Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la décima reunión de la Sexta Junta de Síndicos
De conformidad con las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, las normas para la cotización en bolsa en Shenzhen y los Estatutos de las empresas, como directores independientes del sexto Consejo de Administración de Guangdong Chaohua Technology Co.Ltd(002288) (en adelante, la “empresa”), Expresar las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas en la décima reunión del sexto Consejo de Administración de la empresa: Opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y sobre la situación de la garantía externa de la sociedad, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre varias cuestiones relativas a la regulación de la corriente de fondos entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] No. 56) y la circular sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2005] No. 120), etc. Expresamos las siguientes opiniones sobre la ocupación de los fondos de la empresa y las garantías externas por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2021:
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan los fondos de la empresa.
2. Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales no proporcionaron garantías a los accionistas controladores ni a sus partes vinculadas; La empresa no tiene ninguna otra garantía externa excepto la garantía para las filiales incluidas en el ámbito de aplicación de los estados consolidados. La empresa y sus filiales no tienen garantías externas atrasadas.
3. Al 31 de diciembre de 2021, el saldo real acumulado de la garantía de la empresa a la filial controladora era de 123,5 millones de yuan, lo que representaba el 7,47% de los activos netos de la empresa al 31 de diciembre de 2021. Además, no hay otra garantía externa.
En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe, la empresa siguió estrictamente las leyes y reglamentos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y la circular sobre la regulación de las actividades de garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China), as í como las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y El sistema de gestión de la garantía externa. Controlar estrictamente el riesgo de garantía externa. Durante el período que abarca el informe, todas las actividades de garantía de la empresa se han llevado a cabo de conformidad con las disposiciones de los Estatutos de la empresa y los sistemas conexos, y no se han producido actos ilegales de garantía. Al examinar periódicamente la situación financiera y las investigaciones sobre el terreno de la parte garantizada, la empresa presta especial atención a la situación de los bienes de la parte garantizada y no hay indicios claros de que la empresa pueda asumir la responsabilidad de la garantía por incumplimiento de las obligaciones de la parte garantizada.
Opiniones independientes sobre el informe anual de la empresa 2021 y su resumen
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, emitimos las siguientes opiniones sobre el informe anual 2021 y el resumen del informe anual 2021 de la empresa:
Tras la verificación, el informe anual y el resumen de 2021 de la empresa no contienen ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumen la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, emitimos las siguientes opiniones sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021:
El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 será elaborado por la dirección de la empresa y el Consejo de Administración de conformidad con las disposiciones pertinentes de la situación de los beneficios de la empresa, las necesidades futuras de capital y la planificación del rendimiento de los accionistas, y el procedimiento de adopción de decisiones sobre la distribución de beneficios se ajustará a las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y a los Estatutos de la empresa.
Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, emitimos las siguientes opiniones sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021: Tras la verificación, Creemos que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes, de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. El informe anual de autoevaluación del control interno 2021 refleja la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa.
Opiniones independientes sobre la aplicación de las normas de control interno de la empresa
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, expresamos las siguientes opiniones sobre la aplicación de las normas de control interno en la lista de verificación:
Después de la verificación, creemos que el formulario de autocontrol de la aplicación de las normas de control interno refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Opiniones independientes sobre la previsión del importe de la garantía de la empresa y sus filiales
De conformidad con las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, emitimos las siguientes opiniones sobre la cantidad de garantía de la empresa y sus filiales:
Con el fin de normalizar y fortalecer la gestión diaria de la garantía externa, mejorar la planificación y racionalidad de la garantía externa, simplificar los procedimientos de examen y aprobación y mejorar la eficiencia de la gestión, la empresa prevé y lleva a cabo el procedimiento de examen de la garantía para las filiales, la garantía mutua entre las filiales y el importe total de la garantía anual garantizada por las filiales para la empresa matriz. El objeto de la garantía externa de la empresa es la empresa y sus filiales en el ámbito de los estados financieros consolidados, el riesgo está dentro del ámbito de control, y el procedimiento de adopción de decisiones es legal y eficaz. Estamos de acuerdo con el proyecto de ley sobre la cantidad de garantía prevista para la empresa y sus filiales.
Opiniones independientes sobre las transacciones conexas de la empresa en Meizhou Customer and Commercial Bank Co., Ltd.
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, expresamos las siguientes opiniones sobre las transacciones conexas en las que la empresa se ocupa de los depósitos, la liquidación y el crédito general en Meizhou Commercial Bank Co., Ltd.
Meizhou Commercial Bank Co., Ltd. In Deposit, Settlement and comprehensive Credit Business, Transaction Pricing follows the principle of Fair and reasonable, there is no damage to the interests of the company and Shareholders, especially the interests of Small and medium Shareholders. El procedimiento de examen de las transacciones conexas es legal y eficaz, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa, por lo que estamos de acuerdo en que la empresa se ocupe de los depósitos, la liquidación y el crédito integral en Meizhou Commercial Bank Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre la estimación de la cuota de negociación de derivados financieros y el informe de viabilidad sobre la negociación de derivados financieros
De conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de las empresas y las normas de trabajo de los directores independientes, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones relativas a la propuesta de la empresa de realizar operaciones de negociación de derivados financieros:
1. La empresa tiene la intención de llevar a cabo operaciones de derivados financieros estrechamente relacionadas con las necesidades operacionales cotidianas, lo que es beneficioso para evitar el riesgo de fluctuación de los tipos de cambio y los tipos de interés, mejorar la estabilidad financiera de la empresa y satisfacer las necesidades de funcionamiento y desarrollo de la empresa.
2. La empresa ha elaborado el “sistema de gestión de las transacciones de derivados financieros” y las medidas de control de riesgos conexas, que son beneficiosas para fortalecer la gestión y el control de los riesgos de las transacciones de derivados financieros, y ha realizado un análisis de la viabilidad de las transacciones, ha elaborado el “informe de viabilidad de las transacciones de derivados financieros”, las empresas pertinentes han cumplido los procedimientos de adopción de decisiones y las obligaciones de divulgación de información correspondientes, y no hay situaciones que perjudiquen a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios.
En resumen, estamos de acuerdo en que la empresa llevará a cabo operaciones de derivados financieros dentro de los límites aprobados por el Consejo de Administración.
Opiniones independientes sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos en 2021
De conformidad con las directrices para el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y las normas de trabajo de los directores independientes de la empresa, como directores independientes de la empresa, Expresar las siguientes opiniones sobre la provisión para el deterioro del valor de los activos de la empresa en 2021: la provisión para el deterioro del valor de los activos de la empresa cumple los requisitos de las normas contables para las empresas y las políticas contables de la empresa, sobre la base de una base adecuada y razonable, y puede reflejar objetivamente la situación de los activos de la empresa al 31 de diciembre de 2021; El procedimiento de adopción de decisiones del Consejo de Administración para examinar esta cuestión es legal y no perjudica los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Por consiguiente, está de acuerdo en que la empresa presente una provisión para el deterioro del valor de los activos.
(no hay texto)
[esta página no tiene texto y es la página de firma de la opinión independiente del director independiente sobre cuestiones relacionadas con la décima reunión de la Sexta Junta de Síndicos.]
Shao xijuan Xu jinhuan Qiang changwen
30 de marzo de 2002
