Comité de auditoría del Consejo de Administración
Informe sobre el desempeño de las funciones en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las directrices”), los Estatutos de la empresa y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración (en lo sucesivo denominadas “las normas de auditoría”), En relación con el desempeño de sus funciones en 2021 por el Comité de examen del Consejo de Administración de Cosco Shipping Development Company Limited(601866) (en adelante, “la empresa” y “la empresa”), se informa de lo siguiente:
Composición del Comité de examen de la Junta
El Comité de auditoría de la Sexta Junta de Síndicos está integrado por el Sr. Lu jianzhong, Director no ejecutivo independiente, el Sr. Cai hongping y el Sr. Huang Jian, Director no ejecutivo. Todos los miembros de la empresa son de los directores no ejecutivos de la empresa, y más de la mitad de los directores no ejecutivos independientes, de los cuales el Sr. Lu jianzhong, miembro actual del Comité de auditoría del sexto Consejo de Administración, es un profesional contable. La composición del sexto Comité de auditoría de la empresa se ajusta a las directrices y a las normas detalladas de auditoría.
Convocación de la reunión del Comité de examen del Consejo de Administración
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría de la Junta celebró seis reuniones, con una tasa media de asistencia del 100%. Cuatro reuniones periódicas:
1. El 26 de marzo de 2021 se celebró en el lugar la 14ª reunión del Comité de examen de la Sexta Junta de Síndicos, en la que se examinaron y aprobaron por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la reducción del valor de los activos fijos de la empresa en 2020;
Propuesta sobre el informe financiero de la empresa correspondiente a 2020;
Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de auditores nacionales y extranjeros y Auditores de control interno para 2021; Proyecto de ley sobre la auditoría interna de la empresa en 2020 – 2021;
Proyecto de ley sobre el examen por el Consejo de Administración del informe sobre el desempeño de las funciones del Comité en 2020; 2. El 28 de abril de 2021, la 15ª reunión del Comité de examen del sexto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró mediante votación por correspondencia escrita, en la que se aprobaron por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2002;
Proyecto de ley sobre el actual plan de reestructuración de la empresa;
Proyecto de ley sobre la aprobación del informe de auditoría pertinente, el informe de revisión de la preparación para el examen y el informe de evaluación de activos para la reorganización;
3. El 27 de agosto de 2021, se celebró en el lugar la 16ª reunión del Comité de auditoría de la Sexta Junta de Síndicos, que examinó y aprobó por unanimidad el proyecto de ley sobre el informe financiero de la empresa correspondiente al primer semestre de 2021;
4. El 28 de octubre de 2021, la 18ª reunión del Comité de examen de la Sexta Junta de Síndicos se celebró por comunicación escrita, en la que se examinó y aprobó por unanimidad el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021;
Ii) dos sesiones provisionales:
1. El 13 de septiembre de 2021, la 17ª reunión del Comité de examen del sexto período de sesiones de la Junta de Síndicos se celebró mediante votación por correspondencia, en la que se aprobaron por unanimidad las siguientes propuestas:
Proyecto de ley sobre la transferencia de activos de arrendamiento financiero y las transacciones conexas entre floren (tianjin) Finance Leasing Co., Ltd. Y COSCO Maritime Asset Management (Ningbo) Co., Ltd.
Proyecto de ley sobre la renuncia a la transferencia de derechos preferentes de COSCO Shipping Small Loan Equity;
2. El 29 de noviembre de 2021, el Comité de examen del sexto período de sesiones de la Junta de Síndicos celebró su 19ª reunión por escrito, en la que examinó y aprobó:
Proyecto de ley sobre el plan de auditoría de la empresa en el extranjero para 2021;
Proyecto de ley sobre el plan de auditoría interna de la empresa para 2021;
Supervisar y evaluar la labor de las instituciones de auditoría externa y examinar los informes periódicos de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de valores de Shanghai y las normas detalladas de auditoría, as í como con los requisitos de la circular de la bolsa de valores de Shanghai sobre la preparación del informe anual de las empresas que cotizan en bolsa correspondiente a 2020 y otros documentos, cumplirá concienzudamente sus responsabilidades, supervisará y evaluará la labor de las instituciones de auditoría externa y examinará los informes periódicos de la empresa sobre la base del principio de diligencia debida. Durante la auditoría del informe anual:
Antes de que los auditores entren en el mercado, el Comité de Auditoría examinará cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de trabajo de las instituciones de auditoría nacionales y extranjeras para la auditoría de los informes anuales de la empresa y formulará observaciones y requisitos específicos sobre la estrategia general de auditoría y el plan de auditoría;
En el proceso de auditoría de los auditores, el Comité de auditoría supervisa la labor de auditoría y se comunica plenamente con los auditores sobre los problemas encontrados en el proceso de auditoría.
El Comité de auditoría emitió un dictamen de auditoría sobre el informe financiero de 2020, y consideró que el informe financiero de 2020 de la empresa se había preparado de conformidad con las normas contables pertinentes y reflejaba adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes, y Recomendó que el Consejo de Administración aprobara el informe financiero de 2020 de la empresa.
Examen de las transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría desempeñó concienzudamente sus funciones de control y gestión diaria de las transacciones conexas de la empresa. Todas las transacciones conexas de la empresa adoptan las condiciones comerciales generales, los precios son justos y razonables, se adhieren a los principios de equidad, equidad y publicidad, y se ajustan a los intereses generales de la empresa y los accionistas; Todos los procedimientos de examen de las transacciones conexas son legales y conformes y no perjudican los intereses de los accionistas minoritarios, lo que redunda en interés de la empresa y de los accionistas en su conjunto.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió escrupulosamente las directrices, los estatutos y las normas detalladas de auditoría, y desempeñó sus funciones con diligencia y diligencia. En el nuevo año, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa seguirá desempeñando activamente las funciones del Comité de auditoría.
Comité de auditoría del Consejo de Administración 30 de marzo de 2022
