China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como patrocinador de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (en lo sucesivo denominada Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) ), China Securities Co.Ltd(601066) (en lo sucesivo denominada China Securities Co.Ltd(601066) \ ), China Securities Co.Ltd(601066) (en lo sucesivo denominada China Securities Co.Ltd(601066) \
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
According to the approval for the registration of the Public offer shares issued by the Securities Regulatory Commission of China (c
Cantidad utilizada en años anteriores, cantidad utilizada en el período en curso y saldo actual
Al 31 de diciembre de 2021, la utilización y el saldo de los fondos recaudados por la empresa eran los siguientes:
Unidad: Yuan
Importe del proyecto
Total de fondos recaudados 442438.400,00
Menos: gastos de suscripción de patrocinadores 29.217630,19
Importe de los fondos recaudados 41322076981
Menos: otros gastos de emisión en 202112.639189,32
Recaudación neta efectiva de fondos
Menos: inversión acumulada en proyectos de recaudación de fondos
Importe del proyecto
Menos: gastos de tramitación 3.108,78
Más: ingresos por intereses devengados por depósitos
Menos: 150000.000 de dólares de los EE.UU. Para la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados en el período en curso
Más: 50 millones de dólares en efectivo para la gestión de la recaudación de fondos en el período en curso
Más: ingresos procedentes de la gestión del efectivo utilizando fondos recaudados en el período en curso 254246,58
Más: gastos de emisión (prefinanciación autofinanciada) 4.142792,45
Saldo de los fondos recaudados
Depósito, utilización y saldo de la cuenta especial de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las normas para la inclusión en la lista de acciones de la bolsa de valores de Shanghai y las directrices para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Sobre la base de la situación real de la empresa, se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de la recaudación de fondos”).
Ii) Acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos
La empresa y el patrocinador firmaron el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial para el almacenamiento de fondos recaudados (en adelante, el “acuerdo tripartito de supervisión”) con la Subdivisión China de la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Xi ‘an y la Subdivisión China de la zona de desarrollo económico y Tecnológico de Xi’ An, respectivamente. No hay diferencia significativa entre el acuerdo tripartito de supervisión y el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados (Modelo) establecido por la bolsa de valores.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta de almacenamiento especial y el saldo de los fondos recaudados por la empresa eran los siguientes:
Unidad: Yuan
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos
Company China China Construction Bank Corporation(601939) Xi ‘an economic and Technological Development Zone Sub – Branch 610501930041 China Vanke Co.Ltd(000002) 099 7404598203
Company China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Xi ‘an Weiyang Sub – Branch 370 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 292 Xiamen Comfort Science & Technology Group Co.Ltd(002614) 9012362290899
Saldo de la cuenta especial de recaudación de fondos
Shanghai Pudong Development Bank Xi ‘an Weiyang Road Branch 720500780017 Shenzhen Zhongheng Huafa Co.Ltd(000020) 10491352520
Company Bank Of China Limited(601988) Xi ‘an economic and Technological Development Zone Sub – Branch 1020943175540572227272
Tongchuan Kaili China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Xi ‘an Weiyang Sub – Branch 370 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 9, 2 Zhejiang Haers Vacuum Containers Co.Ltd(002615) 17862663500
Total 21693132394
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados
El 12 de agosto de 2021, la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y la séptima reunión de la segunda Junta de supervisores convocadas por la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordaron que la empresa utilizara fondos recaudados ociosos no superiores a 150 millones de yuan (incluidos 150 millones de yuan) a fin de garantizar que no afectaran a la construcción de proyectos de recaudación de fondos ni a la utilización de los fondos recaudados y controlar eficazmente los riesgos. Para la compra de productos financieros con alta seguridad, buena liquidez, bajo riesgo y garantía, el plazo no excederá de 12 meses (incluidos 12 meses) a partir de la fecha de aprobación por el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los depósitos estructurados adquiridos por la empresa con fondos recaudados era el siguiente:
Trustee product type Income type amount Purchase date end date
Shanghai Pudong Development Structure Deposit and Saving capital Floating
Banco de exposiciones Xi ‘an 100 millones.00 29 de octubre de 202128 de enero de 2022 sucursal de Weiyang Road
Total… 100 millones de dólares…
Otras circunstancias relativas a la utilización de los fondos recaudados
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 888355.903,35 Yuan de los fondos recaudados. Para más detalles sobre el uso de los fondos recaudados, véase el cuadro de comparación del uso de los fondos recaudados (cuadro 1).
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 12 de agosto de 2021, la empresa convocó la 16ª Reunión de la segunda Junta Directiva y la séptima reunión de la segunda Junta de supervisores para examinar y aprobar la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos autofinanciados para el pago anticipado de los gastos de emisión”, y acordó que la empresa utilizara fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los gastos de emisión de 6.884 millones de yuan.
1. Situación y plan de sustitución de los proyectos financiados con fondos autofinanciados
Al 31 de julio de 2021, la empresa había invertido 28.641700 yuan en proyectos de inversión y tierras, de los cuales 25.900500 Yuan correspondían a gastos relacionados con la tierra y otros fondos propios de la empresa, y el monto de la autofinanciación anticipada de los proyectos de inversión propuestos era de 2.741200 Yuan, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto propuesto para la recaudación de fondos para el proyecto de recaudación de fondos y los gastos conexos relacionados con la cantidad de fondos que deben sustituirse por la cantidad de tierras
Materiales catalíticos avanzados e innovación tecnológica
1 proyecto de construcción de centros e industrialización
Producción de materiales catalíticos de metales nobles raros
2 Utilización de proyectos de industrialización 1531673173237 236,87
Total 34.995,81 2.864,17 274,12
2. Introducción anticipada de la tasa de emisión con fondos autofinanciados y plan de sustitución
Los gastos totales de emisión de la empresa ascendieron a 41.856800 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), de los cuales 29.217600 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido) se dedujeron del total de fondos recaudados, mientras que otros gastos de emisión no transferidos de la cuenta de fondos recaudados (excluido el impuesto sobre el valor añadido) ascendieron a 12.639200 Yuan. Al 31 de julio de 2021, la empresa pagó los gastos de emisión de 4.243 millones de yuan con fondos recaudados por sí misma, y la cantidad de reemplazo propuesta fue de 4.428 millones de yuan.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 2.741,2 millones de yuan en fondos recaudados por adelantado y 4.428 millones de yuan en fondos recaudados por adelantado para gastos de emisión, que no se habían transferido de la cuenta especial de fondos recaudados.
En cuanto a esta cuestión, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente claramente acordada, y China Securities Co.Ltd(601066) Securities emitió una opinión de verificación clara. Xinyongzhong Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) Verified The replacement and issued the Certification Report on the replacement of funds raised by Xi ‘an Kaili New Materials Co., Ltd. (xyzh / 2021bjaa11)
