1 Código de valores: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) abreviatura de valores: ST dazhi Bulletin No.: 2022 – 048 Hunan lingpai dazhi Science and Technology Co., Ltd. Bulletin on Regulatory Measures or Penalties taken by Securities Regulatory Authorities and Exchanges in the past five years, Hunan lingpai dazhi Science and Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Company” or “dazhi Science and technology”) has been listed in strict accordance with the Companies Law of the People ‘s Republic of China, La Ley de valores de la República Popular China, las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones de GEM y otras leyes y reglamentos conexos, as í como las disposiciones de los Estatutos de la sociedad, se han comprometido a mejorar la estructura de gobernanza empresarial, establecer y perfeccionar el sistema de control interno, normalizar el funcionamiento de la sociedad, promover el desarrollo sostenido, estable y saludable de la sociedad y mejorar continuamente el nivel de gobernanza empresarial. De acuerdo con los requisitos, la empresa en los últimos cinco años por las autoridades reguladoras de valores y la bolsa de valores para adoptar medidas reguladoras o sanciones y rectificaciones anunciadas de la siguiente manera: 1. En los últimos cinco años por las autoridades reguladoras de valores y la bolsa de valores para adoptar sanciones, la empresa en los últimos cinco años no ha sido la autoridad reguladora de valores y la bolsa para adoptar sanciones. En los últimos cinco años, la empresa ha recibido dos cartas de supervisión del Departamento de gestión de empresas de la bolsa de Shenzhen GEM y una carta de advertencia de la autoridad reguladora de Guangdong de la Comisión Reguladora de valores de China. La información pertinente y la información sobre la rectificación de la empresa son las siguientes: 1, 19 de abril de 2018; The Company received the Regulatory letter on Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) (GEM Regulatory letter [2018] No. 31): “The Company held the 11th meeting of the Second Board of Directors on 7 August 2017, considered and adopted the bill on the Use of some Idle raising funds for Cash management, and agreed to use the Temporary Idle raising funds not more than RMB 80 million for Cash management. El 18 de abril de 2018, la empresa reveló el “anuncio de confirmación ex post de la utilización de la gestión del efectivo por parte de los fondos recaudados ociosos de la empresa”, que muestra que la empresa utilizó 80 millones de yuan de fondos recaudados ociosos el 18 de octubre de 2017 y 17 millones de yuan de fondos recaudados ociosos el 28 de noviembre de 2017 para comprar productos financieros de China. 17 millones de yuan por encima del límite de deliberación de la Junta. La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes. El 16 de abril de 2018, la empresa había redimido el exceso de 17 millones de yuan de productos financieros y los fondos conexos se habían transferido a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa. El Departamento de gestión de GEM recuerda a la empresa, “Estos actos violan las disposiciones de los artículos 1.4, 11.2.1 y 1.4 de las normas de cotización de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (revisión de 2014). Se invita al Consejo de Administración de la empresa a que preste plena atención a los problemas mencionados, aprenda de las lecciones aprendidas, rectifique oportunamente y ponga fin a la repetición de los problemas mencionados. Shenzhen Stock Exchange GEM listing Rules (revised in 2014), “GEM Listed Companies Standardized Operation Guidelines (revised in 2015)”, seriously and timely fulfill the obligation of Information Disclosure. Todos los miembros del Consejo de Administración de una sociedad cotizada garantizarán que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, sin declaraciones falsas, engañosas graves u omisiones importantes, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria por su garantía. ” La empresa presta plena atención a los problemas mencionados, aprende de las lecciones y las rectifica oportunamente, cumple concienzudamente y a tiempo la obligación de divulgación de información. 2. On 19 March 2021, the company received the decision on issuing warning letter Measures for Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) Xu huanxin, Zheng Kaiyan, Cai Zhihua, Cai Zhibin and Dong shicai issued by Guangdong Regulatory Bureau of China Securities Regulatory Commission ([2021] No. 13) (referred to El contenido principal es el siguiente: ” Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) Xu huanxin, Zheng Kaiyan, Cai Zhihua, Cai Zhibin, Dong shicai: de acuerdo con las medidas de inspección in situ de las empresas que cotizan en bolsa (anuncio de la Comisión Reguladora de valores [2010] No. 12) y otras disposiciones, nuestra Oficina llevó a cabo una inspección in situ de Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) \ \ (en Dazhi Science and Technology Co., Ltd. Comenzó su negocio de comercio químico en 2018, incluyendo el comercio de productos químicos bajo el nombre de Guangzhou dazhi New Material Science and Technology Co., Ltd. (en adelante, “dazhi new material”) y Jiangsu zhongye Chemical Co., Ltd. (en adelante, “Jiangsu zhongye”), Jiangsu Baohua International Trade Co., Ltd. (en adelante, “Jiangsu Baohua”). La forma concreta es que el nuevo material dazhi compre productos químicos a Jiangsu Baohua y luego los venda a Jiangsu zhongye. Jiangsu Baohua suministra directamente a Jiangsu zhongye de acuerdo con las instrucciones de envío dadas por el nuevo material dazhi. En 2018 y 2019, dazhi Technology confirmó los ingresos de ventas de Jiangsu zhongye por valor de 33.765500 yuan y 27.651900 Yuan, respectivamente, lo que dio lugar a un beneficio bruto de 662100 yuan y 2.135000 Yuan, lo que representa el 0,99% y el 5,67% del beneficio contable total del año en curso. A finales de 2019, el saldo de las cuentas por cobrar de dazhi New Materials a MCC Jiangsu ascendía a 31.796 millones de yuan. En abril de 2020, la Junta General de accionistas de Dashi Technology examinó y aprobó la transferencia de 116419 millones de yuan de la participación del 100% en Dashi New Materials a Cai Zhihua, el antiguo controlador real, sobre la base de la evaluación de los activos netos. La empresa ha recuperado todos los fondos de transacción de acciones de dazhi New Materials, y no hay saldo de cuenta corriente con MCC Jiangsu en el estado consolidado de 2020. The Inspection found that there were the following problems between dazhi Science and Technology and Jiangsu Baohua and Jiangsu zhongye Chemical Trade Business: First, it was Verified by a company in Jiangsu and a company in Shandong, the Upstream supplier of related Trade Business disclosed to dazhi Science and Technology and its intermediary Agency, and the final Commodity sales buyer, all of which indicated that no related sales or Purchasing Business had occurred. En segundo lugar, dazhi Science and Technology and its subsidiary dazhi New Materials did not participate in the Transport, custody, acceptance and Delivery of goods in Chemical Trade, did not implement effective control on the process of the transfer of Goods, did not provide the third party Logistics certificate that proved the true Transfer of Goods, the goods receipt document, the issue document is the document Sealed by Jiangsu Baohua and Jiangsu zhongye En tercer lugar, el sitio de entrega de bienes de Jiangsu Baohua y Jiangsu MCC proporcionado por dazhi Science and Technology es el lugar de registro industrial y comercial de las partes vinculadas de MCC en la provincia de Jiangsu, que es una empresa química y no tiene operaciones de almacenamiento. En cuarto lugar, Jiangsu Baohua y Jiangsu MCC tienen una estrecha relación, las cuentas bancarias de las dos empresas son frecuentes, entre las que Jiangsu Baohua recibió nuevos materiales dazhi cada pago anticipado se transfiere inmediatamente a MCC Jiangsu. En quinto lugar, Cai Zhihua confirmó que Jiangsu Baohua fue introducido por las partes vinculadas de Jiangsu zhongye. Durante el proceso de determinación de Jiangsu Baohua como proveedor de bienes relacionados, dazhi Science and Technology y dazhi New Materials no pudieron proporcionar pruebas de la investigación a otros proveedores.
En sexto lugar, las facturas de aceptación comercial emitidas por Jiangsu MCC a dazhi New Materials en 2018 y 2019 están atrasadas. Entre ellos, después de que el proyecto de ley de 2018 esté atrasado, el nuevo material de dazhi no recibirá el reembolso de Jiangsu zhongye hasta el 20 de marzo de 2019, y transferirá el pago a Jiangsu Baohua como pago anticipado para la compra de bienes relacionados en 2019. Dazhi New Materials in 2019 to Jiangsu MCC sales Goods all not corresponding Cash Flow, related Bill overdue to the accounts for receivable failed to recover, following dazhi New Materials share Transfer table, did not cause real losses to dazhi Technology. En resumen, en el anuncio de respuesta sobre la Carta de investigación de auditoría de la bolsa de Shenzhen emitido por dazhi el 16 de julio y el 29 de octubre de 2020, la divulgación de información sobre el negocio comercial de la empresa con Jiangsu Baohua y Jiangsu zhongye es inexacta e incompleta, y no revela plenamente los riesgos de Las empresas comerciales pertinentes. Estos actos violan las disposiciones pertinentes del artículo 2 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa. No divulgar las relaciones y transacciones conexas de conformidad con las disposiciones pertinentes. A través de la investigación, Guangzhou ronghou Trading Co., Ltd. (en adelante Guangzhou ronghou) tiene las siguientes relaciones estrechas con dazhi Technology y su controlador real Cai Zhihua: En primer lugar, Guangzhou ronghou fue establecido en octubre de 2016, el accionista registrado de la industria y el comercio, el representante legal Wang es la misma ciudad natal del cónyuge Cai Zhihua, en diciembre de 2020, Guangzhou ronghou representante legal, Director Ejecutivo y Gerente General cambió a su, Departamento 4 Cai Zhihua es la misma ciudad natal. En segundo lugar, en 2019, Guangzhou ronghou adquirió todos los fondos comerciales de dazhi Technology para la compra de productos básicos de Cai Zhihua, las Partes dijeron que eran préstamos personales. En tercer lugar, el sello oficial de Guangzhou ronghou, la licencia comercial, la cuenta bancaria principal en línea ukey antes de noviembre de 2020 son gestionados por el personal técnico de dazhi, los procedimientos de cambio industrial y comercial, los procedimientos de pago de la cuenta bancaria principal son manejados por el personal técnico de dazhi, todos los Procedimientos para llevar a cabo el comercio de productos básicos, las ventas comerciales de productos básicos son responsabilidad del personal técnico de dazhi. De conformidad con las disposiciones pertinentes del párrafo 3 del artículo 71 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, Guangzhou ronghou y dazhi Science and Technology constituyen una relación conexa. Dazhi Science and Technology has not disclosed the related relationship and related related related transactions between Guangzhou ronghou since 2016, which violates articles 2 and 48 of the administrative measures for disclosure of Information of Listed Companies. En tercer lugar, la estimación contable de la provisión para deudas incobrables de una sola cuenta por cobrar es incoherente. En 2019, la cuenta por cobrar de Jiangsu zhongye fue de 31.796000 Yuan debido a la venta de productos químicos a Jiangsu zhongye con nuevos materiales. En noviembre de 2019, debido a la intención de vender el 100% de las acciones de dazhi New Materials, dazhi Technology contrató a Asia Pacific (Group) Accounting firm (en lo sucesivo denominada “Instituto de Asia y el Pacífico”) para llevar a cabo una auditoría especial de la fusión y el balance de la empresa matriz de dazhi New Materials el 31 de octubre de 2019, y el Instituto de Asia y el Pacífico publicó un informe especial de auditoría el 15 de diciembre de 2019. En cuanto a las cuentas por cobrar de Jiangsu zhongye que no pudieron ser recuperadas por dazhi New Materials, la provisión para deudas incobrables fue de 3.179600 Yuan sobre la base de una cantidad única significativa y una tasa de pérdida de crédito esperada del 10%. El 25 de abril de 2020, dazhi Science and Technology reveló el informe anual de 2019. En lugar de enumerar las cuentas por cobrar de Jiangsu zhongye como cuentas por cobrar para las que la provisión para deudas incobrables se acumula sobre la base de un solo elemento importante, las cuentas por cobrar se clasifican en la combinación de características de riesgo de crédito y la provisión para deudas incobrables se acumula sobre la base de una tasa de pérdida de crédito prevista del 5%. En ausencia de un cambio significativo en el riesgo de crédito de un solo crédito por cobrar, la estimación contable de la provisión para deudas incobrables antes y después de la retirada no es coherente y no se ajusta a lo dispuesto en el artículo 48 de las normas contables para las empresas comerciales 22 – reconocimiento y medición de instrumentos financieros, lo que da lugar a la divulgación inexacta de la información financiera pertinente por la empresa y viola las disposiciones del artículo 2 de las medidas administrativas para la divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa. La gestión de la información privilegiada de la empresa no es estándar. Los errores de registro de las unidades de trabajo del personal de los intermediarios individuales en el registro de personas con información privilegiada sobre cuestiones relativas a la planificación y el control de los cambios en la Ciencia y la tecnología dazhi, y la falta de un formulario de registro de personas con información privilegiada sobre cuestiones relativas a los activos de capital donados por la empresa, no se ajustan a las disposiciones pertinentes de los artículos 3, 6 y 7 del reglamento sobre el establecimiento de un sistema de registro y administración de personas con información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa. Xu huanxin es el actual Presidente de dazhi Science and Technology, Zheng Kaiyan es el actual Secretario del Consejo de Administración y Director Financiero de la empresa, Cai Zhihua es el actual Presidente y Director General de la empresa, Cai Zhibin es el actual Secretario del Consejo de Administración de la empresa, Dong shicai es el actual Director Financiero de La empresa, no cumple la obligación de diligencia debida de conformidad con el artículo 3 de las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, y es el principal responsable de las violaciones pertinentes de la empresa. Xuhuanxin, Zheng Kaiyan y Cai Zhihua son los principales responsables de todos los problemas mencionados anteriormente, Cai Zhibin es el principal responsable de los problemas segundo y cuarto mencionados en los cinco puntos anteriores, y Dong shicai es el principal responsable de los problemas segundo y cuarto mencionados anteriormente. De conformidad con las disposiciones de los artículos 58 y 59 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, nuestra Oficina ha decidido adoptar medidas de supervisión administrativa para emitir cartas de advertencia a dazhi Science and Technology y Xu huanxin, Zheng Kaiyan, Cai Zhihua, Cai Zhibin y Dong shicai. Usted debe aprender seriamente de las lecciones aprendidas, fortalecer seriamente el estudio de las leyes y reglamentos de valores, y cumplir sus responsabilidades de acuerdo con las leyes y reglamentos. Al mismo tiempo, la empresa llevará a cabo la rendición de cuentas interna del personal responsable pertinente, presentará el informe de rectificación y el informe de rendición de cuentas interna a nuestra oficina en un plazo de 30 días a partir de la recepción de la presente decisión, y enviará una copia a la bolsa de Shenzhen. Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión Reguladora de valores de China en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión; También puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de la fecha de recepción de la presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse. ” Después de recibir la Carta de advertencia, la empresa y la persona responsable pertinente conceden gran importancia a los problemas señalados en la Carta de advertencia, aprenden plenamente las lecciones aprendidas, fortalecen el estudio de las leyes y reglamentos pertinentes, los documentos normativos y el sistema de gestión interna de la empresa, mejoran la conciencia de las operaciones normativas y siguen las normas de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa; Se completaron los procedimientos de examen necesarios para algunas transacciones; Presentar oportunamente el informe de rectificación de acuerdo con los requisitos, e iniciar la rendición de cuentas interna de los responsables pertinentes; Al mismo tiempo, los directores, supervisores y altos directivos de la empresa cumplirán concienzudamente la obligación de diligencia debida, promoverán el funcionamiento normal de la empresa, evitarán que se repitan las cuestiones mencionadas, mejorarán continuamente la calidad de la divulgación de información, protegerán los intereses de la empresa y de todos los accionistas y promoverán el desarrollo saludable, estable y sostenible de la empresa. 3. On 16 April 2021, the company received the Regulatory letter on Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) (GEM Regulatory letter [2021] \ \ \ \
