Informe anual de los directores independientes 2021
Los accionistas y sus representantes:
Como director independiente de Canny Elevator Co.Ltd(002367) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), cumplimos fielmente nuestro deber, cumplimos escrupulosamente nuestro deber, cumplimos escrupulosamente nuestro deber y cumplimos con la diligencia debida de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa y los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo del director independiente, etc. Asistió activamente a las reuniones pertinentes, examinó cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, emitió opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñó plenamente el papel que debían desempeñar los directores independientes y los miembros del Comité Especial en la promoción del funcionamiento normal de la empresa, el desarrollo estable y la protección efectiva de los intereses de La empresa y de todos los accionistas.
El informe sobre el desempeño de las funciones en 2021 es el siguiente:
Asistencia a la reunión
En 2021, participamos activamente en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas de la empresa, examinamos cuidadosamente todas las propuestas, tomamos la iniciativa de comprender las cuestiones examinadas, participamos activamente en el debate y formulamos sugerencias razonables, expresamos nuestras opiniones de manera objetiva, imparcial e independiente, y desempeñamos un papel activo en la Adopción de decisiones científicas por el Consejo de Administración; La convocación y celebración de las reuniones pertinentes de la empresa se ajustan a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes, que son legales y eficaces. Nuestra asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021 es la siguiente:
Estado de servicio de los directores independientes en 2021: los directores asistirán in situ a las reuniones de los consejos de Administración y a las reuniones de los consejos de Administración
Ma Jianping Current 8 3 5 0 1
Han Jian Current 8 4 4 0 2
Guo Jun Current 8 3 5 0 2
Hemos votado a favor de todas las propuestas examinadas en las reuniones anteriores de la Junta durante el período que abarca el informe, sin objeciones ni abstenciones, y no hemos formulado objeciones a las cuestiones relativas a la empresa.
Participación en la labor del Comité Especial
1. Junta de Auditores
En 2021, el Comité de auditoría celebró cuatro reuniones, centradas en el examen de los informes financieros periódicos de la empresa, los informes de trabajo de las instituciones de auditoría interna, los informes de auditoría interna de los productos financieros, los cambios en las políticas contables, la renovación de las instituciones de auditoría, etc., para dar pleno juego a las funciones de auditoría y supervisión del Comité de auditoría, comunicarse con las instituciones de auditoría interna y externa, consultar periódicamente los estados financieros y los datos operacionales de la empresa y verificar la construcción del control interno de la empresa. Controlar eficazmente los riesgos conexos. 2. Comité de adopción de decisiones estratégicas
En 2021, el Comité de adopción de decisiones estratégicas celebró cinco reuniones, centradas en cuestiones estratégicas importantes como la distribución de los beneficios de la empresa, la recompra de acciones y la inversión extranjera, y formuló recomendaciones sobre la estrategia de desarrollo a largo plazo en combinación con el desarrollo de la propia empresa y la industria, ejerció plenamente Su función de supervisión y defendió eficazmente los intereses de la empresa y de los inversores en general. 3. Comité de nombramientos
En 2021, el Comité de nombramientos celebró una reunión para examinar la lista de miembros del equipo del proyecto EMT. Al mismo tiempo, el Comité de nombramientos presta atención diaria a la dinámica de los puestos de los directores y altos directivos, y no ha encontrado ninguna situación en la que el derecho de sociedades y las leyes y reglamentos pertinentes prohíban a los directores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa.
4. Comité de remuneración y evaluación
En 2021, el Comité de remuneración y evaluación celebró tres reuniones para evaluar la remuneración por desempeño de los altos directivos de la empresa en 2020, verificar la lista de adjudicación de la reserva de opciones de compra de acciones del plan de incentivos de capital de la empresa en 2020, la lista de objetivos de incentivos viables para el primer período de ejercicio de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez, la lista de objetivos de desbloqueo del segundo plan de accionariado de empleados, etc.
Todos asistimos a las reuniones mencionadas en persona y no se nos encomendó que asistieran.
Situación de la opinión independiente
El 29 de marzo de 2021, la empresa celebró la novena reunión del quinto Consejo de Administración y emitió las siguientes opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre cuestiones conexas:
1. Opiniones independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China), debemos buscar la verdad de los hechos, El principio de objetividad e imparcialidad verifica la ocupación de los fondos de la empresa y la garantía externa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas en 2020.
Durante el período sobre el que se informa, no se produjo ninguna ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni se produjo ninguna ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas durante el período anterior y que se prolongó hasta el período sobre el que se informa.
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus filiales no proporcionaron garantías a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas, a ninguna entidad no jurídica o a particulares, ni a ninguna garantía externa que se hubiera producido en períodos anteriores y se hubiera prorrogado hasta el período que abarca el informe.
2. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno para 2020
Después de la verificación, creemos que el informe de autoevaluación del control interno de la empresa 2020 refleja de manera completa, objetiva y real la situación real de la construcción del sistema de control interno de la empresa, la aplicación y supervisión del sistema de control interno. El sistema de control interno de la empresa se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y a los requisitos del Departamento de supervisión de valores, se aplica a los requisitos actuales de gestión y desarrollo de la empresa y se aplica eficazmente. En 2020, la empresa cumplirá estrictamente las normas pertinentes del sistema de control interno de la empresa, lo que garantizará el funcionamiento y la gestión de la empresa y ayudará a mantener el desarrollo estable de la empresa. Desempeña un papel positivo en el control y la prevención de los riesgos de gestión, la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores, la promoción del funcionamiento normal de la empresa y el desarrollo saludable.
3. Opiniones independientes sobre la aplicación de las normas de control interno
Después de la verificación, creemos que la aplicación de las normas de control interno refleja la aplicación real y objetiva de las normas de control interno de la empresa.
4. Opiniones independientes sobre el funcionamiento del Grupo de instrumentos negociables
La empresa está funcionando bien en la actualidad. A través del negocio de la cuenta mancomunada, la empresa puede administrar las cuentas por cobrar y las cuentas por pagar pendientes en su conjunto, reducir la ocupación de fondos y mejorar la tasa de utilización de los fondos, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales utilizarán el límite de la cuenta mancomunada no superior a 80 millones de yuan, es decir, el saldo total de la cuenta mancomunada prometida e hipotecada no excederá de 80 millones de yuan para llevar a cabo el negocio de la cuenta mancomunada con todos los bancos cooperativos.
5. Opiniones independientes sobre la línea de crédito global del Banco solicitante
Tras la verificación, creemos que la empresa y sus filiales controladas tienen la intención de dirigirse a todos los bancos (incluyendo pero no limitado a Agricultural Bank Of China Limited(601288) , China Construction Bank Corporation(601939) , Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) , Huaneng Power International Inc(600011) 6 , Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) , Fujian Expressway Development Co.Ltd(600033) 6 , Bank Of China Limited(601988) , Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) , Bank Of China Limited(601988) \ , Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) , 6 , China Citic Bank Corporation Limited(601998) \ El objetivo principal es satisfacer las necesidades de capital de la producción, el funcionamiento y el desarrollo empresarial de la empresa, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo con la empresa en esta solicitud de línea de crédito bancario, y estamos de acuerdo en presentar la propuesta a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
6. Opiniones independientes sobre el uso de los fondos propios por las empresas y sus filiales para comprar productos financieros
Bajo la premisa de garantizar la seguridad de los fondos, la empresa y sus filiales pueden utilizar sus propios fondos para comprar productos financieros, mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos, crear más rendimiento de la inversión para la empresa y los accionistas, no tener un impacto negativo en la producción y el funcionamiento de la Empresa, y no dañar los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios.
Estamos de acuerdo en que la empresa y sus filiales utilizarán sus propios fondos ociosos con un saldo total a la vista no superior a 1.600 millones de yuan para comprar productos financieros. Las cuotas anteriores pueden utilizarse de forma continua. Se acordó presentar la propuesta a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 para su examen.
7. Opinión independiente sobre la venta prevista de bienes inmuebles parcialmente revitalizados
La empresa tiene la intención de vender una parte de los bienes inmuebles para revitalizar eficazmente los activos de la empresa, mejorar el flujo de caja de la empresa, maximizar los beneficios de la empresa, de conformidad con la estrategia de desarrollo a mediano y largo plazo de la empresa. No hay daños a los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios. La venta de bienes inmuebles no constituye una reorganización importante de los activos, como se estipula en las medidas administrativas para la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa, y el procedimiento de examen y votación del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a la legalidad.
En conclusión, estamos de acuerdo con la propuesta de la empresa de vender parte de los bienes inmuebles y estamos de acuerdo en que el asunto se presentará a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
8. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
Tras la verificación, el director independiente de la empresa considera que el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 tiene en cuenta las demandas razonables de los inversores y las necesidades de capital del desarrollo sostenible de la empresa, se ajusta a las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la empresa y el Departamento de Supervisión de valores sobre la distribución de beneficios, es beneficioso para el desarrollo a largo plazo de las empresas que cotizan en bolsa y no perjudica los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas, especialmente los pequeños y medianos inversores. Estamos de acuerdo en que la propuesta se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 para su examen.
9. Opiniones de aprobación previa y opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la empresa contable
Opinión de aprobación previa: Creemos que tianheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) puede cumplir escrupulosamente su deber en el Servicio de auditoría, seguir normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, y presentar informes que reflejen objetiva y verdaderamente la situación real, la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. Podemos cumplir con los requisitos de auditoría financiera de la empresa en 2021. Por lo tanto, estamos de acuerdo en presentar al Consejo de Administración de la empresa para su examen la renovación de tianheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución de auditoría de la empresa en 2021.
Opinión independiente: después de la verificación, tianheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) tiene la calificación profesional en el negocio de valores. En el proceso de cooperación, tianheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) puede completar la auditoría de manera independiente de acuerdo con las leyes y políticas pertinentes, y los informes de auditoría presentados a la empresa reflejan objetiva e imparcialmente la situación financiera y los resultados de la operación de la empresa en cada período, y la empresa tiene un gran interés en su eficiencia de trabajo, dedicación profesional, La actitud de servicio mostró satisfacción. Con el fin de mantener la continuidad y estabilidad de la auditoría de la empresa, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, acordamos renovar el nombramiento de tianheng Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría financiera de la empresa para 2021 y presentarlo a La Junta General de accionistas de la empresa para su examen en 2020.
10. Opiniones independientes sobre la planificación del rendimiento de los accionistas en los próximos tres años (2021 – 2023)
El plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023) preparado por la empresa se ajusta a las disposiciones de la circular sobre la aplicación ulterior de las cuestiones relativas a los dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2012] No. 37), las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – dividendos en efectivo de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China y los Estatutos de la empresa. Es útil para guiar a los inversores a establecer el concepto de inversión a largo plazo y de inversión de valor, y proteger mejor los intereses de los inversores, especialmente los inversores medianos y pequeños. Por lo tanto, estamos de acuerdo con el plan y estamos de acuerdo en presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
El 24 de mayo de 2021, la empresa celebró la 11ª reunión del 5º Consejo de Administración y emitió dictámenes independientes sobre cuestiones conexas como sigue:
1. Opiniones independientes sobre el ajuste del precio de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2020
Tras la verificación, creemos que el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020 se ajusta a las disposiciones del plan de incentivos de opción de compra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020 sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones, y el ajuste ha obtenido la autorización de la Junta General de accionistas, ha cumplido los procedimientos necesarios y está en consonancia con los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa debe ajustar el precio de ejercicio de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020.
2. Opiniones independientes sobre la concesión de opciones de compra de acciones reservadas al plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2020
Tras la verificación, creemos que:
El objeto de incentivo reservado para el plan de incentivos de la empresa cumple las condiciones del objeto de incentivo estipuladas en las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, el alcance del objetivo de incentivo estipulado en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa para 2020 y las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa para 2020. Es legal y eficaz como objeto principal del plan de incentivos de la empresa.
El Consejo de Administración determinó que la fecha de concesión de la opción de compra de acciones reservada en este plan de incentivos era el 24 de mayo de 2021 y que la fecha de concesión se ajustaba a las disposiciones pertinentes sobre la fecha de concesión de la opción de compra de acciones de las medidas de gestión de la opción de compra de acciones de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de opción de compra de acciones de Canny Elevator Co.Ltd(002367) 2020. Al mismo tiempo, esta subvención también se ajusta a las condiciones estipuladas en el plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa para 2020.
En conclusión, los directores independientes convinieron en que el 24 de mayo de 2021 era la fecha de concesión de algunas opciones de compra de acciones reservadas para este plan de incentivos y que se concedían 1,38 millones de opciones de compra de acciones a 68 sujetos de incentivos que cumplían los requisitos de concesión. El 22 de julio de 2021, la empresa celebró la 12ª reunión del quinto Consejo de Administración y emitió dictámenes independientes sobre cuestiones conexas como sigue:
1. Opiniones independientes sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones del plan de incentivos de opciones de compra de acciones de 2020
A través de la verificación, creemos que: En vista de que 22 de los sujetos de incentivos que fueron premiados por primera vez en el plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa en 2020 abandonaron el trabajo por razones personales y no cumplían los requisitos de incentivo, la empresa cancelará las opciones de acciones que los 22 sujetos de incentivos han recibido pero no han ejercido; Mientras tanto, cuatro pares de incentivos
