Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd.
Informe anual de los directores independientes 2021
En 2021, como director independiente de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) \ \ \ Y “los Estatutos de la sociedad”, “el sistema de trabajo de los directores independientes” y otros sistemas pertinentes confieren derechos y obligaciones, participan activamente en la Junta General de accionistas de la sociedad, el Consejo de Administración y las reuniones de los comités especiales, desempeñan sus funciones diligentemente, examinan cuidadosamente diversas propuestas, aprovechan las ventajas profesionales y formulan recomendaciones razonables para el desarrollo de las operaciones de la sociedad. Al expresar opiniones independientes prudentes y objetivas sobre cuestiones importantes examinadas por el Consejo de Administración, el Consejo de administración apoya firmemente la adopción de decisiones científicas, promueve el desarrollo estable, normativo y sostenible de la empresa y protege eficazmente los intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. A continuación se presenta un informe sobre nuestra labor en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Composición de los directores independientes
Durante el período que abarca el informe, la segunda Junta Directiva de la empresa tenía tres directores independientes, a saber, el Sr. Zuo Wen, el Sr. Lu Ming y el Sr. Chen Bin.
Antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajo a tiempo parcial
He zuowen, Male, Born in 1962, Chinese Nationality, without Permanent Residence Abroad, graduated from Central South University of Finance and Economics and Law (Former Hubei University of Finance and Economics) Accounting Major, Master graduated from Xiamen University Business Administration Major, China CPA, Certified Tax Officer. De julio de 1983 a enero de 1996 fue profesor asociado del Instituto de energía eléctrica de Changsha, miembro del Comité Disciplinario del Instituto y Secretario de la rama; De enero de 1996 a diciembre de 2002, fue socio y Director Adjunto de Shenzhen huapeng Certified Public Accountants. De diciembre de 2002 a enero de 2009, Ren Dahua Certified Public Accountants Co., Ltd. (anteriormente Beijing Zhongtian huazheng Certified Public Accountants Co., Ltd.) fue Director, Director General Adjunto, Jefe de la sucursal de Shenzhen y Secretario de la rama del partido. Desde 2008 ha sido Presidente y Director General de Shenzhen tianye Tax Offices Co., Ltd. De enero de 2009 a enero de 2011, se desempeñó como socio y Secretario de la sucursal de la empresa de contabilidad de crédito; Desde enero de 2011, Ren Dahua es socio de la firma contable y Secretario de la rama general del partido de la sucursal de Shenzhen. Since December 2013, he has served as Deputy Secretary and Discipline Committee of CPC Shenzhen CPA Industry Committee; Desde diciembre de 2016, ha sido miembro del Comité de Inspección disciplinaria de las organizaciones sociales de Shenzhen. Desde julio de 2017, ha sido director independiente de Shenzhen Textile (Group) Co., Ltd. Since October 2017, he has been an Independent Director of Shenzhen Shenzhen Bioeasy Biotechnology Co.Ltd(300942) Co., Ltd. Director independiente desde octubre de 2018; Desde junio de 2020, ha sido director independiente de Shenzhen Special Economic Zone Real Estate (Group) Co., Ltd. Junio de 2017 hasta la fecha director independiente de Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) .
Lu Ming, varón, nacido en 1973, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero, se graduó de la Universidad Central Sur de economía, economía, política y derecho para estudiar derecho, se graduó de la Universidad de Wuhan en derecho, abogado registrado en China, fiscal registrado en China. De agosto de 1994 a febrero de 2003, fue abogado, socio y Director del bufete de abogados Hubei Bashan (anteriormente bufete de abogados Hubei Enshi Wuling). Abogado del 1 de marzo de 2003 al 27 de marzo de 2005 en Guangdong zhengxinhe law firm; De marzo de 2005 a julio de 2020, trabajó como abogado en Shanghai jintiancheng (Shenzhen) Law Firm; En agosto de 2020, fue socio de Guangdong legal shengbang (Shenzhen) Law Firm.
Chen Bin, Male, Born in 1975, Chinese Nationality, no Permanent Residence Abroad, Ph.D. Licenciatura en electrónica y sistemas de información de la Universidad de Lanzhou, Maestría en comunicaciones y sistemas de información de la Universidad de Lanzhou, Doctorado en comunicaciones de la Universidad Tecnológica de Nanyang, Singapur. De julio de 1997 a julio de 1999, trabajó como técnico en Shenzhen saibot Industrial Development Co., Ltd. De mayo de 2006 a julio de 2007, trabajó como ingeniero de software en Motorola Singapur. Desde septiembre de 2007, ha sido profesor asociado y mentor de maestría en la Universidad de Shenzhen.
Iii) Declaración de independencia
Como directores independientes de la empresa, nosotros mismos, nuestros familiares inmediatos y las principales relaciones sociales no trabajamos en la empresa o sus empresas afiliadas, y no trabajamos en empresas afiliadas; No hay servicios financieros, jurídicos o de asesoramiento para la empresa o sus filiales. Tenemos la independencia requerida por el reglamento de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de directores independientes de la Comisión Reguladora de valores de China, as í como la calificación para servir como directores independientes de las empresas, y podemos garantizar un juicio profesional objetivo e independiente sin afectar la independencia.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la reunión
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 16 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones generales de accionistas. La asistencia específica de los directores independientes fue la siguiente:
Participación de los directores principales de los accionistas en el Consejo de Administración
Situación de la reunión
Nombre
Asistir a la reunión de accionistas en persona por correspondencia
Número de reuniones de la Junta
He zuowen 16 16 0 0 no 4
Luminol 16 16 0 0 0 no 4
Chen Bin 16 16 0 0 0 no 4
Además, durante el período que se examina, el Comité Especial de la Junta de Síndicos celebró 10 reuniones, de las cuales una reunión del Comité de estrategia, seis reuniones del Comité de auditoría y tres reuniones del Comité de remuneración y evaluación.
Como miembros de los comités profesionales de la Junta, participamos en las reuniones de los comités profesionales durante sus respectivos mandatos.
Durante el período que se examina, hemos desempeñado plenamente nuestras respectivas funciones profesionales de manera diligente y responsable, de conformidad con el principio de prudencia y objetividad. Antes de las reuniones del Consejo de Administración y de los comités especiales, realizamos una investigación y una comprensión más amplias de las cuestiones examinadas en la reunión y, de ser necesario, hacemos preguntas a la empresa, que puede cooperar activamente con la fusión y responder oportunamente. En el curso de la reunión, debatimos a fondo las cuestiones examinadas con otros directores, hacemos sugerencias razonables a la empresa sobre la base de los conocimientos especializados y la experiencia práctica acumulados por nosotros mismos, y expresamos las opiniones escritas pertinentes de acuerdo con el mandato de los directores independientes y los comités especiales, promoviendo activamente la objetividad y La ciencia de la decisión del Consejo de Administración y salvaguardando eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Durante el período que abarca el informe, hemos votado a favor de todas las propuestas de la Junta para 2021; Todos los proyectos de ley examinados por el Consejo de Administración de la empresa en 2021 fueron aprobados por votación.
Investigación sobre el terreno y cooperación de las empresas que cotizan en bolsa
Durante el período que abarca el informe, aprovechamos plenamente la oportunidad de asistir a las reuniones in situ de la Junta Directiva y a la Junta General de accionistas para realizar visitas sobre el terreno a la empresa, además, mantenemos estrechos contactos con otros directores, ejecutivos y personal conexo de la empresa por diversos medios, como conversaciones y llamadas telefónicas, dominamos el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, comprendemos a fondo la situación de la gestión, la situación financiera y el progreso de los proyectos de inversión financiados por la empresa. Prestar atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, promover el nivel de gestión de la empresa.
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con nosotros, informa oportunamente sobre el progreso de la producción y el funcionamiento de la empresa y las cuestiones importantes, solicita opiniones, escucha sugerencias, puede implementar y corregir oportunamente los problemas que planteamos, y nos proporciona las condiciones necesarias y un fuerte apoyo para cumplir mejor nuestro deber.
Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
En 2021, de conformidad con las leyes y reglamentos y las normas y reglamentos de la empresa relativos a las responsabilidades de los directores independientes en relación con el uso de los fondos recaudados y otras cuestiones clave de auditoría, desde el punto de vista propicio para el funcionamiento sostenible y el desarrollo a largo plazo de la empresa, as í como para salvaguardar los intereses de los accionistas, emitimos opiniones independientes objetivas e imparciales, que desempeñan un papel importante en el fortalecimiento de la normalización del funcionamiento de la Junta y la eficacia de la adopción de decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
Durante el período que abarca el informe, desempeñamos plenamente el papel de director independiente, verificamos las transacciones conexas de la empresa en 2021 y expresamos nuestra opinión de que los precios de las transacciones conexas son justos y los procedimientos son conformes, y no hay casos de transmisión de beneficios a las partes vinculadas y daños a los intereses de los accionistas de la empresa.
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 8 – requisitos reglamentarios para las transacciones financieras y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa” de la Comisión Reguladora de valores de China, hemos verificado la situación de las garantías externas de las empresas. Tras la verificación, al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la garantía externa de la empresa y sus filiales ascendía a 53.975000 Yuan, todas las garantías proporcionadas a las filiales de propiedad total eran necesarias para la producción y el funcionamiento normales de la empresa, y no había ninguna garantía externa que ocurriera en el período anterior pero continuara hasta el período de que se informa. La empresa se atendrá estrictamente a las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos sobre cuestiones de garantía y no perjudicará a la empresa ni a sus accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
Iii) utilización de los fondos recaudados
Durante el período que abarca el informe, la empresa utilizó los fondos recaudados de manera normalizada y razonable, en estricta conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, y los documentos normativos pertinentes, as í como el sistema de gestión de los fondos recaudados de Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Limited Company. En la 24ª reunión del segundo período de sesiones de la Junta de Síndicos se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la prórroga de algunos proyectos de inversión financiados por Shenzhen Shenzhen Jpt Opto-Electronics Co.Ltd(688025) North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd. En la 32ª reunión del segundo Consejo de Administración se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 y el proyecto de ley sobre el cierre de los proyectos de inversión de la oferta pública inicial y la reposición permanente de los fondos líquidos mediante la Recaudación de fondos ahorrados. En la 36ª reunión del segundo Consejo de Administración se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el cierre de los proyectos de oferta pública inicial y la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de ahorros. En la 38ª reunión de la segunda Junta de Síndicos se examinaron y aprobaron la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo” y la “propuesta de cambiar el lugar de ejecución de los proyectos recaudados parcialmente por la empresa”. Después de la comprensión y verificación, la gestión y el uso de los fondos recaudados mencionados anteriormente no tienen ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados y perjudican los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los intereses de los accionistas minoritarios, de conformidad con las necesidades de los intereses de desarrollo de la Empresa, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y obtener un buen rendimiento de la inversión. Por lo tanto, creemos que el proceso de almacenamiento y uso de los fondos recaudados por la empresa se ajusta plenamente a las normas y reglamentos pertinentes, y no hay irregularidades.
Nombramiento y remuneración del personal directivo superior
Durante el período que abarca el informe, el Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con el reglamento interno del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y las disposiciones jurídicas pertinentes de la empresa, y teniendo en cuenta el rendimiento operativo y los objetivos de gestión de la empresa en 2020, examinó y aprobó el proyecto de Ley sobre las normas de remuneración del personal directivo superior de la empresa para 2021 y lo presentó al Consejo de Administración para su examen. Tras la verificación, creemos que el proyecto de ley se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, y que el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz, sin perjuicio de los intereses de la sociedad y de los accionistas.
V) información sobre el desempeño
Durante el período que abarca el informe, la empresa reveló el “Informe de rendimiento 2020” en el sitio web de la bolsa de Shanghai el 27 de febrero de 2021. Las cuestiones mencionadas se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y las leyes y reglamentos pertinentes. Contratación o sustitución de empresas contables
Durante el período que abarca el informe, teniendo en cuenta el desarrollo de las actividades de la empresa y las necesidades generales de auditoría, y con el fin de mantener la coherencia y la continuidad de la labor de auditoría, la empresa siguió contratando a la empresa de contabilidad (Asociación General Especial) como organismo de auditoría para 2021. En nuestra opinión, el procedimiento de contratación de la empresa contable se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
Durante el período que abarca el informe, la 28ª reunión del segundo Consejo de Administración y la junta general anual de accionistas de 2020 examinaron y aprobaron el plan de distribución de beneficios de 2020. Tras la verificación, la empresa ha formulado el plan de distribución anual de beneficios para 2020 sobre la base del análisis exhaustivo del entorno empresarial, la gestión de la empresa y el desarrollo futuro de las empresas sobre la base del desarrollo sostenible y a largo plazo de la empresa, de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes. El procedimiento de toma de decisiones y el mecanismo del plan anual de distribución de beneficios de la empresa para 2020 están completos, los criterios y la proporción de dividendos son claros y claros, se ajustan a las disposiciones de los Estatutos de la empresa y a los procedimientos de examen pertinentes, protegen plenamente los derechos e intereses legítimos de los pequeños y medianos inversores, y el plan se ajusta a las necesidades operacionales de la empresa y a los intereses fundamentales de los accionistas de la empresa. Como directores independientes, estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios.
Viii) cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
En 2021, seguimos prestando atención al cumplimiento de los compromisos contraídos por la empresa, los accionistas controladores y los controladores reales y los accionistas de la empresa desde la oferta pública inicial y la cotización en bolsa en octubre de 2019, a saber, evitar la competencia entre pares, normalizar las transacciones con partes vinculadas y limitar la venta de acciones, etc. creemos que todos los compromisos mencionados pueden cumplir los compromisos contraídos en el pasado de manera activa y conforme, sin que se descubra ninguna violación de los compromisos.
Ix) Aplicación de la divulgación de información
En 2021, seguimos prestando atención al trabajo relacionado con la divulgación de información de la empresa e instamos a la empresa a que cumpla estrictamente las normas de divulgación de información.
