Cosco Shipping Development Company Limited(601866)
Informe anual sobre las funciones de los directores independientes en 2002
Como director independiente de Cosco Shipping Development Company Limited(601866) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, el Reglamento sobre el director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo del director independiente, de conformidad con las directrices de la bolsa de Shanghai sobre el formato de los informes de los directores independientes, el informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021 será el siguiente: 1. Información básica sobre los directores independientes
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
El sexto Consejo de Administración de la empresa cuenta actualmente con cuatro directores no ejecutivos independientes: El Sr. Cai hongping, el Sr. Lu jianzhong, la Sra. Zhang weihua, el Sr. Shao ruiqing (la Sra. XI zhiyue y el Sr. Graeme Jack dimitieron el 29 de junio de 2021 debido a su mandato de seis años; el mismo día, el Sr. Shao ruiqing asumió oficialmente el cargo de director no ejecutivo independiente de la empresa). El historial de trabajo, los antecedentes profesionales y la situación a tiempo parcial de los directores independientes son los siguientes:
El Sr. Cai hongping nació en 1954 y actualmente es director no ejecutivo de la empresa. También ha sido Presidente de Hande capital, Director no ejecutivo independiente (cotizado en la bolsa de Shanghai y la bolsa de valores, Código de acciones: sh China Eastern Airlines Corporation Limited(600115) / hk0670), Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) director no ejecutivo independiente (cotizado en la bolsa de Shanghai, Código de acciones: sh Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ), Byd Company Limited(002594) (cotizado en la bolsa de Shenzhen, Código de acciones: Byd Company Limited(002594) .sz). De 1987 a 1991, trabajó en el Comité de Administración de la industria y el transporte del Gobierno Municipal de Shanghái y Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) ( China Petroleum & Chemical Corporation(600028) \ Shanghai Petrochemical Co., Ltd., cotizada en la bolsa de valores de Shanghái con el nombre de Código de acciones 338; cotizada en la bolsa de valores de Shanghái con el nombre de código de acciones Sinopec Shanghai Petrochemical Company Limited(600688) ; cotizada en la bolsa de Nueva York con el nombre de código de acciones Shi) y participó en todo el proceso de la De 1992 a 1996, fue uno de los miembros del Grupo Directivo de la Comisión Estatal de reforma estructural del Consejo de Estado sobre las empresas chinas que cotizan en bolsa en el extranjero y Presidente de la reunión conjunta de secretarios de la Junta de directores de las empresas chinas de acciones H. De 1996 a 1997, fue Director General del Banco de inversiones de Asia y co – Director del Banco de inversiones de Asia de París. De 2006 a 2010, fue Presidente de UBS Investment Bank Asia. De 2010 a 2015 fue Presidente Ejecutivo de la región de Asia y el Pacífico del Deutsche Bank. El Sr. Tsai es licenciado en periodismo en la Universidad Fudan.
Mr. Lu jianzhong
Nacido en 1954, es director no ejecutivo independiente de la empresa. Se graduó del Departamento de contabilidad de la Universidad de Finanzas y economía de Shanghái en enero de 1983, obtuvo una licenciatura en economía y comenzó a trabajar en finanzas en el mismo a ño. Profesor y profesor asociado del Departamento de Finanzas y contabilidad de la Universidad Marítima de Shanghai de septiembre de 1986 a agosto de 1997; De septiembre de 1997 a junio de 2012 fue CPA y socio del Departamento de auditoría de PwC Zhongtian Certified Public Accountants. De julio de 2012 a septiembre de 2016, fue socio de Shanghai de An Certified Public Accountants, Director de marketing de Daxin Certified Public Accountants y socio de zhongxinghua Certified Public Accountants. Desde octubre de 2016 hasta la fecha Ren Dahua Certified Public Accountants; En la actualidad, también es director independiente de Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.Ltd(002415) (cotizado en la bolsa de Shenzhen, Código de acciones: Hangzhou Hikvision Digital Technology Co.Ltd(002415) ), Bomesc Offshore Engineering Company Limited(603727) (cotizado en la bolsa de Shanghai, Código de acciones: Bomesc Offshore Engineering Company Limited(603727) ), Shanghai Xinnanyang Only Education & Technology Co.Ltd(600661) (cotizado en la Bolsa de Shanghai, Código de acciones: Shanghai Xinnanyang Only Education & Technology Co.Ltd(600661) ) y director independiente de Shanghai Vico Precision Molding Co., Ltd. (cotizado en la bolsa de Shenzhen); Mpacc / Maud Corporate mentor of antai School of Economics and Management, Shanghai Jiaotong University, Expert appointed from the asset Securitization Task Force of the Development Research Center of the State Council, and member of the 93th Society of China.
Ms. Zhang weihua
Nacido en 1961, es director no ejecutivo independiente de la empresa. Se graduó de la escuela de Negocios de la Universidad del Sur de Queensland, Australia, y obtuvo una maestría en Administración de empresas. Fue Director de cumplimiento de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (cotizado en la bolsa de Shanghai, Código de acciones: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ) y supervisor de China Merchants Fund Management Co., Ltd. La Sra. Zhang ha ocupado sucesivamente los puestos de Auditor General, asistente del Presidente, Director General del Departamento de auditoría, asistente del Director General del Departamento de Operaciones de valores de la Oficina Central, etc.
Mr. Shao ruiqing
Nacido en 1957, es director no ejecutivo independiente de la empresa. Actualmente es profesor de contabilidad de la escuela de contabilidad y Finanzas de Shanghai Lixin (Profesor de segundo nivel), tutor de doctorado de la Universidad Marítima de Shanghai, y también es director independiente de Shanghai International Port (Group) Co.Ltd(600018) (Código de acciones: SH Shanghai International Port (Group) Co.Ltd(600018) ), China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) (Código de acciones: SH China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) / hk6818), China Enterprise Company Limited(600675) (Código de acciones: SH China Enterprise Company Limited(600675) ), Arcplus Group Plc(600629) (Código de acciones: SH China Enterprise Company Limited(600675) ). Profesor de la escuela de contabilidad y Finanzas de Shanghai Lixin desde junio de 2016, Profesor de la escuela de contabilidad de Shanghai Lixin de febrero de 2015 a mayo de 2016, Vicepresidente y profesor de la escuela de contabilidad de Shanghai Lixin de febrero de 2004 a enero de 2015, Presidente, profesor y supervisor de doctorado de la escuela de economía y gestión de la Universidad Marítima de Shanghai de enero de 2002 a enero de 2014, Vicepresidente y profesor de la escuela de gestión de la Universidad Marítima de Shanghai de octubre de 1999 a diciembre de 2001. De mayo de 1994 a septiembre de 1999 fue Presidente, Profesor asociado y profesor del Departamento de Finanzas y contabilidad de la Universidad Marítima de Shanghai, y de agosto de 1982 a abril de 1994 fue profesor asistente, profesor y profesor asociado del Departamento de gestión y economía de la Universidad Marítima de Shanghai. Mr. Shao ruiqing has been engaged in the Teaching and Research of Accounting major since 1982, graduated from Accounting Major (Bachelor Degree in Economics) of Shanghai Maritime University, graduated from Accounting Major (Master Degree in Management) of Shanghai University of Finance and Economics, and graduated from Technology, Economy and Management Major (Doctor Degree in Management) of Tongji University. Fue nombrado miembro del Comité Asesor de expertos financieros y contables por el Ministerio de comunicaciones y transporte y experto asesor del Comité de normas contables del Gobierno por el Ministerio de Finanzas, y también fue Vicepresidente de la sociedad china de contabilidad del transporte, director permanente de la sociedad china de contabilidad, Vicepresidente de la sociedad de contabilidad de Shanghai y Director del Comité Académico. Los diputados al 13º Congreso Popular Municipal de Shanghái gozarán de una subvención especial del Consejo de Estado.
Ms. XI zhiyue
Nacido en 1954, ha sido director no ejecutivo independiente de la empresa, con más de 30 años de experiencia laboral en la industria logística del transporte marítimo, desde 2016 hasta ahora ha sido consultor de Hutchison Port Group Co., Ltd. La Sra. XI ha sido Directora Gerente de COSCO International Container Terminal (Hong Kong) Limited, Directora Gerente de Yantian International Container Terminal, Directora Ejecutiva de Hutchison Port Holdings Trust y Asesora de Hutchison Port Group Limited.
She was also a member of the Hong Kong Port Development Advisory Group and Chairman of Shenzhen Port Association. La Sra. XI fue nombrada ciudadana honoraria de Shenzhen en 2011. La Sra. XI se graduó de la Universidad de York en Toronto y de la Universidad de Hong Kong, y obtuvo una licenciatura en Administración de empresas y una maestría en estudios budistas, respectivamente.
Mr. Graeme Allan Jack
Nacido en 1950, fue Director no ejecutivo independiente de la empresa. Tiene más de 40 años de experiencia financiera y de auditoría, 33 años en PricewaterhouseCoopers y se jubila como socio. Además de la empresa, el Sr. Graeme Jack es actualmente Director no ejecutivo independiente de las empresas Greenbrier, Inc., Hutchison Port Holdings Trust y Hutchison Technologies Ltd. El Sr. Graeme Jack tiene una licenciatura en negocios y es miembro del Instituto de contadores públicos certificados de Hong Kong y del Instituto de contadores públicos certificados de Australia y Nueva Zelanda.
(ⅱ) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, no tenemos ninguna de las siguientes circunstancias que afecten a la independencia: (1) ocupar ningún cargo que no sea director independiente en la empresa o sus filiales; Tener una relación de parentesco directo o una relación social principal con el personal de la empresa o sus empresas afiliadas (la relación de parentesco directo se refiere al cónyuge, los padres, los hijos, etc.; la relación social principal se refiere a los hermanos y hermanas, los padres de la familia, el yerno de la nuera, El cónyuge de los hermanos y hermanas, los hermanos y hermanas del cónyuge, etc.); Poseer directa o indirectamente más del 1% de las acciones emitidas de la sociedad cotizada o ser accionista de una person a física entre los diez principales accionistas de la sociedad y sus familiares inmediatos; Las unidades de accionistas que posean directa o indirectamente más del 5% de las acciones emitidas de la sociedad cotizada o los familiares inmediatos de los cinco primeros accionistas de la sociedad cotizada o de sus empleados; En el último año se han producido las situaciones enumeradas en los cuatro párrafos anteriores;
Prestar servicios financieros, jurídicos y de asesoramiento a la empresa o a sus empresas afiliadas; Otras relaciones con la sociedad y sus principales accionistas que puedan obstaculizar su juicio independiente y objetivo; Infringir las disposiciones de los Estatutos relativas al nombramiento de directores independientes; Violar las disposiciones de otras leyes y reglamentos sobre el nombramiento de directores independientes. Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
1. Comité de auditoría de la Junta
Nombre del Director número de escaños número de escaños número de escaños número de escaños
Lu jianzhong 6 6 3 0
Cai hongping 6 6 6 3 0
2. Comité de nombramientos de la Junta
Nombre del Director número de escaños número de escaños número de escaños número de escaños
Xi zhiyue 1 1 0
Cai hongping 1 1 0 0
3. Comité de estrategia de inversiones de la Junta
Nombre del Director número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos
Cai hongping 3 3 3 0
Xi zhiyue 2 22 0
Shao ruiqing 1 1 0 0
Nota: La Sra. XI zhiyue se retiró el 29 de junio de 2021 y el Sr. Shao ruiqing asumió el cargo el mismo día. 4. Comité de remuneración de la Junta
Asistencia en persona en ausencia por encargo de la parte comunicante
Número de asientos de los directores número de asistencia
Número
Cai hongping 3 3 3 0
Xi zhiyue 2 22 0
Graeme Jack 2 2 0 0
Shao ruiqing 1 1 0 0
Nota: La Sra. XI zhiyue y el Sr. Graeme Jack se retiraron el 29 de junio de 2021 y el Sr. Shao ruiqing asumió el cargo el mismo día. 5. Comité de control de riesgos
Nombre del Director número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos número de asientos
Cai hongping 2 2 200 0
Lu jianzhong 2 200 0
Zhang weihua 2 2 200 0
6. Junta de Síndicos
Los directores participarán personalmente en el año en curso y confiarán a los directores por medios de comunicación la ausencia de dos nombres consecutivos más el número de escaños en el Consejo de administración más el número de escaños no asistidos personalmente más el número de reuniones
Cai hongping 17 5 12 0 no
Xi zhiyue 9
