Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las directrices no. 1 de la bolsa de valores de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de la bolsa de valores de Shanghai sobre la cotización de acciones de la bolsa de valores, los Estatutos de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. (en adelante denominados “los estatutos”) y el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, en 2021, El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa hace pleno uso de sus conocimientos especializados, se adhiere a los principios de prudencia, objetividad e independencia, es diligente y concienzudo, ejerce plenamente la función de supervisión del Comité de auditoría de la empresa y cumple eficazmente sus responsabilidades en el ámbito de su mandato. Seguir desempeñando un papel profesional en la supervisión de la auditoría externa, la orientación de la auditoría interna de la empresa, la supervisión de la mejora del sistema de control interno de la empresa, el mantenimiento de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, la promoción de un funcionamiento estable y normalizado de la Empresa y el cumplimiento de las responsabilidades del Comité de auditoría con la debida diligencia.
El desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en el último año se informa de la siguiente manera:
Composición del personal de la Junta de Auditores
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración de la empresa, integrado por tres miembros, está integrado por dos directores independientes, el Sr. He zuowen, el Sr. Lu Ming y un director no independiente, el Sr. Liu Jian. El Coordinador es el Sr. He zuowen, director independiente con calificación contable profesional, y la composición del Comité de auditoría del Consejo de Administración no ha cambiado. Las cualificaciones del personal pertinente se ajustarán a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad, etc.
Convocación del período de sesiones anual 2021 del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración desempeñó activamente sus funciones de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, el reglamento interno del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otras disposiciones pertinentes, como se indica a continuación:
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración celebró seis reuniones y todos los miembros asistieron personalmente a todas las reuniones.
El 19 de abril de 2021 se celebró la sexta reunión del Comité de auditoría de la segunda Junta de Síndicos, cuyo contenido principal era el siguiente:
1. Proyecto de ley sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración para 2020;
2. Proyecto de ley sobre el informe financiero final para 2020;
3. Proyecto de ley sobre el informe sobre el presupuesto financiero para 2021;
4. Proyecto de ley sobre el plan anual de distribución de beneficios para 2020;
5. Proyecto de ley sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020;
6. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento del Organismo de auditoría en 2021;
7. Proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021;
8. Proyecto de ley sobre el informe anual 2020 y el resumen;
9. Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020;
10. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
11. Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito global de la empresa en 2021.
El 27 de abril de 2021 se celebró la séptima reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración y se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe y el texto del primer trimestre de 2021.
El 7 de junio de 2021 se celebró la octava reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración, que examinó y aprobó la “propuesta de exención del plazo de notificación del Comité de auditoría del Consejo de Administración” y la “propuesta de corrección de errores contables anteriores y reexpresación retroactiva de la empresa”.
La novena reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración se celebró el 24 de agosto de 2021 y se examinó y aprobó la propuesta sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen.
El 24 de septiembre de 2021 se celebró la décima reunión del Comité de auditoría del segundo período de sesiones de la Junta de Síndicos, que examinó y aprobó la “propuesta de aumentar la cantidad prevista de transacciones cotidianas relacionadas en 2021”.
El 28 de octubre de 2021 se celebró la 11ª reunión del Comité de auditoría del segundo Consejo de Administración y se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
1. Formular recomendaciones a las instituciones de auditoría externa, supervisar y evaluar la labor de las instituciones de auditoría externa
Teniendo en cuenta el desarrollo del negocio de la empresa y la necesidad de una auditoría general, y con el fin de mantener la coherencia y continuidad de la labor de auditoría, la empresa tiene la intención de contratar a una empresa contable (Asociación General Especial) con calificación en valores y futuros para que sea la institución de auditoría de La empresa en 2021.
Deliberamos sobre la propuesta de contratar una institución de auditoría para 2021, nos preocupamos por la calificación y la capacidad de práctica de Tongzhi, emitimos una opinión independiente y acordamos que la empresa contrataría a Tongzhi Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría para 2021.
Durante el período sobre el que se informa, el Comité de auditoría y la empresa de contabilidad (Asociación General Especial) mantuvieron un debate y una comunicación adecuados sobre el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría de la labor de auditoría en 2021, y no se encontraron otras cuestiones importantes en la auditoría.
Durante el período de auditoría, creemos que debemos ser diligentes con la empresa contable (Asociación General Especial) y seguir las normas profesionales de independencia, objetividad e imparcialidad.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, examinamos cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa y aprobamos su viabilidad, e instamos a las instituciones de auditoría interna de la empresa a que sigan estrictamente el plan de auditoría, y a que formulen observaciones orientadoras sobre los problemas que surjan en la auditoría interna para orientar el funcionamiento eficaz del Departamento de auditoría interna.
3. Examinar los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente todos los informes financieros de la empresa y creemos que los informes financieros de la empresa son auténticos, completos y exactos, que no hay fraude, fraude ni inexactitudes importantes, y que no hay ajustes importantes de los errores contables, cambios importantes en las políticas y estimaciones contables, Cuestiones relacionadas con juicios contables importantes, cuestiones que dan lugar a informes de auditoría no estándar sin reservas.
4. Coordinar la comunicación entre la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos y las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, a fin de que la administración, el Departamento de auditoría interna y los departamentos conexos se comuniquen plenamente y eficazmente con sus homólogos, hemos realizado activamente la labor de coordinación pertinente después de escuchar las opiniones de todas las partes interesadas, a fin de lograr la conclusión de la labor de auditoría pertinente En el menor tiempo posible.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos escrupulosamente y con la debida diligencia las responsabilidades del Comité de auditoría de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas, las normas de procedimiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, etc.
En 2022, seguiremos adhiriéndonos a los principios de prudencia, objetividad e independencia, actuaremos diligentemente, desempeñaremos plenamente las funciones de supervisión del Comité de auditoría de la empresa y cumpliremos eficazmente nuestras responsabilidades en el marco de nuestro mandato.
Seguir desempeñando un papel profesional en la supervisión de la auditoría externa, la orientación de la auditoría interna de la empresa, la supervisión de la mejora del sistema de control interno de la empresa, el mantenimiento de los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y la promoción de un funcionamiento estable y normalizado de la empresa.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. En 2021)
He zuowen
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Lumin
Fecha de (2022) (esta página no tiene texto, es “Shenzhen City Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184)
Liu Jian
Fecha: 2022
