1 Código de valores: Guangdong Dazhi Environmental Protection Technology Incorporated Company(300530) abreviatura de valores: ST dazhi Bulletin No.: 2022 – 027 Hunan lingpai dazhi Science and Technology Co., Ltd. Resolución de la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores Y el 30 de marzo de 2022 en la zona de alta tecnología de la ciudad de Hengyang, Provincia de Hunan, hengzhou Avenue Mobile Internet Industrial Park – la Sala de conferencias en el 17º piso del valle de la creación de estrellas se celebró in situ. La reunión de la Junta de supervisores está presidida por el Sr. Zuo Dahua, Presidente de la Junta de supervisores, y la reunión debería incluir tres supervisores y tres supervisores. El procedimiento de convocación y votación de esta reunión se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”) y a los Estatutos de Hunan lingpai dazhi Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominados “los estatutos”). Examen de la reunión de la Junta de supervisores (ⅰ) Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021, resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. La propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Para más detalles, véase el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021, publicado el mismo día en la red de información Juchao. Habiendo examinado y aprobado la propuesta sobre el texto completo del informe anual 2021 y su resumen, la Junta de supervisores considera que los procedimientos para la preparación y el examen del informe anual 2021 de la empresa por el Consejo de Administración de la empresa se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la csrc, y que el contenido del informe refleja la situación real de la empresa de manera verdadera, exacta y completa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante. Resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. La propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Para más detalles, véase el texto completo del informe anual 2021 y su resumen, que se publicaron en la red de información Juchao el mismo día. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el informe de las cuentas financieras anuales 2021, la Junta de supervisores considera que el informe de las cuentas financieras anuales 2021 preparado por la empresa refleja objetiva, verdadera y exactamente la situación financiera de la empresa al 31 de diciembre de 2021, los resultados de las operaciones en 2021 y el efectivo de la empresa y de todos los miembros de la Junta de supervisores para garantizar que el contenido de la divulgación de información sea verdadero, exacto y completo, sin ningún registro falso, Una declaración engañosa u omisión material. 2 flujo. Resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. La propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios para 2021, la Junta de supervisores considera que el plan de distribución de beneficios para 2021 elaborado por el Consejo de Administración de la empresa se ajusta a la situación real de la empresa y tiene en cuenta mejor los intereses a corto y largo plazo de los accionistas, sin violar las leyes, los reglamentos y los estatutos, a condición de garantizar el funcionamiento normal y el desarrollo a largo plazo de la empresa, Tampoco hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas de la empresa, especialmente los accionistas minoritarios, lo que favorece el funcionamiento y el desarrollo normales de la empresa, y está de acuerdo con el “Plan de distribución de beneficios 2021” formulado por el Consejo de Administración de la empresa. Resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. La propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Para más detalles, véase el anuncio sobre el plan de distribución de beneficios para 2021, publicado el mismo día en la red de información Juchao. Tras examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe anual de autoevaluación del control interno en 2021, la Junta de supervisores considera que la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial relativamente perfecta y un sistema de control interno que puede aplicarse eficazmente de conformidad con su propia situación real y los requisitos de las leyes y reglamentos. Durante el período que abarca el informe, el sistema de control interno de la empresa fue normalizado, legal y eficaz, y no se produjeron violaciones del sistema de control interno de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja de manera exhaustiva, objetiva y real la situación real del establecimiento, la perfección y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa. Resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. Para más detalles, véase el informe anual de autoevaluación del control interno 2021, publicado el mismo día en la red de información Juchao. Deliberación y aprobación de la propuesta sobre el plan de remuneración de los supervisores de las empresas a fin de mejorar la estructura de Gobierno de las empresas, fortalecer y normalizar la gestión de la remuneración de los supervisores de las empresas, de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de las empresas y las disposiciones de los sistemas internos pertinentes de la empresa, teniendo en cuenta la situación real de la empresa y haciendo referencia al nivel de ingresos de la industria y la región, El plan específico de remuneración de los supervisores de la Junta de supervisores de la empresa es el siguiente: los supervisores que trabajan para los accionistas controladores de la empresa y sus partes vinculadas no reciben remuneración en la empresa; Los supervisores que presten servicios en la empresa determinarán las normas de remuneración de acuerdo con sus funciones y puestos específicos en la empresa; Otros supervisores recibirán un subsidio de 80.000 yuan al a ño por persona; A partir de la fecha en que el supervisor de la Quinta Junta de supervisores de la empresa desempeñe sus funciones, la norma de la asignación es la cantidad antes de impuestos, y los impuestos y tasas pertinentes que deben pagar las personas involucradas serán retenidos y pagados por la empresa. El nuevo supervisor 3 paga (paga) de acuerdo con esta norma, el supervisor saliente calcula la paga (paga) de acuerdo con su mandato real. Resultado de la votación: todos los supervisores de la propuesta se abstienen de votar, la propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Para más detalles, véase el anuncio sobre el plan de remuneración (indemnización) de los supervisores de las empresas publicado en la red de información Juchao el mismo día. El proyecto de ley sobre las pérdidas no compensadas que ascienden a un tercio del capital social desembolsado fue examinado y aprobado por tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership). Al 31 de diciembre de 2021, los beneficios no distribuidos en el balance consolidado auditado de la empresa ascendían a – 158539 millones de yuan, el capital social desembolsado a 158139 millones de yuan y las pérdidas no compensadas de la empresa superaban un tercio del capital social desembolsado. Resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. La propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Para más detalles, véase el anuncio de que las pérdidas no compensadas ascienden a un tercio del capital social desembolsado, publicado el mismo día en la red de información dachao. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre la concesión de acciones restringidas no atribuidas a la parte inválida, esta parte inválida ha concedido acciones restringidas no atribuidas de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, as í como con las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (proyecto) de la empresa y las medidas de Gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de acciones de duración 2021, y no ha habido daños a los intereses de los accionistas, Conviene en que la parte inválida de la empresa se ha concedido a acciones restringidas que aún no se han atribuido. Resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. Para más detalles, véase el anuncio sobre las acciones restringidas concedidas a las partes inválidas que aún no se han atribuido, publicado el mismo día en la red de información dachao. Tras deliberar y aprobar la propuesta sobre la renovación de la institución de auditoría de la empresa en 2022, se acordó renovar el nombramiento de tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría de la empresa en 2022, y se propuso a la Junta General de accionistas que autorizara a la dirección de la empresa a negociar con la institución de auditoría los gastos de auditoría sobre la base de las condiciones reales de funcionamiento y mercado de la empresa en 2022.
Resultado de la votación: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones. La propuesta debe presentarse a la junta general anual de accionistas de 2021 para su examen. Para más detalles, véase el anuncio sobre la empresa contable que se propone contratar, publicado en la red de información de la gran marea el mismo día. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre la conformidad de las empresas con las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetivos4, de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración del registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), los supervisores no afiliados de las empresas verifican cuidadosamente la conformidad de la empresa con las leyes vigentes, teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Las disposiciones sobre la emisión de acciones a objetos específicos que figuran en las leyes y reglamentos y en los documentos normativos cumplen las condiciones para la emisión de acciones a objetos específicos. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas de la sociedad para su examen y aprobación, y más de dos tercios de los derechos de voto de los accionistas presentes en la Junta General de accionistas. Habiendo examinado y aprobado el proyecto de ley sobre el ajuste del plan de la empresa para la emisión de acciones a determinados objetos en 2021, la empresa tiene previsto ajustar el plan de emisión de acciones a determinados objetos de conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la ley de valores, las medidas administrativas para el registro de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM (para su aplicación experimental), y teniendo en cuenta el desarrollo y los cambios de la nueva industria de baterías energéticas y la situación actual de la empresa, 11.1 El tipo y el valor nominal de las acciones emitidas en esta ocasión son las acciones ordinarias RMB cotizadas en China (acciones a), con un valor nominal de 1,00 yuan por acción. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 11.2 El modo de emisión de esta emisión es el modo de emisión a un objeto específico, que ha sido aprobado por la bolsa de Shenzhen y aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China (csrc) con el consentimiento del registro durante el período de validez para seleccionar el momento adecuado para la emisión a un objeto específico. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 11.3 El objeto de la emisión y el método de suscripción de esta emisión es Hunan hengpa Power Partnership (sociedad limitada), accionista mayoritario de la empresa (en lo sucesivo denominada “hengpa Power”), que suscribe las acciones emitidas por la empresa en efectivo. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 511.4 la fecha de referencia para la fijación de precios, el precio de emisión y los principios de fijación de precios de las acciones emitidas es la fecha de publicación de la resolución de la cuarta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa (es decir, el 31 de marzo de 2022). El precio de emisión es de 22,86 Yuan, que no es inferior al 80% del precio medio de las acciones de la empresa de 28,57 yuan en 20 días de negociación antes de la fecha de referencia de precios (precio medio de las acciones de 20 días de negociación antes de la fecha de referencia de precios = valor total de Las acciones de 20 días de negociación antes de la fecha de referencia de precios / valor total de las acciones de 20 días de negociación antes de la fecha de referencia de precios). Si las acciones de la empresa se dividen entre la fecha de referencia de la fijación de precios y la fecha de emisión, el precio de emisión se ajustará en consecuencia. La fórmula de ajuste es la siguiente: distribución de dividendos en efectivo: p1 = p0 – d entrega de acciones rojas o transferencia de capital social: p1 = p0 / (1 + n) distribución de efectivo entrega de acciones rojas o transferencia de capital social al mismo tiempo: p1 = (P0 – d) / (1 + n) donde P0 es el precio de emisión antes del ajuste, D es el dividendo en efectivo por acción, N es el número de acciones rojas o transferencia de capital social por acción, y el precio mínimo de emisión después del ajuste es P1. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 11.5 El número de acciones emitidas a un objeto específico se determinará dividiendo el total de fondos recaudados por el precio de emisión. La fórmula de cálculo es la siguiente: cantidad de acciones emitidas a un objeto específico = cantidad total de fondos recaudados / precio de emisión por acción. El total de fondos recaudados emitidos a objetos específicos es de 80 millones de yuan (incluyendo este número), el precio de emisión es de 22,86 Yuan. Por lo tanto, el número de acciones emitidas a objetos específicos es de 34.995600 acciones (incluyendo este número), el número de acciones emitidas no excede del 30% del capital social total de la empresa antes de la emisión a objetos específicos, de acuerdo con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China “Issue Supervision q & A – Regulation requirements on Guiding and regulating the Financing Behavior of Listed Companies”. Si las acciones de la empresa se dividen entre la fecha de referencia de la fijación de precios y la fecha de emisión, el número de acciones emitidas se ajustará en consecuencia. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 11.6 Las acciones suscritas por 6 HPA no podrán transferirse en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de cierre de la oferta. Una vez concluida la emisión, las acciones de la sociedad que aumenten debido a la emisión de acciones de la sociedad y a la conversión del Fondo de reserva de capital en capital social también se ajustarán a los acuerdos de limitación de la venta mencionados anteriormente. La reducción de las tenencias de acciones de la sociedad adquirida por el objeto de la emisión debe ajustarse a las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, as í como a las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 11.7 las acciones emitidas en el lugar de cotización se cotizan en la bolsa de Shenzhen. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 11.8 el período de validez de la propuesta es de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. Resultado de la votación: Chen jingbang, supervisor no asociado, estuvo de acuerdo con el proyecto de ley. Después de que Zuo Dahua y lei, supervisor asociado, se retiraron sin problemas de la votación, el número de supervisores no afiliados fue inferior a la mitad del número de la Junta de supervisores. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. 11.9 El acuerdo sobre el beneficio no distribuido antes de la emisión de acciones a un objeto específico es negativo para el beneficio no distribuido antes de la emisión de acciones a un objeto específico, y es compartido por los accionistas nuevos y antiguos después de la emisión a un objeto específico. Resultado de la votación: supervisores no vinculados
