Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Marzo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que... 3.
El segundo capítulo explica... 5.
Capítulo tres hipótesis básicas... Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos... 7. Fuentes y tipos de acciones subyacentes a las que se concederán derechos en virtud del presente plan de incentivos. 7 2. El número de derechos e intereses que se concederán en virtud del presente plan de incentivos y su proporción en el total de las acciones de la sociedad. 7. Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos. Precio de adjudicación y método de determinación de las acciones restringidas Condiciones de concesión y atribución de acciones restringidas 10 vi. Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 1. Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos 15 2. Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos 16 IV. Opiniones sobre la verificación de la cuantía de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos 17 V. Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos por la empresa Opiniones sobre la verificación de los efectos de este plan de incentivos en la capacidad de funcionamiento continuo y los derechos e intereses de los accionistas 21 VII. Opiniones sobre la verificación de si Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) 21 8. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. 21 9. Opiniones sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y el método de gestión de la evaluación de la empresa... Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 24 I. Directorio de documentos de referencia... Ubicación de los documentos de referencia 24.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en adelante denominado "El asesor financiero independiente") para el plan de incentivos de acciones restringidas 2022 (en adelante denominado "el plan de incentivos") de Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) (en adelante denominado "el plan de incentivos") y produce el informe del asesor financiero independiente. El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para La cotización en bolsa del GEM de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa del GEM de Shenzhen, etc., y en la información pertinente proporcionada por Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) . Emitir dictámenes de asesores financieros independientes para su referencia a todos los accionistas y partes interesadas. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) \ \ \
El asesor financiero independiente, de conformidad con el principio de diligencia, prudencia y diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, tiene la obligación de diligencia debida con respecto a las cuestiones del plan de incentivos y tiene razones fundadas para creer que no Hay diferencias sustanciales entre las opiniones profesionales expresadas y el contenido de los documentos divulgados por las empresas que cotizan en bolsa. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
Las opiniones expresadas por el asesor financiero independiente se basan en la premisa de que no se han producido cambios importantes en las leyes y reglamentos nacionales vigentes y en las políticas nacionales y el entorno del mercado de las empresas que cotizan en bolsa; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán íntegramente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; El plan de incentivos puede ser aprobado por el Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no se han producido cambios importantes en la política contable ni en el sistema contable. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
No hay relación entre el asesor financiero independiente y la empresa que cotiza en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente invita a los inversores a que lean cuidadosamente el "Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022 (proyecto)" y otras empresas que cotizan en bolsa relacionadas con la divulgación pública de información.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al informe del asesor financiero independiente.
El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe del asesor financiero independiente tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si contribuye al desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna recomendación de inversión para Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Este asesor financiero independiente no asume ninguna responsabilidad.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) Listed Companies, Companies, Indicators Zhejiang Hongchang Electrical Technology Co.Ltd(301008) This Company
Este plan de incentivos y este plan se refieren al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on the Independent Financial Advisor of Zhejiang hongchangben refers to the 2022 restrictive Stock Incentive Plan (Draft) of electric appliance Technology Co., Ltd.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas en varias ocasiones después de que se cumplan las condiciones correspondientes de las acciones beneficiarias.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, los altos directivos, los técnicos básicos y el personal comercial que ocupan puestos en la empresa (incluidas las filiales) y que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de beneficio.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas una vez que el objeto de incentivo ha cumplido las condiciones de beneficio y debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de atribución se refieren a las condiciones de beneficio establecidas en el plan de incentivos y el objetivo de los incentivos es obtener las acciones de incentivos.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen.
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía no. 1 de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM - gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las "medidas de gestión de la evaluación de las empresas" se refieren a las "medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2022".
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado;
La información proporcionada y divulgada públicamente es verdadera, exacta y completa;
No existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de incentivos podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros efectos adversos importantes causados por fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa y examinado y aprobado en la 18ª reunión del primer Consejo de Administración.
Fuentes y tipos de acciones subyacentes a las que se concederán derechos en el plan de incentivos
El plan de incentivos adopta la forma de un segundo tipo de acciones restringidas. La fuente de las acciones son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos.
El número de derechos e intereses previstos en el plan de incentivos y su proporción en el total de acciones de la empresa
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 1.289 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 1,93% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellas, 1.057000 acciones se adjudicaron por primera vez, lo que representa aproximadamente el 1,59% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 82,00% del total de acciones restringidas que se adjudicarán en el plan de incentivos. La reserva de 232000 acciones representa aproximadamente el 0,35% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos y el 18,00% del total de acciones restringidas que se concederán en el plan de incentivos.
A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante el período de validez no ha superado el 20,00% del total de acciones de la empresa. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan de incentivos a través de todos los planes de incentivos de capital durante el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa.
Período de validez, fecha de concesión, régimen de atribución y período de prohibición del plan de incentivos
Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 48 meses como máximo, desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
Ii) Fecha de concesión
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, la empresa convocará una Junta de Síndicos en un plazo de 60 días (si se cumplen las condiciones, a partir del cumplimiento de las condiciones) para conceder derechos e intereses al objeto de incentivos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y completará los procedimientos pertinentes, como el anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. El período durante el cual los derechos no pueden concederse de conformidad con las medidas administrativas y las directrices de autorregulación no se calculará en un plazo de 60 días.
La fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas será confirmada por el Consejo de Administración de la sociedad en un plazo de 12 meses a partir de su aprobación por la Junta General de accionistas.
La fecha de concesión será determinada por el Consejo de Administración de la sociedad una vez que el plan de incentivos haya sido examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la sociedad, la fecha de concesión será la fecha de negociación y, si la fecha determinada de conformidad con los principios anteriores no es la fecha de negociación, La fecha de concesión se prorrogará hasta el primer día de negociación siguiente.
Arreglos de atribución
Las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos se clasificarán en 12 meses a partir de la fecha de concesión y en la proporción acordada una vez que el objeto de incentivo cumpla las condiciones de atribución correspondientes, y la fecha de atribución deberá ser la siguiente:
