, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y daños a los intereses de los accionistas, no hay uso ilegal de los fondos recaudados. El asesor financiero independiente no tiene objeciones al depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
Calendario
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
(2021)
Unidad: 10.000 yuan
Total de fondos recaudados 146090,50
Total de fondos recaudados para fines de cambio
Total de fondos recaudados invertidos – Proporción del total de fondos recaudados para fines diferentes
Proyecto
Las partidas modificadas han alcanzado los compromisos de inversión viables del proyecto al final del año en curso. Incluye la inversión ajustada después de la recaudación de fondos del Ministerio hasta el final del período de inversión acumulativa hasta el final del período de inversión prevista hasta el final del año en curso si se ha alcanzado o no el objetivo de la inversión total de los subproyectos Diferencia de importe (4) =
