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Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai, las directrices de autorregulación no. 1 de la Junta de innovación tecnológica de la bolsa de Shanghai para las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, Los estatutos de la sociedad y otras disposiciones pertinentes, todos los miembros del Comité de auditoría de la Junta de directores de la Junta de directores de la bolsa de Shanghai han desempeñado sus funciones con diligencia y han presentado el siguiente informe sobre el desempeño de sus funciones en 2021:
Información básica de la Junta de Auditores
El 10 de septiembre de 2021, el Sr. Liu Qi (director independiente), el Sr. Li jiahong (Director) y la Sra. Jiang XiaoHui (director independiente) fueron elegidos miembros del Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración en la primera reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa, y el Sr. Liu Qi, director independiente con calificación contable profesional, actuó como coordinador, y la Sra. Jia Lina, miembro del Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración, El Sr. Li chaodong y el Sr. Wang junye abandonaron sus puestos durante el período que se examina debido a la expiración de sus mandatos. Convocación de la Conferencia
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cuatro reuniones, a saber:
El 30 de marzo de 2021, En su primera reunión, celebrada en 2021, el Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración examinó y aprobó la propuesta sobre el informe financiero final de la empresa para 2020, la propuesta sobre el informe anual de la empresa para 2020 y su resumen, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, La propuesta sobre la renovación de la Oficina de Contadores y la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020. Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2020, proyecto de ley sobre el informe de desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2020 y proyecto de ley sobre el cambio de la política contable.
El 26 de abril de 2021, el Comité de auditoría de la séptima reunión del Consejo de Administración examinó y aprobó en su segunda reunión de 2021 la “propuesta de informe de la empresa sobre el primer trimestre de 2021”.
El 24 de agosto de 2021, el Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración examinó y aprobó en su tercera reunión en 2021 la propuesta sobre el informe semestral 2021 de la empresa y su resumen, la propuesta sobre el informe especial sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021 y la propuesta sobre la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos.
El 27 de octubre de 2021, el Comité de auditoría de la octava reunión del Consejo de Administración examinó y aprobó la “propuesta de informe de la empresa sobre el tercer trimestre de 2021”.
Labor principal de la Junta de Auditores y desempeño de sus funciones
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
En 2021, el Comité de auditoría supervisó la auditoría anual de la Organización de auditoría Rongcheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) (en lo sucesivo denominada “Rongcheng Certified Public Accountants”) y examinó y se comunicó con los contables sobre cuestiones como el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y los métodos de auditoría. El Comité de auditoría considera que la empresa tiene muchos años de experiencia en el Servicio de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, es diligente y concienzuda durante la auditoría de la empresa, ha seguido normas profesionales independientes, objetivas e imparciales y ha completado la labor de auditoría de la empresa según lo previsto.
Orientación y evaluación de la auditoría interna de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría, de conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes y reglamentos pertinentes, escuchó atentamente el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa y presentó las opiniones de orientación sobre la labor de auditoría interna. Durante el período que abarca el informe, el Departamento de auditoría interna de la Empresa supervisó principalmente la gestión financiera, el cumplimiento de los contratos, las transacciones conexas, la ocupación de fondos y el uso de los fondos recaudados, y siguió promoviendo la optimización del sistema de control interno de la empresa.
Auditoría de los informes financieros de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría examinó cuidadosamente todos los informes financieros de la empresa, y consideró que los informes financieros de la empresa eran auténticos, exactos y completos, libres de fraude, fraude y otras inexactitudes importantes, y que el contenido y el formato de los informes financieros se ajustaban a las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai y reflejaban adecuadamente la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa.
Orientación y revisión del control interno de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría escuchó atentamente los informes de la dirección y el Departamento de auditoría interna, prestó atención continua a la aplicación del sistema de control interno de la empresa, instó a la empresa a que mejorara continuamente el sistema de control interno, y proporcionó asesoramiento profesional para mejorar el sistema de control interno de la empresa Desde un punto de vista profesional, a fin de promover el desarrollo saludable y estable de la empresa.
Examen de las transacciones conexas de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría, de conformidad con los principios de independencia, objetividad, imparcialidad y profesionalidad, prestó especial atención a las transacciones conexas de la empresa mediante el acceso a la información pertinente de las partes vinculadas de la empresa y la comunicación adecuada con la administración. Tras la verificación, no se produjeron transacciones con partes vinculadas en la empresa durante el período que abarca el informe y no se produjeron daños a los intereses de la empresa y los accionistas. Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría se adhirió a las normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, cumplió escrupulosamente su deber, cumplió diligentemente su deber, ejerció plenamente sus respectivas ventajas profesionales, promovió a la empresa a optimizar continuamente el sistema de control interno, cumplió mejor las responsabilidades del Comité de auditoría y garantizó efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
En 2022, el Comité de Auditoría seguirá desempeñando su función de supervisión y examen, desempeñando sus funciones en la mejora y mejora del sistema de control interno de la empresa, la mejora de la calidad de la auditoría interna, el fortalecimiento de la conciencia de la gestión de riesgos, la coordinación de la auditoría externa y la ejecución de Las principales cuestiones de la empresa, y salvaguardando los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Comité de auditoría de la Junta
30 de marzo de 2022
