Código de valores: China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) abreviatura de valores: China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) número de anuncio: 2022 – 029 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Anuncio de resolución de la primera reunión (periódica) de la cuarta Junta de supervisores en 2022
La Junta de supervisores de la empresa y todos los supervisores velarán por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el contenido del presente anuncio, y asumirán la responsabilidad individual y solidaria de la autenticidad, exactitud e integridad de su contenido.
La primera reunión (periódica) de la cuarta Junta de supervisores en 2022 se celebró en la Sala de conferencias m1902 del edificio financiero Qinghai, no. 8, xiying Street, distrito de Fengtai, Beijing, el 30 de marzo de 2022. La notificación de la reunión se envió por correo electrónico a todos los supervisores y directores de cumplimiento el 16 de marzo de 2022. La reunión fue convocada y presidida por el Presidente qu Yanping de la Junta de supervisores, con cuatro supervisores que deberían participar en la votación y cuatro supervisores que realmente participaron en la votación. Liang shipeng, Director de cumplimiento, asistió a la reunión sin derecho a voto. Los procedimientos de convocatoria, convocación y votación de esta reunión se ajustan a las disposiciones del derecho de sociedades de la República Popular China y a los Estatutos de la sociedad, y las resoluciones adoptadas son legales y válidas.
La Conferencia aprobó la siguiente resolución:
1. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la presentación del informe de trabajo anual 2021 de la Junta de supervisores, y acordar presentar el proyecto de ley a la Junta General de accionistas 2021 para su examen.
Situación de la votación: 4 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones.
Deliberación y aprobación de los puntos de trabajo de la Junta de supervisores para 2022: 4 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones.
Examinar y aprobar la propuesta de recomendación de los candidatos a supervisores de acciones de la cuarta Junta de supervisores, y acordar presentarla a la Junta General de accionistas de 2021 para su examen.
Acordaron nombrar al Sr. Wei Guoqiang candidato a supervisor de acciones de la cuarta Junta de supervisores de la empresa y presentarlo a la Junta General de accionistas para su elección.
El currículum del Sr. Wei Guoqiang figura en el anexo.
Situación de la votación: 4 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones.
Examen y aprobación del proyecto de ley sobre la presentación del informe anual 2021
La Junta de supervisores emitirá los siguientes dictámenes de auditoría por escrito sobre el informe anual 2021 de la empresa:
1. El contenido y el formato del informe anual 2021 de la empresa se ajustan a las disposiciones de las autoridades reguladoras y pueden reflejar de manera veraz, exacta y completa la situación real de la gestión y la situación financiera de la empresa en 2021;
2. El procedimiento de preparación y examen del informe anual 2021 de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los estatutos y el sistema de gestión interna de la empresa;
3. No se encontraron violaciones de la confidencialidad por parte de las personas que participaron en la preparación y el examen del informe anual 2021 de la empresa.
Situación de la votación de la propuesta: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones (debido a la consideración cuidadosa de la posibilidad de un posible conflicto de intereses sobre las responsabilidades de los puestos, fan Min no se abstuvo de votar).
Examen y aprobación del proyecto de ley sobre la presentación para su examen del plan de cuentas financieras definitivas para 2021
Situación de la votación de la propuesta: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones (debido a la consideración cuidadosa de la posibilidad de un posible conflicto de intereses sobre las responsabilidades de los puestos, fan Min no se abstuvo de votar).
Examen y aprobación del proyecto de ley sobre la presentación para su examen del plan anual de distribución de beneficios para 2021
Situación de la votación de la propuesta: 3 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones (debido a la consideración cuidadosa de la posibilidad de un posible conflicto de intereses sobre las responsabilidades de los puestos, fan Min no se abstuvo de votar).
Examen y aprobación del proyecto de ley sobre el plan de trabajo anual de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2022
Examen y aprobación del informe anual sobre el cumplimiento
Situación de la votación: 4 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones.
Examen y aprobación del informe anual de gestión de riesgos China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2021
Situación de la votación: 4 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones.
Examen y aprobación del informe de evaluación del control interno para 2021: 4 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones.
Examen y aprobación del informe sobre la responsabilidad social y el medio ambiente, la sociedad y la gobernanza para 2021
Situación de la votación: 4 votos a favor, 0 en contra y 0 abstenciones.
Además, la Junta de supervisores escuchó el informe sobre la labor de lucha contra el blanqueo de dinero en 2021 y el informe sobre la gestión de la práctica de la integridad en 2021.
Se anuncia por la presente.
Anexo de la Junta de supervisores a 31 de marzo de 2022:
CV del Sr. Wei Guoqiang
Wei Guoqiang, varón, nacido en agosto de 1976, Maestría en economía. Obtuvo su licenciatura en economía de la Universidad de Shandong en julio de 1999 y su maestría en economía de la Universidad de comercio exterior y economía en agosto de 2002.
De agosto de 2002 a enero de 2010, el Sr. Wei Guoqiang ocupó sucesivamente el cargo de Jefe Adjunto del Departamento de políticas y reglamentos de la Comisión Reguladora de seguros de China, Jefe de sección y Director Adjunto del Departamento de desarrollo y reforma; De enero de 2010 a abril de 2020 fue investigador adjunto, investigador, investigador y Director Adjunto de la segunda oficina del Secretario de la Oficina del Estado, Director de la cuarta oficina del Secretario de la Oficina del Estado y Inspector de segundo nivel; Desde abril de 2020, ha sido Director Adjunto del Departamento de gestión integral de Huijin Investment Co., Ltd. Y Director de Huijin Asset Management Co., Ltd. Desde septiembre de 2020.
