Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. Public initial issue of shares and listing in GEM Preliminary Inquiry and Promotion announcement Recommendation Agency (Main Underwriter): China International Capital Corporation Limited(601995) Special prompt that Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as "Zhongyi Science and technology", "issuer" or "Company") has been issued in accordance with the Regulatory Commission of Securities of China (hereinafter referred to as "csrc" and " Las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores (Orden Nº 144 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas "medidas administrativas"), las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de GEM (para su aplicación experimental) (Orden Nº 167 de la Comisión Reguladora de valores), Las disposiciones especiales para la emisión y suscripción de valores de GEM (anuncio Nº 2021 de la Comisión Reguladora de valores, en adelante denominadas "disposiciones especiales"), The Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as "Shenzhen Stock Exchange") issued the implementation Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM issue and Underwriting Business (revised in 2021) (Shenzhen Securities Exchange [2021] No. 919, hereinafter referred to as "The Implementation Rules of the First set"), Las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial en línea en el mercado de Shenzhen (shenzheng Shang [2018] 279, en adelante denominadas "las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial en línea") y las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública inicial en línea en el mercado de Shenzhen (revisadas en 2020) (shenzheng Shang [2020] 483, en adelante denominadas "las normas detalladas para la aplicación de la oferta pública en línea"), Normas para la suscripción de OPI en el marco del sistema de registro (csxf [2021] No. 213), normas para la gestión de los inversores fuera de la red de OPI en el marco del sistema de registro (csxf (2021) No. 212, en adelante denominadas "normas para la gestión de los inversores fuera de la red"), Las normas detalladas para la colocación de acciones en la oferta pública inicial (CSSF (2018) No. 142) y otras disposiciones pertinentes, as í como las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen sobre la emisión y cotización de acciones y las directrices operacionales actualizadas, etc., se publicaron en la oferta pública inicial y se cotizaron en El GEM. The preliminary Inquiry of this issue and Subscription under the Net through Shenzhen Stock Exchange under the Net Issue Electronic Platform (hereinafter referred to as "under the Net Issue Electronic Platform") and China Securities Registration and Clearing Corporation Shenzhen Branch (hereinafter referred to as "China Clearing Shenzhen Branch") Registration and Clearing Platform, please under the net Investors read this announcement concienzudamente. Por favor, consulte el sitio web de la bolsa de Shenzhen (www.szse.cn.) para más detalles sobre la investigación preliminar y la aplicación fuera de línea. Publicación de las "normas de aplicación para la emisión fuera de la red" y otras disposiciones pertinentes 2. Se invita a los inversores a que se centren en el proceso de emisión, la suscripción y el pago fuera de la red, el tratamiento de las acciones no compradas, etc. los detalles son los siguientes: 1. La fecha de suscripción fuera de la red y la fecha de suscripción en línea son el 12 de abril de 2022 (día t), de los cuales el tiempo de suscripción fuera de la red es de 9: 30 - 15: 00, el tiempo de suscripción en línea es de 9: 15 - 11: 30, 13: 00 - 15: 00. El 12 de abril de 2022 (día t), los inversores no tienen que pagar los fondos de suscripción en línea y fuera de línea. 2. Todos los inversores en línea que deseen participar en esta investigación preliminar y que cumplan las condiciones de los inversores pertinentes deben registrarse y presentar los materiales de verificación antes de las 12: 00 del 6 de abril de 2022 (t - 4) de conformidad con los requisitos pertinentes. Por favor, inicie sesión en el sistema de Verificación de inversores en la red de OPI registrada (sitio web: http://zczipo.cicc.com.cn./ )). 3. Esta emisión se lleva a cabo mediante la combinación de la colocación dirigida a inversores estratégicos (en lo sucesivo denominada "colocación estratégica"), la colocación de consultas fuera de la red a inversores fuera de la red cualificados (en lo sucesivo denominada "emisión fuera de la red") y la emisión de precios en línea a inversores públicos sociales (en lo sucesivo denominada "emisión en línea") que poseen valores de mercado no restringidos de acciones a y recibos de depósito no restringidos en el mercado de Shenzhen. La colocación estratégica, la investigación preliminar y la distribución fuera de línea de esta emisión serán organizadas y ejecutadas por la organización patrocinadora (aseguradora principal) China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominada "organización patrocinadora (aseguradora principal)" o " China International Capital Corporation Limited(601995) ). La investigación preliminar y la emisión fuera de línea se llevan a cabo a través de la plataforma electrónica de emisión fuera de línea de la bolsa de Shenzhen y la Plataforma de registro y liquidación de la sucursal de Shenzhen de China Clearing Corporation. La emisión en línea se lleva a cabo a través del sistema de negociación de la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominado "el sistema de negociación"). La colocación estratégica de la oferta será seguida por las filiales pertinentes de la institución patrocinadora (por ejemplo, si el precio de la oferta supera la mediana y la media ponderada de las cotizaciones de los inversores en línea después de la eliminación de la cotización más alta y el Fondo de inversión de valores establecido mediante la oferta pública después de La eliminación de la cotización más alta (en adelante, el "Fondo de oferta pública"), el Fondo Nacional de Seguridad Social (en adelante, el "Fondo de seguridad social"), El valor medio y el valor medio ponderado de la cotización de los fondos de pensiones de base (en lo sucesivo denominados "fondos de Pensiones"), los fondos de pensiones de empresa (en lo sucesivo denominados "fondos de pensiones de empresa") establecidos de conformidad con las medidas para la administración de los fondos de pensiones de Empresa (en lo sucesivo denominados "fondos de pensiones de empresa") y los fondos de seguros (en lo sucesivo denominados "fondos de seguros") que cumplan las disposiciones de las medidas para la administración de la utilización de los fondos de seguros, etc. Las filiales pertinentes de la entidad patrocinadora participarán en la colocación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes, el personal directivo superior y el personal básico del emisor participarán en el plan especial de gestión de activos y otros inversores estratégicos establecidos en la colocación estratégica. La información pertinente sobre la colocación estratégica figura en el "Segundo, la colocación estratégica" del presente anuncio. El emisor y la institución patrocinadora (aseguradora principal) revelarán la cantidad total de acciones asignadas a los inversores estratégicos que participan en la colocación, el número de suscripciones, la proporción entre el número de acciones emitidas y el período de tenencia en el anuncio de 3 votos de la oferta pública inicial de Hubei Zhongyi Science and Technology Co., Ltd. Y en el anuncio de emisión de GEM (en lo sucesivo denominado "el anuncio de emisión"). 4. El emisor y el patrocinador (el principal asegurador) determinarán directamente el precio de emisión mediante una investigación preliminar en línea, y no se llevará a cabo ninguna investigación acumulativa sobre ofertas en línea. 5. Objetos de emisión fuera de la Red: los objetos de emisión fuera de la red son empresas de valores, sociedades de gestión de fondos, sociedades fiduciarias, sociedades financieras, compañías de seguros, inversores institucionales extranjeros cualificados y gestores de fondos privados cualificados registrados por la Asociación China de la industria de valores. 6. Preliminary Inquiry: the preliminary Inquiry Time of this issue is 9: 30 - 15: 00, April 7, 2022 (t - 3). En el plazo mencionado, los inversores en línea que cumplan los requisitos podrán rellenar y presentar el precio de compra previsto y la cantidad de compra prevista a través de la plataforma electrónica de emisión en línea de la bolsa de Shenzhen. Antes de que comience la investigación inicial, los inversores Extranet deben presentar la base de fijación de precios y el intervalo de precios recomendado en el informe de investigación interna a través de la plataforma electrónica de emisión Extranet de Shenzhen Stock Exchange. Los inversores fuera de la red que no presenten la base de precios y el precio sugerido o el intervalo de precios antes del inicio de la investigación no podrán participar en la investigación. La investigación preliminar se llevará a cabo mediante la Declaración simultánea del precio de suscripción propuesto y la cantidad de suscripción propuesta, y la cotización de los inversores en línea incluirá el precio por acción y la cantidad de suscripción propuesta correspondiente al precio. Los inversores que participan en la investigación en línea de GEM pueden llenar diferentes cotizaciones para los múltiples objetos de colocación que gestionan, y cada inversor en línea puede llenar hasta tres cotizaciones, y la cotización más alta no puede ser superior al 120% de la cotización más baja. El precio cotizado de los inversores fuera de la red y de los objetos de colocación gestionados por ellos incluirá el precio por acción y el número de acciones que se vayan a comprar correspondientes a ese precio, y el mismo objeto de colocación sólo podrá tener una cotización.
Una vez presentada la declaración pertinente, no se revocará en su totalidad. En caso de que sea necesario ajustar la cotización por razones especiales, el procedimiento de adopción de decisiones sobre la cotización se ejecutará de nuevo, y los materiales pertinentes se archivarán para su referencia en la plataforma electrónica de emisión de la bolsa de Shenzhen. La unidad de cambio más pequeña del precio declarado de los inversores fuera de la red es de 0,01 Yuan, la cantidad mínima de suscripción prevista de los objetos de colocación fuera de la red en la fase de investigación preliminar es de 100000 acciones, la cantidad mínima de suscripción prevista de los objetos de colocación fuera de la red es de 100000 acciones, es decir, la cantidad de suscripción prevista de los objetos de colocación designados por los inversores fuera de la red debe ser un múltiplo entero de 100000 acciones, y la cantidad de suscripción prevista de cada objeto de colocación no debe exceder de 4,7 millones de acciones. El número máximo de acciones de suscripción emitidas por cada objeto de colocación es de 4,7 millones de acciones, lo que representa alrededor del 49,85% del número inicial de acciones emitidas por debajo de la red. Los inversores fuera de la red y los objetos de colocación bajo su administración cumplirán estrictamente los requisitos de supervisión de la industria, reforzarán el control de riesgos y la gestión del cumplimiento, determinarán prudentemente el precio declarado y la cantidad que se solicitará, y no podrán solicitar más de la escala de activos o la escala de fondos. Al participar en la investigación preliminar, por favor preste especial atención a si el importe de la solicitud propuesta correspondiente al precio de la Declaración y a la cantidad de la solicitud propuesta supera el tamaño de los activos o el tamaño de los fondos proporcionados al patrocinador (asegurador principal) y a la plataforma electrónica de emisión fuera de la red szse hasta el quinto día hábil anterior a la investigación preliminar (29 de marzo de 2022, T - 8). Si la entidad patrocinadora (aseguradora principal) descubre que el objeto de colocación no cumple los requisitos reglamentarios de la industria y supera la escala de activos o la escala de fondos correspondientes en los materiales de prueba de activos presentados a la entidad patrocinadora (aseguradora principal), la solicitud de compra del objeto de colocación será inválida. Los inversores que participen en la investigación en el marco de la red de Ciencia y tecnología de China deberían pasar los materiales de prueba de activos a través del sistema de verificación de inversores en el marco de la red de OPI del sistema de registro de la empresa china de capital antes de las 12.00 horas del 6 de abril de 2022 (t - 4) (sitio web: http://zczipo.cicc.com.cn./ Presentado al patrocinador (asegurador principal). Si un inversor se niega a cooperar en la verificación, no presenta los materiales pertinentes o los materiales presentados no son suficientes para excluir la existencia de leyes, reglamentos y documentos normativos que prohíben la participación en la emisión en línea, el emisor y el organismo patrocinador (asegurador principal) se negarán a participar en la emisión en línea, tratarán su oferta como una oferta inválida o no la pondrán a disposición y la revelarán en el anuncio de emisión. Si un inversor fuera de la Red participa en la emisión de nuevas acciones fuera de la red en violación de las disposiciones pertinentes, asumirá todas las responsabilidades resultantes por sí mismo. Nota especial 1: con el fin de promover la oferta prudente de los inversores fuera de la red, Shenzhen Exchange ha a ñadido una función de verificación de la base de precios a la plataforma electrónica de emisión fuera de la red. Los inversores fuera de la red deben operar de acuerdo con los siguientes requisitos: los inversores fuera de la red deben mostrar en la página de la plataforma electrónica de emisión fuera de la red de la bolsa de Shenzhen "en la primera investigación científica y tecnológica inicial se ha iniciado (A partir de)" después de la investigación preliminar, el día antes de las 9: 30 a.m., a través de la plataforma electrónica de emisión fuera de la red https://eipo.szse.cn. Presentar la base de precios y rellenar el precio sugerido o el rango de precios. Los inversores fuera de la red que no presenten la base de precios y el precio sugerido o el intervalo de precios antes del inicio de la investigación no podrán participar en la investigación. Los inversores fuera de la red cotizarán de acuerdo con el precio o intervalo de precios recomendados en el informe de investigación interna y, en principio, no superarán el intervalo de precios recomendado en el informe de investigación. Nota especial 2: los inversores fuera de la red deben presentar fielmente los materiales de prueba de la escala de activos o la escala de fondos, y cumplir estrictamente los requisitos reglamentarios de la industria. El importe de la solicitud de compra no debe exceder de los materiales de prueba de la escala de activos del objeto de colocación presentados al patrocinador (asegurador principal) y la escala de activos o la escala de fondos correspondientes en el resumen de la escala de activos del objeto de colocación. Asegúrese de que los datos totales de los activos que rellene en el resumen del tamaño de los activos de los destinatarios de la colocación sean coherentes con las cantidades que figuran en los documentos justificativos del tamaño de los activos presentados. Los datos sobre el tamaño de los activos o el tamaño de los fondos se basarán en el quinto día hábil anterior a la investigación preliminar (29 de marzo de 2022, T - 8). 5. Una vez cotizadas las cotizaciones de los inversores fuera de la red, se considerará que los inversores se comprometen a que los materiales de prueba de la escala de activos cargados en el sistema de verificación de los inversores fuera de la red de OPI del sistema de registro y la escala de activos o la escala de fondos correspondientes en El "cuadro detallado de la escala de activos del objeto de colocación" cumplimentado sean coherentes con los datos presentados por la Sub - Plataforma de emisión de electricidad en la red de Shenzhen Stock Exchange; En caso de discrepancia, las consecuencias serán asumidas por los inversores fuera de la red. Nota especial 3: con el fin de promover la oferta prudencial de los inversores fuera de la red y facilitar la verificación de la escala de activos de los inversores fuera de la red de GEM, los inversores fuera de la red deben operar de acuerdo con los siguientes requisitos: durante la investigación preliminar, los inversores deben llenar la escala de activos o la escala de capital en la plataforma electrónica de emisión fuera de la red de Shenzhen Exchange antes de cotizar fielmente en el quinto día hábil antes de la investigación inicial (29 de marzo de 2022, T - 8), El tamaño de los activos o de los fondos cumplimentados por los inversores será el mismo que el importe de los certificados de tamaño de los activos o de los fondos presentados a la entidad patrocinadora (aseguradora principal). Los inversores deben cumplir estrictamente los requisitos reglamentarios de la industria, determinar razonablemente la escala de suscripción y la cantidad de suscripción no debe exceder de la escala de activos o la escala de fondos correspondientes en el certificado de activos presentado a la institución patrocinadora (aseguradora principal). 7. Estipulación de la proporción de eliminación de la Red: una vez concluida la investigación preliminar, el emisor y la institución patrocinadora (aseguradora principal) de acuerdo con el resultado de la investigación preliminar de la eliminación de las cotizaciones que no cumplen las condiciones de los inversores, la cotización de todos los objetos de colocación de los inversores de la red que cumplen las condiciones se basará en el precio de compra previsto de más alto a más bajo, y el mismo precio de compra previsto se basará en la cantidad de objetos de colocación de más pequeño a más grande. El mismo precio de suscripción propuesto, la misma cantidad de suscripción propuesta, de acuerdo con el tiempo de declaración (el tiempo de declaración está sujeto a los registros de la plataforma electrónica de emisión fuera de la red de la bolsa de Shenzhen), de tarde a temprano, el mismo precio de suscripción propuesto, la misma cantidad de Suscripción propuesta, el mismo tiempo de suscripción, de acuerdo con el orden de los objetos de colocación generados automáticamente por la plataforma electrónica de emisión fuera de la red de la bolsa de Shenzhen, de atrás a adelante, eliminando la cotización de los objetos de colocación de la parte más alta de la cotización. El volumen de compra previsto excluido es del 1% del volumen total de compra previsto de los inversores en línea elegibles. Cuando el precio más bajo de la parte del precio más alto declarado que debe suprimirse sea el mismo que el precio de emisión determinado, la Declaración sobre ese precio no se eliminará. La parte eliminada no puede participar en la compra fuera de la red. Una vez excluida la parte más alta de la cotización, el emisor y la institución patrocinadora (aseguradora principal) determinarán prudentemente el precio del banco emisor, la cantidad de emisión final, el inversor en la cotización efectiva y la cantidad de suscripción efectiva teniendo en cuenta los factores de la cotización restante y la cantidad de suscripción prevista, la industria en la que se encuentra el emisor, la situación del mercado, el nivel de valoración de las empresas cotizadas en la misma industria, la demanda de fondos recaudados y el riesgo de suscripción. El número de inversores fuera de la red de cotización efectiva determinada por el emisor y el patrocinador (asegurador principal) de conformidad con los principios anteriores no será inferior a 10. La cotización efectiva se refiere a la cotización declarada por los inversores fuera de la red que no es inferior al precio de emisión 6 determinado por el emisor y la institución patrocinadora (asegurador principal), y que no se elimina como la parte más alta de la cotización, y que cumple con otras condiciones previamente determinadas y anunciadas por el emisor y la institución patrocinadora (asegurador principal). Los inversores fuera de línea que presenten cotizaciones efectivas durante la investigación inicial pueden y deben participar en la compra fuera de línea. El patrocinador (principal asegurador) ha contratado a un abogado marítimo de Beijing
