Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Kaili Catalyst & New Materials Co.Ltd(688269) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), en 2021 cumplimos con diligencia y diligencia las obligaciones del director independiente, participamos activamente en la Junta General de accionistas de la empresa, participamos activamente en la Junta General de accionistas de la empresa, participamos activamente en la Junta General de accionistas de la empresa, participamos activamente en la Junta General de accionistas de la empresa, participamos activamente en la Junta General de accionistas de la empresa, y En las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales se expresaron opiniones independientes sobre cuestiones conexas, se dio pleno juego al papel de los directores independientes, se promovió el desarrollo sostenible de la empresa, se salvaguardaron efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas y se promovió activamente el funcionamiento normal de La empresa y la mejora del nivel de gobernanza. El desempeño de las funciones de director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera:
Información básica sobre los directores independientes
Cambios en los directores independientes
El 31 de agosto de 2021, el Consejo de Administración de la empresa completó la reelección, el tercer Consejo de Administración de la empresa está compuesto por nueve directores, entre ellos tres directores independientes, que representan un tercio de los miembros del Consejo de Administración, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa. The Independent Director member of the Third Board of Directors remains the same.
Ii) Información básica sobre los directores independientes actuales
1. Mr. Zhang ningsheng: Independent Director of the company, Born in March 1951, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Graduate Degree. Profesor de segundo grado y supervisor de doctorado en la escuela de ingeniería petrolera de la Universidad Xi ‘an de petróleo. De julio de 1969 a agosto de 1973, trabajó en la tercera unidad de perforación del yacimiento petrolífero Changqing. De enero de 1977 a diciembre de 1990, ocupó sucesivamente el puesto de profesor, Vicepresidente, Presidente y Secretario Adjunto del partido de la Universidad Xi ‘an de petróleo. De mayo de 2016 a agosto de 2020, fue Director externo de Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) ( Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) .sz). Marzo de 2020 hasta la fecha, director independiente de la empresa.
2. Mr. Wang zhouhu: Independent Director of the company, Born in June 1960, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. degree, Professor of Northwest University of Politics and Law, Ph.D. supervisor. Desde agosto de 1983 hasta la fecha, ha sido profesor asistente, profesor, Profesor asociado, profesor, Jefe de departamento, Decano de la Universidad de ciencias políticas y derecho del Noroeste, que se dedica principalmente a la enseñanza e investigación del derecho administrativo y el derecho procesal administrativo, y actualmente es profesor de la escuela de derecho administrativo de la Universidad de ciencias políticas y derecho del Noroeste. Septiembre de 2019 hasta la fecha director independiente de Xi’An Tian He Defense Technology Co.Ltd(300397) ( Xi’An Tian He Defense Technology Co.Ltd(300397) .sz); Desde diciembre de 2019 hasta la fecha director independiente de Xi’An Catering Co.Ltd(000721) ( Xi’An Catering Co.Ltd(000721) .sz); Desde diciembre de 2019 hasta la fecha, director independiente de la empresa.
3. Ms. Wang jianling: Independent Director of the company, Born in May 1974, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, Ph.D. Graduate degree, Chinese CPA (non – Practitioner), Professor. De julio de 1994 a agosto de 1997, fue contable de la sucursal de la ciudad de Jincheng en la provincia de Shanxi, y desde julio de 2000 ha sido profesor, Profesor asociado, profesor y tutor de doctorado en la Universidad Xi ‘an Jiaotong. Desde mayo de 2017 hasta la fecha, ha sido director independiente de Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) ( Qinghai Salt Lake Industry Co.Ltd(000792) .sz); Desde abril de 2019, ha sido director independiente de aiso Information Co., Ltd. Desde junio de 2019, ha sido Director de Shaanxi Sri New Materials Co., Ltd. Desde diciembre de 2019 hasta la fecha, director independiente de la empresa.
Iii) si existen circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa, ni nosotros mismos, ni los familiares inmediatos, ni las principales relaciones sociales de la empresa ni sus filiales; No posee directa o indirectamente las acciones emitidas de la empresa, no es el principal accionista de la empresa, no posee directa o indirectamente el 5% o más de las acciones emitidas de la empresa, no ocupa el puesto de los cinco primeros accionistas de la empresa. Tenemos la independencia requerida por las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la empresa y el sistema de trabajo de los directores independientes, la calificación de los directores independientes de la empresa, puede garantizar un juicio profesional objetivo e independiente, por lo que no hay ninguna circunstancia que afecte a la independencia.
Desempeño anual de los directores independientes
Participación en reuniones y desempeño de funciones
En 2021, de conformidad con las disposiciones pertinentes de los estatutos y el reglamento interno de la Junta de directores, participamos en la reunión del Consejo de Administración y en las reuniones de los comités especiales de la Junta de directores, asistimos a la Junta General de accionistas de la empresa, examinamos cuidadosamente los materiales pertinentes, participamos activamente en Los debates sobre diversos temas y formulamos recomendaciones razonables, desempeñamos un papel activo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta de directores y damos pleno juego a nuestros conocimientos especializados. Se ha trabajado mucho en la normalización del funcionamiento de la Junta y la eficacia de la adopción de decisiones.
La convocación y celebración del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, y las principales decisiones de gestión y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. Expresamos nuestras opiniones sobre las propuestas pertinentes examinadas en la reunión del Consejo de Administración y no tenemos objeciones a las propuestas del Consejo de Administración ni a otros asuntos de la empresa. Los detalles de la participación son los siguientes:
Participación en las reuniones de la Junta
Incluso
La asistencia del director independiente de la Dependencia participante en el año en curso se renueva dos veces mediante comunicaciones
Asistir a la reunión de nombre de la reunión de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de la Conferencia de La Conferencia de la Conferencia
Número de miembros del Consejo
Número y número de participantes
Número de sesiones
Debate
Zhang ningsheng 5 4 1 0 no 4
Wang Zhou Hu 5 4 1 0 no 4
Wang jianling 5 4 1 0 no 4
Como director independiente de la empresa, asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas a tiempo.
No hubo ausencia ni dos ausencias consecutivas.
En 2021, todos los proyectos de ley que deben ser examinados por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas escucharon atentamente la información pertinente de la empresa, revisaron la información proporcionada por la empresa, comprendieron plenamente las cuestiones de adopción de decisiones y ejercieron el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente. Al mismo tiempo, se emitieron opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la Organización de auditoría, el uso de los fondos recaudados, la elección de los directores y el nombramiento de los altos ejecutivos en 2021. Creemos que la convocación y celebración de las reuniones pertinentes del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, y que las principales cuestiones comerciales y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes y son legítimas y eficaces.
Ii) Convocación y asistencia del Comité Especial
Ocupamos los puestos correspondientes en el Comité de auditoría de la Junta, el Comité de estrategia y el Comité de remuneración y evaluación, respectivamente. En 2021, el Comité de auditoría celebró tres reuniones, el Comité de estrategia celebró una reunión y el Comité de remuneración y evaluación celebró una reunión, respectivamente. Como miembros del Comité Especial del Consejo de Administración, todos participamos en las reuniones pertinentes a tiempo, cumpliendo efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los directores independientes, presentando opiniones y sugerencias al Consejo de Administración después de llegar a un acuerdo sobre las cuestiones examinadas, lo que ha desempeñado un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración de la empresa.
Investigación sobre el terreno y situación continua
En 2021, utilizamos activamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y otras horas de trabajo para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, a fin de investigar el funcionamiento de la empresa, la gestión, la construcción y aplicación del sistema de control interno y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración.
Hemos estado prestando atención a la gestión diaria de la producción y el funcionamiento de la empresa, y hemos seguido conociendo la situación diaria de la gestión de la empresa, el control interno, la aplicación de las resoluciones de la Junta Directiva, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial, etc. hemos debatido cuestiones importantes como La construcción del control interno de la empresa, la gestión de la remuneración del personal directivo superior, y hemos presentado algunas sugerencias sobre la gobernanza normativa y la adopción de decisiones importantes de la empresa, y hemos cumplido plenamente las responsabilidades del director independiente. Presentar sugerencias constructivas a la empresa y participar efectivamente en el funcionamiento diario de la empresa.
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa con los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, la dirección de la empresa asigna gran importancia a la comunicación y el intercambio con nosotros, antes de cada reunión del Consejo de Administración y las reuniones conexas, proporciona información completa y oportuna sobre la producción y el funcionamiento de la empresa e informa sobre el progreso de las cuestiones importantes, lo que Nos permite conocer oportunamente el grado de aplicación de la decisión de la empresa y comprender la dinámica del funcionamiento de la empresa, y el Consejo de Administración de la empresa solicita plenamente nuestras opiniones antes de tomar decisiones importantes. La empresa nos ha proporcionado el apoyo necesario y la fuerte asistencia para desempeñar mejor nuestro papel.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
En la 14ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 21 de enero de 2021, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021. Después de la verificación, creemos que la base de precios prevista de las transacciones conexas es justa y razonable, de conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes del sistema empresarial, las transacciones conexas son transacciones comerciales normales, no afectan a la independencia de la empresa, no perjudican a la empresa y a otros accionistas, especialmente a Los intereses de los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que el proyecto de ley se presente a la primera junta general provisional de accionistas de la empresa para su examen en 2021.
Garantía externa y ocupación de fondos
No hay garantía externa ni ocupación de fondos en 2021.
Iii) utilización de los fondos recaudados
En la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y en la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 12 de agosto de 2021, se examinó y aprobó el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en el semestre 2021. Estamos de acuerdo en que el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en el semestre 2021 se ajusta a las leyes pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación científica de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, etc Las leyes y reglamentos y los documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de los fondos recaudados, no existen irregularidades en el depósito y la utilización de los fondos recaudados, ni cambios o cambios encubiertos en la inversión de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas. La información sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados divulgada por la empresa es coherente con la situación real y cumple fielmente la obligación de divulgación de información.
En la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 12 de agosto de 2021, se examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordamos que la empresa se propone utilizar fondos recaudados ociosos temporales por un monto no superior a 150 millones de yuan (incluidos 150 millones de yuan) para la gestión del efectivo. Los procedimientos de adopción de decisiones para el uso continuo de los fondos dentro de los límites mencionados se ajustan a las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la inclusión En la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado” y los “Estatutos de las empresas”, etc. El uso temporal de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo no contradice el contenido de la construcción del proyecto de inversión de los fondos recaudados, no afecta a la ejecución normal del proyecto de inversión de los fondos recaudados, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afectará al desarrollo normal del negocio principal de la empresa, ni dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa utilizará fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
En la 16ª reunión del segundo Consejo de Administración y en la séptima reunión del segundo Consejo de supervisión, celebrada el 12 de agosto de 2021, se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para los proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por adelantado para el pago de los gastos de emisión. El tiempo de sustitución no es superior a seis meses desde la recepción de la recaudación de fondos, y el comportamiento de sustitución no está en conflicto con el plan de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, ni afecta a la ejecución normal del proyecto de recaudación de fondos, ni altera encubiertamente la dirección de la recaudación de fondos ni perjudica los intereses de los accionistas. El contenido y el procedimiento de examen de esta cuestión se ajustan a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y los documentos normativos. Estamos de acuerdo con el intercambio de fondos recaudados por la empresa.
Iv) cambios en la Junta de Síndicos
La 16ª reunión del segundo Consejo de Administración, celebrada el 12 de agosto de 2021, y la segunda Junta General provisional de accionistas, celebrada el 31 de agosto de 2021, examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la elección del nuevo Consejo de Administración de la empresa y el nombramiento de candidatos a directores no independientes para el tercer Consejo de Administración. Creemos que los candidatos a la tercera Junta de directores no independientes tienen las condiciones y la experiencia necesarias para desempeñar sus funciones. Las cualificaciones profesionales no están prohibidas por el derecho de sociedades, la Ley de valores, la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai. El procedimiento de nombramiento de los candidatos a directores no independientes de la empresa se ajusta a las disposiciones del derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como a los Estatutos de la empresa. Acordamos nombrar al Sr. Zhang zhixiang, el Sr. Li Bo, el Sr. Wang Tingxun, el Sr. Zeng Lingwei, el Sr. Zeng Yongkang y el Sr. Wan kerou como directores no independientes de la tercera Junta Directiva de la empresa, y acordamos presentar la propuesta a la Junta General de accionistas para su examen.
Segundo período de sesiones de la Junta de Síndicos, 12 de agosto de 2021
